水利工程建設(shè)監(jiān)理單位管理辦法一、總則

1.1目的與依據(jù)

為規(guī)范水利工程建設(shè)監(jiān)理單位（以下簡稱“監(jiān)理單位”）市場行為，提高水利工程建設(shè)管理水平，保障工程質(zhì)量、安全與投資效益，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合水利工程行業(yè)特點，制定本辦法。

1.2適用范圍

本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)從事水利工程建設(shè)監(jiān)理活動的單位及其監(jiān)督管理。水利工程包括水庫、水閘、堤防、泵站、灌區(qū)、引調(diào)水、農(nóng)村供水、水土保持、河道整治等各類新建、擴建、改建、加固項目。監(jiān)理單位從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。

1.3基本原則

監(jiān)理單位管理遵循依法依規(guī)、權(quán)責(zé)一致、公平公正、信用導(dǎo)向的原則。鼓勵監(jiān)理單位采用信息化、智能化技術(shù)提升監(jiān)理效能，推動水利工程監(jiān)理行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

1.4定義

本辦法所稱水利工程建設(shè)監(jiān)理，是指監(jiān)理單位受項目法人委托，依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計文件及合同，對水利工程建設(shè)質(zhì)量、進度、投資、安全、環(huán)境保護等進行的監(jiān)督管理活動。監(jiān)理單位是指具備相應(yīng)資質(zhì)，從事水利工程建設(shè)監(jiān)理業(yè)務(wù)的法人組織。

1.5管理主體

國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水利工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督管理工作?？h級以上地方人民政府水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)水利工程建設(shè)監(jiān)理單位監(jiān)督管理工作。水利工程建設(shè)監(jiān)理行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)配合水行政主管部門做好相關(guān)管理工作。

1.6監(jiān)督管理機制

建立水利工程建設(shè)監(jiān)理單位信用評價體系，實行資質(zhì)動態(tài)管理、市場準(zhǔn)入與清出相結(jié)合的監(jiān)管機制。對監(jiān)理單位在水利工程建設(shè)中的違法違規(guī)行為，依法依規(guī)記入信用檔案，實施差異化監(jiān)管。

二、資質(zhì)管理

2.1資質(zhì)等級劃分

2.1.1甲級資質(zhì)條件

水利工程建設(shè)監(jiān)理單位甲級資質(zhì)要求單位具備獨立法人資格，注冊資本不低于500萬元人民幣，且近五年內(nèi)承擔(dān)過不少于3項大型水利工程監(jiān)理項目，其中至少1項為總投資超過2億元的項目。單位技術(shù)負(fù)責(zé)人需具有高級工程師職稱，且從事水利工程監(jiān)理工作不少于10年。專職監(jiān)理人員中，注冊監(jiān)理工程師不少于15人，其中具有水利專業(yè)背景的不少于10人，且所有人員需持有有效的執(zhí)業(yè)資格證書。單位還需具備完善的質(zhì)量管理體系，通過ISO9001認(rèn)證，并近三年內(nèi)無重大質(zhì)量事故記錄。

2.1.2乙級資質(zhì)條件

乙級資質(zhì)要求單位為獨立法人，注冊資本不低于200萬元人民幣，且近五年內(nèi)承擔(dān)過不少于2項中型水利工程監(jiān)理項目，總投資超過5000萬元。技術(shù)負(fù)責(zé)人需具有工程師以上職稱，從事水利工程監(jiān)理工作不少于8年。專職監(jiān)理人員中，注冊監(jiān)理工程師不少于8人，水利專業(yè)背景不少于5人，均需持有效執(zhí)業(yè)證書。單位需建立基本質(zhì)量管理體系，通過相關(guān)認(rèn)證，且近三年內(nèi)無較大質(zhì)量事故。乙級資質(zhì)單位可承接中小型水利工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但不得承擔(dān)大型項目。

2.2資質(zhì)申請與審批

2.2.1申請材料

監(jiān)理單位申請資質(zhì)時，需提交完整的申請材料，包括單位法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、注冊資本證明文件、技術(shù)負(fù)責(zé)人及專職監(jiān)理人員的執(zhí)業(yè)資格證書和職稱證明、近五年內(nèi)監(jiān)理項目業(yè)績證明（如合同復(fù)印件、驗收報告）、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書復(fù)印件，以及單位章程和內(nèi)部管理制度文件。材料需真實有效，如有虛假，將不予受理并記入信用檔案。申請材料需通過省級水行政主管部門提交，并加蓋單位公章。

