2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)能力檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共700題）1、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會(huì)（股東會(huì)）B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.投資決策委員會(huì)【答案】A2、公司型基金的基金份額的持有方式是成為公司的（）。A.股東B.董事C.高級(jí)管理人員D.工作人員【答案】A3、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.短于B.長(zhǎng)于C.等同于D.無(wú)法比較【答案】A4、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D5、下列不需要在股份有限公司的章程中載明的是（）A.公司名稱和住所B.公司經(jīng)營(yíng)范圍C.發(fā)起人的姓名或者名稱D.公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃【答案】D6、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】D7、根據(jù)《合伙企業(yè)法》對(duì)合伙型基金收益分配的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙人協(xié)商不成的按照出資比例分配C.合伙協(xié)議約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定D.無(wú)法確定出資比例的，由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁決定【答案】D8、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。單位或個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以（）份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。A.證券投資基金B(yǎng).公募投資基金C.個(gè)人資產(chǎn)D.股權(quán)投資基金【答案】D9、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權(quán)投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（）。A.100萬(wàn)元B.50萬(wàn)元C.60萬(wàn)元D.30萬(wàn)元【答案】A10、股權(quán)投資基金的信息披露內(nèi)容不包括（）。A.基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)B.基金合同、托管協(xié)議以及募集推介材料C.基金資金來(lái)源信息D.基金資產(chǎn)負(fù)債情況【答案】C11、目前我國(guó)股權(quán)投資基金最主要的投資資金來(lái)源于（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).金融機(jī)構(gòu)C.工商企業(yè)D.個(gè)人投資者【答案】C12、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.保證投資人不投資目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)方B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露【答案】A13、(2017年)股權(quán)投資基金的合規(guī)運(yùn)營(yíng)需要符合（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的相對(duì)估值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.計(jì)算公式為目標(biāo)公司價(jià)值=目標(biāo)公司某種指標(biāo)*（可比公司價(jià)值/可比公司某種指標(biāo)）B.相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)之一是可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.相對(duì)估值法的缺點(diǎn)之一是涉及的主觀因素較多D.常用的估值指標(biāo)有市盈率倍數(shù)、市凈率倍數(shù)、市銷率倍數(shù)等【答案】C15、(2017年)從退出收益角度來(lái)看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】A16、（2016年真題）關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則D.辦理公募基金和私募基金的備案【答案】D17、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長(zhǎng)，基金管理人通常希望就募集時(shí)設(shè)定的基金經(jīng)營(yíng)期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會(huì)和投資者之間就（）等進(jìn)行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、（2018年真題）在契約型股權(quán)投資基金中，（）應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】C19、下列屬于基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、（2017年真題）對(duì)基金管理人編制的財(cái)務(wù)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C21、（2017年真題）股權(quán)投資基金在我國(guó)境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。A.輔導(dǎo)、改制、申報(bào)審核、發(fā)行上市B.改制、輔導(dǎo)、申報(bào)審核、發(fā)行上市C.輔導(dǎo)、申報(bào)審核、改制、發(fā)行上市D.申報(bào)審核、輔導(dǎo)、改制、發(fā)行上市【答案】B22、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資基金的歸類條件的是（）。A.投資在公開市場(chǎng)上市的企業(yè)B.名稱鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)C.投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)D.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的【答案】A23、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A24、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)，一般需（）其他股東的同意。A.全體B.2／3以上C.1／3以上D.1／2以上【答案】D25、股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B26、針對(duì)按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。A.綠鞋機(jī)制B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】D27、進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核是盡職調(diào)查步驟之一，下列關(guān)于其說(shuō)法不正確的是（）。A.內(nèi)部復(fù)核在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險(xiǎn)、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用B.內(nèi)部復(fù)核屬于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)外部監(jiān)督機(jī)制C.股權(quán)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目盡職調(diào)查質(zhì)量控制的內(nèi)部復(fù)核，通常采取項(xiàng)目組內(nèi)部復(fù)核與項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)的復(fù)核兩個(gè)層次D.內(nèi)部復(fù)核是指股權(quán)投資機(jī)構(gòu)內(nèi)部的復(fù)核機(jī)構(gòu)或者復(fù)核人員，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告等材料進(jìn)行審核，并提出復(fù)核意見的行為【答案】B28、股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務(wù)機(jī)構(gòu)向（）募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。A.基金協(xié)會(huì)B.基金管理者C.投資者D.特定個(gè)人【答案】C29、（2017年真題）投資者投資股權(quán)投資基金的重要前提是（）。A.受到基金管理人開展的投資者教育B.充分調(diào)研，審慎選擇基金管理人C.基金管理人了解自身的投資需求D.獲取到投資基金擬投資項(xiàng)目信息【答案】B30、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C31、以下對(duì)股權(quán)投資基金投資者性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.基金的出資人B.基金財(cái)產(chǎn)的所有者C.基金產(chǎn)品的募集者D.基金投資回報(bào)的受益人【答案】C32、基金的募集分為（）。A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】A33、業(yè)務(wù)盡調(diào)報(bào)告主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報(bào)水平。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】C35、創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作特點(diǎn)，說(shuō)法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）A.