2.2.2申請流程

資質(zhì)申請流程分為五個步驟。首先，單位準(zhǔn)備申請材料，確保符合資質(zhì)等級要求。其次，向項目所在地省級水行政主管部門提交申請，材料初審?fù)ㄟ^后，進入專家評審環(huán)節(jié)。專家評審由水行政主管部門組織，對單位的人員、業(yè)績、管理體系等進行全面評估。評審?fù)ㄟ^后，水行政主管部門在30個工作日內(nèi)作出審批決定，并頒發(fā)資質(zhì)證書。審批結(jié)果需在官方網(wǎng)站公示，接受社會監(jiān)督。單位可在審批通過后10個工作日內(nèi)領(lǐng)取資質(zhì)證書，證書有效期為5年，期滿需重新申請。

2.3資質(zhì)管理

2.3.1資質(zhì)維護

監(jiān)理單位需定期維護資質(zhì)，確保持續(xù)符合條件。單位每年需向水行政主管部門提交年度報告，內(nèi)容包括人員變動情況、監(jiān)理項目業(yè)績、質(zhì)量管理體系運行情況等。報告需真實反映單位現(xiàn)狀，如有人員離職或新增，需及時更新執(zhí)業(yè)資格證書信息。單位還需定期組織培訓(xùn)，提升監(jiān)理人員專業(yè)能力，確保技術(shù)負(fù)責(zé)人和專職監(jiān)理人員持續(xù)滿足資質(zhì)要求。若單位在監(jiān)理過程中發(fā)生質(zhì)量事故或重大違規(guī)行為，水行政主管部門將責(zé)令整改，并暫停其資質(zhì)使用，整改合格后方可恢復(fù)。

2.3.2資質(zhì)變更

當(dāng)監(jiān)理單位發(fā)生名稱變更、地址變更、注冊資本調(diào)整等情形時，需在變更后30日內(nèi)向水行政主管部門申請資質(zhì)變更。申請材料包括變更證明文件（如工商變更登記表）、原資質(zhì)證書復(fù)印件，以及變更后的單位章程。水行政主管部門在收到申請后15個工作日內(nèi)完成審核，審核通過后換發(fā)新資質(zhì)證書。若變更涉及資質(zhì)等級調(diào)整，如注冊資本增加導(dǎo)致升級，單位需重新提交申請材料，按原審批流程辦理。變更期間，單位不得承接新的監(jiān)理項目，直至新資質(zhì)證書生效。

2.3.3資質(zhì)吊銷

監(jiān)理單位資質(zhì)在特定情形下將被吊銷。包括：在監(jiān)理過程中發(fā)生重大質(zhì)量或安全事故，造成人員傷亡或重大經(jīng)濟損失；提交虛假材料或隱瞞重要信息獲取資質(zhì)；連續(xù)兩年未提交年度報告或報告內(nèi)容嚴(yán)重失實；或被吊銷營業(yè)執(zhí)照。資質(zhì)吊銷由水行政主管部門作出決定，并在15個工作日內(nèi)書面通知單位。單位需在收到通知后10日內(nèi)交回資質(zhì)證書，并停止一切監(jiān)理活動。吊銷后，單位一年內(nèi)不得重新申請資質(zhì)，且相關(guān)責(zé)任人員將被列入行業(yè)黑名單，限制其從事監(jiān)理工作。

三、監(jiān)理行為規(guī)范

3.1監(jiān)理行為基本原則

3.1.1合法性原則

監(jiān)理單位及其人員必須遵守國家法律法規(guī)、水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及合同約定，不得從事超越資質(zhì)范圍或違反監(jiān)理程序的活動。監(jiān)理行為需以法律法規(guī)為根本依據(jù)，確保所有指令、審核意見具備法律效力。

3.1.2獨立性原則

監(jiān)理單位應(yīng)保持第三方獨立地位，不受項目法人、施工單位及其他利益相關(guān)方的干擾。監(jiān)理人員須公正客觀地履行職責(zé)，對工程建設(shè)中的問題獨立判斷并作出專業(yè)意見，不得參與工程分包、材料采購等可能影響公正性的活動。

3.1.3科學(xué)性原則

監(jiān)理工作需采用科學(xué)方法與先進技術(shù)，依據(jù)工程特點制定監(jiān)理實施細則。對關(guān)鍵工序、隱蔽工程等環(huán)節(jié)應(yīng)實施全過程旁站監(jiān)理，運用檢測儀器、信息化手段驗證工程質(zhì)量，確保監(jiān)理結(jié)論基于數(shù)據(jù)與事實。

3.2監(jiān)理工作準(zhǔn)備階段規(guī)范

3.2.1監(jiān)理規(guī)劃編制

監(jiān)理單位應(yīng)在簽訂合同后14日內(nèi)完成監(jiān)理規(guī)劃編制，內(nèi)容需包括工程概況、監(jiān)理范圍、目標(biāo)、依據(jù)、組織機構(gòu)、工作流程及控制要點。規(guī)劃應(yīng)結(jié)合工程風(fēng)險特點，明確質(zhì)量、安全、進度、投資控制的具體措施，并經(jīng)項目法人批準(zhǔn)后實施。

3.2.2監(jiān)理實施細則制定

對專業(yè)性較強的分項工程（如混凝土澆筑、地基處理等），監(jiān)理單位應(yīng)單獨制定實施細則，明確監(jiān)理方法、檢查頻率、驗收標(biāo)準(zhǔn)及應(yīng)急預(yù)案。細則需經(jīng)總監(jiān)理工程師審核簽字，并在實施前向施工單位交底。

3.2.3監(jiān)理人員配置與培訓(xùn)

監(jiān)理單位須按合同約定配備足夠數(shù)量的持證監(jiān)理人員，總監(jiān)理工程師應(yīng)具備同類工程監(jiān)理經(jīng)驗。進場前，組織監(jiān)理人員熟悉設(shè)計文件、技術(shù)規(guī)范及施工環(huán)境，開展安全培訓(xùn)與廉政教育，確保人員能力滿足工程需求。

3.3監(jiān)理實施階段規(guī)范

3.3.1質(zhì)量控制

監(jiān)理單位應(yīng)核查施工單位質(zhì)量保證體系，對進場材料、設(shè)備見證取樣送檢，合格后方可使用。對施工工藝進行巡視檢查，對隱蔽工程實行聯(lián)合驗收，留存影像資料。發(fā)現(xiàn)質(zhì)量缺陷時，及時簽發(fā)監(jiān)理通知單，跟蹤整改閉環(huán)。

3.3.2進度控制

審核施工單位提交的施工總進度計劃及月、周計劃，核查資源投入是否匹配。定期召開生產(chǎn)協(xié)調(diào)會，分析進度偏差原因，提出糾偏措施。關(guān)鍵節(jié)點延誤時，要求施工單位調(diào)整計劃并報項目法人審批。

3.3.3投資控制

嚴(yán)格審核工程計量與支付申請，核實現(xiàn)場工程量與設(shè)計圖紙一致性。對設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證進行必要性論證，評估費用增減影響。定期編制投資控制報告，動態(tài)分析實際投資與概算偏差。

3.3.4安全與環(huán)保監(jiān)管

監(jiān)督施工單位落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，定期檢查危險性較大分部分項工程專項施工方案執(zhí)行情況。對高空作業(yè)、基坑開挖等高風(fēng)險工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)理。督促做好水土保持、植被恢復(fù)等環(huán)保措施，防止施工污染。

3.4監(jiān)理驗收與移交階段規(guī)范

3.4.1階段驗收

在單位工程完工后，監(jiān)理單位組織預(yù)驗收，核查實體質(zhì)量、技術(shù)資料完整性。對遺留問題建立清單，明確整改期限與責(zé)任人。預(yù)驗收合格后，協(xié)助項目法人啟動階段驗收程序。

3.4.2竣工驗收

審核施工單位提交的竣工資料，確保與工程實體一致。參與項目法人組織的竣工驗收，對驗收組提出的整改意見跟蹤落實。出具監(jiān)理質(zhì)量評估報告，明確工程質(zhì)量等級與驗收結(jié)論。