基金投資者發(fā)生變更B.基金托管人發(fā)生變更C.基金管理人發(fā)生變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A37、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在股權(quán)投資基金市場(chǎng)中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)【答案】B38、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B39、（2017年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金B(yǎng).對(duì)基金涉及的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行披露C.在其推介材料中邀請(qǐng)某門戶網(wǎng)站著名評(píng)論員對(duì)其基金進(jìn)行實(shí)名推薦D.通過(guò)電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介【答案】B40、下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。A.支持階段參股B.支持跟進(jìn)投資C.激勵(lì)約束D.投資保障【答案】C41、對(duì)于*ST股票而言，在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C42、下列關(guān)于契約型基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類C.按照公司章程來(lái)經(jīng)營(yíng)D.基金投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益【答案】D43、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】A44、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括()。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C45、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列不屬于股權(quán)投資基金募集階段基金管理人與投資人互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。A.基金管理人召集基金年度會(huì)議B.幫助投資者對(duì)基金管理人進(jìn)行充分調(diào)研C.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定D.基金管理人開展投資者教育【答案】A47、反攤薄條款的主要作用是（）A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同意【答案】A48、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他，所得采取（）原則。A.免稅B.高稅率C.先稅后分D.先分后稅【答案】D49、（）是在每個(gè)收盤日15：00將盤中價(jià)格相同、交易方向相反的交易對(duì)手自動(dòng)撮合。A.撮合成交B.點(diǎn)擊成交C.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)D.收盤自動(dòng)匹配成交【答案】D50、（2017年真題）股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的意義是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A51、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶B.保管投資者名冊(cè)C.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算D.保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D52、（2017年真題）募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果的有效期不得超過(guò)（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】B53、（）將以在網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。A.中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C54、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B55、（2019年真題）公司型股權(quán)投資基金通常的設(shè)立步驟為（）A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、股東名冊(cè)確定、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股東名冊(cè)確定D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D56、(2017年)在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A57、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C58、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過(guò)價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B59、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營(yíng)型【答案】D60、公司型股權(quán)投資基金的權(quán)益變更登記流程，應(yīng)符合（）的相關(guān)規(guī)定。A.工商管理機(jī)關(guān)B.證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A61、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A62、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)()A.委托銷售私募基金時(shí)，自行或委托第三方，對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.自行銷售私募基金時(shí)，采取問卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估C.向投資者承諾投資本金不受損失D.通過(guò)傳播媒體向特定對(duì)象進(jìn)行宣傳【答案】C63、(2017年)在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。A.全體合伙人過(guò)半數(shù)B.全體合伙人2／3以上C.全體合伙人D.全體合伙人1／3以上【答案】C64、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，無(wú)論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D65、股份有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為（）。A.公司開業(yè)日期B.公司成立日期C.公司股份發(fā)售日期D.公司上市日期【答案】B66、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性【答案】C67、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)與股權(quán)投資基金無(wú)關(guān)的其他業(yè)務(wù)B.管理人應(yīng)當(dāng)指定至少1名高級(jí)管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查C.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】A68、下列關(guān)于股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出幾種方式的比較的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從退出收益的角度來(lái)看，掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高；清算退出一般將面臨虧損的風(fēng)險(xiǎn)B.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)出較大的差異性C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易不需要支付高額的保薦、承銷等費(fèi)用，只需并購(gòu)方和被并購(gòu)方雙方達(dá)成協(xié)議，協(xié)轉(zhuǎn)讓即可完成；清算退出需要支出清算費(fèi)用，且清算費(fèi)用是需要優(yōu)先支付的D.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，全球主要股票市場(chǎng)均設(shè)置了限售期的要求，股權(quán)投資基金通常需在企業(yè)上市一段時(shí)間后才可以將所持上市企業(yè)的股票賣出，鎖定期內(nèi)的股票價(jià)格波動(dòng)會(huì)影響到股權(quán)投資基金的退出收益【答案】A69、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)，具備（）和（）同時(shí)在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。A.一定資金實(shí)力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員B.一定投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實(shí)力D.一定資金實(shí)力和投資經(jīng)驗(yàn)；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員【答案】C70、（），我國(guó)頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。