3.4.3資料歸檔

監(jiān)理單位應(yīng)在驗收后30日內(nèi)完成監(jiān)理資料整理歸檔，包括監(jiān)理規(guī)劃、日志、通知單、驗收記錄等文件。資料需按檔案管理規(guī)范分類編號，確保真實、完整、可追溯，移交項目法人或指定機構(gòu)保管。

3.5監(jiān)理責(zé)任與追究

3.5.1責(zé)任劃分

監(jiān)理單位對監(jiān)理行為負(fù)主體責(zé)任，總監(jiān)理工程師承擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。監(jiān)理人員因個人過失造成質(zhì)量安全事故的，依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；監(jiān)理單位因管理失職導(dǎo)致重大問題的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

3.5.2違規(guī)處理

對監(jiān)理單位未履行監(jiān)理職責(zé)、與施工單位串通舞弊、出具虛假監(jiān)理報告等行為，水行政主管部門可采取警告、通報批評、降低資質(zhì)等級、吊銷資質(zhì)證書等處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)處理。

3.5.3信用懲戒

建立監(jiān)理行為信用檔案，記錄違規(guī)行為及處理結(jié)果。對多次違規(guī)或情節(jié)嚴(yán)重的監(jiān)理單位，列入黑名單，限制其參與水利工程投標(biāo)。信用評價結(jié)果與資質(zhì)審批、市場準(zhǔn)入掛鉤，形成長效約束機制。

四、監(jiān)督管理機制

4.1分級監(jiān)管體系

4.1.1國家級監(jiān)管職責(zé)

國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)制定全國水利工程建設(shè)監(jiān)理監(jiān)督管理的政策法規(guī)，組織開展全國性監(jiān)理市場檢查，對重大違法違規(guī)案件進行督辦。建立全國水利工程建設(shè)監(jiān)理單位信用檔案數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)信息跨區(qū)域共享。定期發(fā)布監(jiān)理市場分析報告，引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展。

4.1.2省級監(jiān)管職責(zé)

省級水行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)監(jiān)理單位資質(zhì)初審與日常監(jiān)管。組織開展監(jiān)理市場專項檢查，重點核查監(jiān)理人員到崗履職情況、監(jiān)理資料完整性。建立省級監(jiān)理單位信用評價機制，評價結(jié)果與招投標(biāo)、資質(zhì)升級掛鉤。處理轄區(qū)內(nèi)監(jiān)理投訴舉報案件，每季度向國務(wù)院水行政主管部門報送監(jiān)管報告。

4.1.3市縣級監(jiān)管職責(zé)

市縣級水行政主管部門負(fù)責(zé)具體項目監(jiān)理行為監(jiān)督。通過現(xiàn)場巡查、資料抽查等方式，檢查監(jiān)理規(guī)劃執(zhí)行情況、關(guān)鍵工序旁站記錄。對小型水利工程監(jiān)理活動進行全覆蓋監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為及時上報并督促整改。建立項目監(jiān)理檔案，作為信用評價基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源。

4.2動態(tài)監(jiān)管措施

4.2.1日常巡查制度

建立監(jiān)理單位"雙隨機一公開"檢查機制，隨機抽取檢查對象和檢查人員，檢查結(jié)果向社會公開。重點檢查監(jiān)理人員是否在崗履職、監(jiān)理日志記錄是否規(guī)范、質(zhì)量安全隱患是否閉環(huán)處理。對高風(fēng)險水利工程實行月度巡查，對普通工程實行季度巡查。

4.2.2專項檢查機制

針對監(jiān)理突出問題開展專項整治行動，如監(jiān)理資料造假、人員掛證等專項檢查。采用"四不兩直"方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場），突擊檢查監(jiān)理現(xiàn)場履職情況。專項檢查結(jié)果納入監(jiān)理單位信用檔案。

4.2.3信息化監(jiān)管平臺

建設(shè)全國水利工程建設(shè)監(jiān)理智慧監(jiān)管平臺，實現(xiàn)資質(zhì)信息、人員信息、項目信息實時更新。通過人臉識別、GPS定位等技術(shù)，動態(tài)監(jiān)控監(jiān)理人員到崗情況。平臺自動比對監(jiān)理日志與現(xiàn)場施工進度，預(yù)警異常情況。監(jiān)理單位需在平臺每月填報項目監(jiān)理報告，逾期未填報視為異常。

4.3信用評價體系

4.3.1評價指標(biāo)設(shè)計

信用評價從基本指標(biāo)、行為指標(biāo)、社會指標(biāo)三個維度構(gòu)建。基本指標(biāo)包括資質(zhì)等級、人員配備等基礎(chǔ)條件；行為指標(biāo)涵蓋質(zhì)量安全事故、合同履約、監(jiān)理報告質(zhì)量等；社會指標(biāo)包括業(yè)主滿意度、投訴處理情況等。采用百分制評分，90分以上為AAA級，80-89分為AA級，70-79分為A級，60-69分為B級，60分以下為C級。

4.3.2評價實施流程

每年3月由省級水行政主管部門組織上年度信用評價。監(jiān)理單位通過平臺提交自評報告，項目法人、施工單位參與滿意度測評。專家評審組對監(jiān)理行為指標(biāo)進行量化打分，評價結(jié)果在水利部官網(wǎng)公示15個工作日。對評價結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)申請復(fù)核。

4.3.3評價結(jié)果應(yīng)用

信用評價結(jié)果與市場準(zhǔn)入直接掛鉤。AAA級監(jiān)理單位在招投標(biāo)中可享受加分政策；B級單位需提交整改報告；C級單位暫停承接新項目6個月。連續(xù)三年獲AAA級的單位，資質(zhì)升級可優(yōu)先審批。評價結(jié)果有效期一年，動態(tài)更新。

4.4差異化監(jiān)管策略

4.4.1風(fēng)險分級管理

根據(jù)工程規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜度、環(huán)境敏感度等因素，將水利工程劃分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三級。高風(fēng)險工程實行"一項目一專班"監(jiān)管，派駐專人駐場監(jiān)督；中風(fēng)險工程實行季度飛行檢查；低風(fēng)險工程實行年度抽查。監(jiān)管頻次與風(fēng)險等級成正比。

4.4.2分類監(jiān)管措施

對信用等級高的監(jiān)理單位，減少檢查頻次，提供綠色通道服務(wù)；對信用等級低的單位，增加飛行檢查次數(shù)，重點核查監(jiān)理行為規(guī)范性。對發(fā)生質(zhì)量安全事故的單位，啟動"一案雙查"機制，既查監(jiān)理責(zé)任，也查監(jiān)管責(zé)任。

4.4.3聯(lián)合懲戒機制

建立跨部門聯(lián)合懲戒體系，對嚴(yán)重失信監(jiān)理單位實施市場禁入。在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、資質(zhì)認(rèn)定等活動中，限制C級單位參與。將失信信息推送至國家信用信息共享平臺，實施跨部門聯(lián)合懲戒。對拒不履行處罰決定的單位，申請法院強制執(zhí)行。

4.5社會監(jiān)督機制

4.5.1信息公開制度

水利部門通過官網(wǎng)定期公開監(jiān)理單位資質(zhì)信息、信用評價結(jié)果、處罰決定等。在項目現(xiàn)場設(shè)立公示牌，公示監(jiān)理單位名稱、人員名單、監(jiān)督電話。監(jiān)理單位需在施工現(xiàn)場公開監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則等文件，接受社會監(jiān)督。

4.5.2舉報獎勵機制

設(shè)立全國水利工程建設(shè)監(jiān)理舉報平臺，對查實的違法違規(guī)行為給予舉報人獎勵。獎勵金額根據(jù)案件嚴(yán)重程度確定，最高不超過5萬元。嚴(yán)格保護舉報人信息，對打擊報復(fù)行為依法從嚴(yán)處理。

4.5.3行業(yè)自律監(jiān)督

發(fā)揮水利工程建設(shè)監(jiān)理行業(yè)協(xié)會作用，制定行業(yè)自律公約，開展行業(yè)誠信承諾活動。協(xié)會定期組織監(jiān)理單位互查互評，發(fā)布行業(yè)自律報告。對違反自律公約的單位，協(xié)會可采取通報批評、取消評優(yōu)資格等自律措施。