A.2005年11月B.2008年6月C.2010年11月D.2016年8月【答案】A71、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對(duì)其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C72、對(duì)于公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過(guò)200人，且應(yīng)當(dāng)有2個(gè)以上發(fā)起人，其中（）以上發(fā)起人須在中國(guó)境內(nèi)有住所。A.三分之一B.二分之一C.三分之二D.全部【答案】B73、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對(duì)稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】A74、股權(quán)投資基金的投資后管理期間是（）。A.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后B.股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議并完成項(xiàng)目盡職調(diào)查之后C.投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前D.投資交割開始直到項(xiàng)目退出之后【答案】C75、在完成項(xiàng)目盡調(diào)并實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于（）的期間。（）對(duì)于投資工作具有十分重要的意義。A.投資后管理，投資后管理B.投資前管理，投資前管理C.投資中管理，投資中管理D.審核后管理，審核后管理【答案】A76、基金信息披露分成（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B77、（2021年真題）在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D78、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.詳細(xì)預(yù)測(cè)期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為基準(zhǔn)B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測(cè)期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無(wú)關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時(shí)點(diǎn)之后的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值【答案】B79、股權(quán)投資基金主要的服務(wù)機(jī)構(gòu)不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)B.基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.律師事務(wù)所【答案】B80、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的（）等信息報(bào)送義務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。A.未來(lái)盈利預(yù)測(cè)B.資本性開支C.定價(jià)能力D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析【答案】C82、促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)政策措施有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、（2020年真題）私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完善的,中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)以（）方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記成功手續(xù)。A.電話通知B.現(xiàn)場(chǎng)公示C.網(wǎng)站公示D.紙媒公告【答案】C84、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在管理人登記法律意見書中,律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu),需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2【答案】C85、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C86、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.4B.3C.1D.2【答案】A87、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以（）等市場(chǎng)為主。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B88、在股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中，體現(xiàn)投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)節(jié)是（）。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.投資決策C.盡職調(diào)查D.簽訂投資協(xié)議【答案】C89、盡職調(diào)查的操作流程一般包括（）等幾個(gè)階段。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A90、下列關(guān)于管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法正確的是（）。A.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化與自然等方面B.外部風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自決策失誤、執(zhí)行不力、操作風(fēng)險(xiǎn)等C.內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定的范圍內(nèi)降低或消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益D.為了能規(guī)避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制體系，其中包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，這里的風(fēng)險(xiǎn)是指外部風(fēng)險(xiǎn)【答案】C91、股權(quán)回購(gòu)?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在（）辦理變更登記。A.證券交易所B.證監(jiān)會(huì)C.工商行政管理部門D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C92、在股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，投資者關(guān)系管理一般包含如下內(nèi)容（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D93、（）對(duì)目標(biāo)公司和創(chuàng)始股東更為有利，也更容易被各方接受。A.完全棘輪B.加權(quán)平均條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】B94、股權(quán)投資基金清算情形包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A95、（2018年真題）關(guān)于合伙型基金的架構(gòu)及特點(diǎn)描述錯(cuò)誤的是（）。A.普通合伙人可自行擔(dān)任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金管理人B.至少由1個(gè)普通合伙人和1個(gè)有限合伙人組成C.基金由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作，有限合伙人可以參與投資決策D.普通合伙人對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任【答案】C96、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A97、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）A.決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)B.選舉和罷免本團(tuán)體會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)C.決定副秘書長(zhǎng)、各專業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人D.審議年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算【答案】A98、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B99、基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)2次的C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的【答案】A100、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）A.內(nèi)部環(huán)境B.獨(dú)立運(yùn)作C.內(nèi)部監(jiān)督D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】B101、(2017年)份額登記機(jī)構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C102、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。A.決定基金是否能順利募集B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】D103、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.