五、法律責(zé)任與處罰機制

5.1責(zé)任主體認(rèn)定

5.1.1單位責(zé)任

監(jiān)理單位作為市場主體，對其在水利工程建設(shè)監(jiān)理活動中的違法違規(guī)行為承擔(dān)主體責(zé)任。包括超越資質(zhì)范圍承接業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)包監(jiān)理業(yè)務(wù)、出具虛假監(jiān)理報告、與施工單位串通損害工程質(zhì)量等行為，均由監(jiān)理單位直接承擔(dān)法律后果。

5.1.2個人責(zé)任

總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師等直接責(zé)任人員，因未履行監(jiān)理職責(zé)或存在失職行為，導(dǎo)致工程質(zhì)量事故、安全事故或造成重大損失的，依法承擔(dān)個人責(zé)任。包括但不限于吊銷執(zhí)業(yè)資格證書、行業(yè)禁入及刑事責(zé)任追究。

5.1.3連帶責(zé)任

監(jiān)理單位與項目法人、施工單位存在利益輸送或共同違規(guī)行為的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對因監(jiān)理原因造成的工程損失，監(jiān)理單位需承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟賠償，并可能面臨行政處罰。

5.2違規(guī)情形分類

5.2.1資質(zhì)違規(guī)

未取得資質(zhì)或超越資質(zhì)等級承接監(jiān)理業(yè)務(wù)；涂改、偽造、出借、轉(zhuǎn)讓資質(zhì)證書；在監(jiān)理項目中配備的監(jiān)理人員數(shù)量或?qū)I(yè)不滿足合同要求；未按規(guī)定辦理資質(zhì)變更手續(xù)或提供虛假材料申請資質(zhì)。

5.2.2行為違規(guī)

監(jiān)理人員不到崗履職或擅自離崗；未按監(jiān)理規(guī)劃開展旁站、巡視、平行檢驗；對隱蔽工程未實施全程監(jiān)督；發(fā)現(xiàn)質(zhì)量安全隱患未及時報告或未采取有效措施；與施工單位串通，隱瞞質(zhì)量問題或虛報工程量。

5.2.3資料違規(guī)

監(jiān)理日志、驗收記錄等資料弄虛作假；未按規(guī)定整理歸檔監(jiān)理資料；偽造監(jiān)理通知單、驗收報告等文件；未按要求提交監(jiān)理月報、質(zhì)量評估報告等階段性成果。

5.2.4其他違規(guī)

未依法履行安全生產(chǎn)監(jiān)理職責(zé)，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故；在監(jiān)理過程中收受施工單位賄賂或謀取不正當(dāng)利益；泄露工程商業(yè)秘密或技術(shù)資料；拒不執(zhí)行水行政主管部門的整改指令或監(jiān)管要求。

5.3處罰措施設(shè)定

5.3.1行政處罰

警告：對情節(jié)輕微的違規(guī)行為，由水行政主管部門發(fā)出書面警告，責(zé)令限期整改。

罰款：根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，處監(jiān)理合同金額5%以上10%以下罰款；對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下罰款。

暫停業(yè)務(wù)：對嚴(yán)重違規(guī)單位，暫停其承接新項目6個月至2年，期間資質(zhì)證書暫扣。

降低資質(zhì)等級：對多次違規(guī)或情節(jié)嚴(yán)重的單位，降低其資質(zhì)等級，甲級降為乙級，乙級降為暫定級。

吊銷資質(zhì)證書：對重大違法違規(guī)或整改不力的單位，吊銷其資質(zhì)證書，3年內(nèi)不得重新申請。

5.3.2行業(yè)懲戒

列入黑名單：將嚴(yán)重違規(guī)監(jiān)理單位及責(zé)任人納入全國水利建設(shè)市場主體信用黑名單，實施市場禁入。

公開通報：在水利部門官網(wǎng)、行業(yè)媒體公開曝光違法違規(guī)行為及處罰結(jié)果。

行業(yè)禁入：對負(fù)有直接責(zé)任的監(jiān)理人員，5年內(nèi)不得擔(dān)任水利工程監(jiān)理崗位職務(wù)。

5.3.3刑事責(zé)任追究

監(jiān)理單位或個人因違規(guī)行為導(dǎo)致重大工程質(zhì)量事故或安全事故，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對重大責(zé)任事故罪、工程重大安全事故罪等，依據(jù)《刑法》相關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。

5.4處罰程序規(guī)范

5.4.1立案調(diào)查

水行政主管部門通過日常巡查、專項檢查、舉報投訴等渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索，經(jīng)初步核實后立案。成立調(diào)查組，收集證據(jù)，包括監(jiān)理資料、現(xiàn)場記錄、當(dāng)事人詢問筆錄等。調(diào)查人員不得少于2人，并向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件。

5.4.2告知與申辯

調(diào)查終結(jié)后，水行政主管部門向當(dāng)事人發(fā)出《行政處罰事先告知書》，說明違法事實、處罰依據(jù)及擬處罰內(nèi)容。當(dāng)事人有權(quán)在3日內(nèi)進行陳述、申辯或要求聽證。對當(dāng)事人提出的合理意見，應(yīng)予以采納。

5.4.3聽證程序

對擬吊銷資質(zhì)證書、處以較大數(shù)額罰款等重大行政處罰，當(dāng)事人要求聽證的，水行政主管部門應(yīng)組織聽證。聽證會由非本案調(diào)查人員主持，當(dāng)事人可委托代理人參加，質(zhì)證和辯論過程全程記錄。

5.4.4決定與送達

水行政主管部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果和聽證意見，作出行政處罰決定，制作《行政處罰決定書》。決定書應(yīng)載明違法事實、處罰依據(jù)、處罰內(nèi)容及救濟途徑。通過郵寄、直接送達或公告方式送達當(dāng)事人。

5.4.5執(zhí)行與救濟

當(dāng)事人應(yīng)在法定期限內(nèi)履行處罰決定。逾期不履行的，水行政主管部門可申請人民法院強制執(zhí)行。當(dāng)事人對處罰決定不服的，可在60日內(nèi)申請行政復(fù)議或6個月內(nèi)提起行政訴訟。

5.5救濟與監(jiān)督機制

5.5.1復(fù)議與訴訟

當(dāng)事人認(rèn)為行政處罰侵犯其合法權(quán)益的，可依法向上一級水行政主管部門申請行政復(fù)議或向人民法院提起行政訴訟。復(fù)議機關(guān)或法院應(yīng)依法審查處罰行為的合法性與適當(dāng)性。

5.5.2執(zhí)法監(jiān)督

上級水行政主管部門對下級處罰行為進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)處罰不當(dāng)或違法的，責(zé)令改正或撤銷處罰決定。監(jiān)察機關(guān)對執(zhí)法人員的執(zhí)法行為進行監(jiān)督，防止濫用職權(quán)、徇私舞弊。

5.5.3申訴渠道

監(jiān)理單位或個人對處罰結(jié)果有異議的，可通過書面形式向作出處罰決定的部門申訴。申訴期間不停止處罰決定的執(zhí)行，但法律另有規(guī)定的除外。申訴處理結(jié)果應(yīng)在30日內(nèi)書面答復(fù)當(dāng)事人。

六、附則

6.1術(shù)語定義

6.1.1水利工程

指為防治水害、開發(fā)和利用水資源而修建的工程，包括水庫、水閘、堤防、泵站、灌區(qū)、引調(diào)水、農(nóng)村供水、水土保持、河道整治等新建、擴建、改建、加固項目。

6.1.2監(jiān)理單位

指具備相應(yīng)資質(zhì)，受項目法人委托，依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、勘察設(shè)計文件及合同，對水利工程建設(shè)質(zhì)量、進度、投資、安全、環(huán)境保護等實施監(jiān)督管理的法人組織。

6.1.3監(jiān)理人員

指在監(jiān)理單位執(zhí)業(yè)，取得相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格證書，從事水利工程建設(shè)監(jiān)理活動的總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師及監(jiān)理員。

6.1.4項目法人

指水利工程的投資者或建設(shè)管理主體，對工程質(zhì)量、安全、進度和投資負(fù)總責(zé)的法人單位。

6.2施行說明

6.2.1生效日期

本辦法自發(fā)布之日起三個月后正式施行。施行前已簽訂監(jiān)理合同