人民幣基金和外幣基金B(yǎng).母基金和外部基金C.內(nèi)部基金和外部基金D.自然人基金和法人基金【答案】A104、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的收益分配,以下表述正確的是（）。A.基金在存續(xù)期間,需在清償公司債務(wù)之后才可將投資收益進(jìn)行分紅B.收益分配方案由董事會(huì)制定,無(wú)需上報(bào)股東（大）會(huì)通過(guò)C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的分紅通常采用現(xiàn)金分配的形式D.公司型股權(quán)投資基金的收益必須按照實(shí)繳比例或者實(shí)際持股比例進(jìn)行分配【答案】C105、政府引導(dǎo)基金是一類特殊的（），主要是通過(guò)投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達(dá)到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。A.母基金B(yǎng).社會(huì)保障基金C.金融機(jī)構(gòu)D.大學(xué)基金【答案】A106、在股權(quán)投資基金銷售推介時(shí)，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A107、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.評(píng)價(jià)被投資企業(yè)未來(lái)的發(fā)展?jié)摿.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C108、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過(guò)科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況【答案】B109、關(guān)于并購(gòu)基金對(duì)實(shí)體企業(yè)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.幫助被并購(gòu)企業(yè)與自身其他資源進(jìn)行整合B.重新調(diào)整管理與團(tuán)隊(duì)，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率C.聯(lián)合大型企業(yè)設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市【答案】D110、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A111、(2017年)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B112、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息【答案】C113、一般而言，盡職調(diào)查報(bào)告不包括（）部分。A.引言B.前言C.正文D.附件【答案】A114、下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B115、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.項(xiàng)目分紅收入C.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入D.項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入【答案】C116、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).合伙型基金C.并購(gòu)基金D.基礎(chǔ)設(shè)施基金【答案】B117、（2016年真題）B基金是一家已有190名投資者的契約型股權(quán)投資基金，B基金還可以接受下述哪類主體作為投資者？（）A.10名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金B(yǎng).15名投資者成立的契約型股權(quán)投資基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企業(yè)【答案】A118、投資后管理常用的監(jiān)控指標(biāo)中，應(yīng)該獲得足夠重視的財(cái)務(wù)指標(biāo)相關(guān)情況不包括（）。A.比率分析中的預(yù)警信號(hào)B.經(jīng)營(yíng)中的拖延付款C.財(cái)務(wù)虧損D.公司治理情況【答案】D119、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱為（）A.實(shí)繳資本B.認(rèn)繳資本C.申購(gòu)資本D.真實(shí)資本【答案】A120、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】A121、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設(shè)立了主要服務(wù)于并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)的（）。A.美國(guó)投資協(xié)會(huì)B.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)C.美國(guó)私人投資協(xié)會(huì)D.美國(guó)股權(quán)投資協(xié)會(huì)【答案】B122、保護(hù)性條款是指目標(biāo)企業(yè)在執(zhí)行某些（）的行為或交易前，應(yīng)事先獲得投資者的同意。A.可能損害私募基金利益B.可能損害企業(yè)利益C.可能損害高管利益D.可能損害投資者利益【答案】D123、下列選項(xiàng)中不屬于基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)C.律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D124、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，就收益分配而言，則主要在投資者與管理人之間進(jìn)行B.股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.股權(quán)投資基金的管理人通常不參與基金投資收益的分配D.基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后，超出投資者出資本金的部分即為基金利潤(rùn)【答案】C125、管理費(fèi)及托管費(fèi)的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。A.季度，年度B.季度，半年度C.月度，半年度D.月度，年度【答案】A126、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項(xiàng)是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費(fèi)的增加C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加D.基金已投項(xiàng)目的公允價(jià)值的增加【答案】D127、以下屬于財(cái)務(wù)調(diào)查的是（）。A.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)B.營(yíng)銷與銷售C.研究與開發(fā)D.生產(chǎn)與服務(wù)【答案】A128、對(duì)于處于擴(kuò)張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.管理團(tuán)隊(duì)B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D129、在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立（）擔(dān)任。A.商業(yè)銀行B.保險(xiǎn)公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】C130、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議時(shí)，通常會(huì)被寫入優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的內(nèi)容為（）。A.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D131、天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的’對(duì)其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)’天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的（）尚未抵扣完的，可曰注銷清算之日起（）個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】C132、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D133、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購(gòu)買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.他性條款B.董事會(huì)席位條款C.隨售權(quán)條款D.第一拒絕權(quán)條款【答案】D134、下列關(guān)于合伙型基金的收益虧損分配做法，不正確的是（）。A.合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照合伙協(xié)議的約定辦理B.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定C.協(xié)商不成的，以全部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得，由實(shí)繳出資最多的合伙人確定應(yīng)納稅所得額D.無(wú)法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)【答案】C135、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C136、以（）股權(quán)投資基金為名的非法集資案也自2008年開始在天津等地發(fā)生并蔓延。A.合伙型B.分紅型C.創(chuàng)業(yè)型D.理財(cái)型【答案】A137、股權(quán)投資基金運(yùn)作的第二階段是（）。A.募資階段B.投資階段C.管理階段D.退出階段【答案】B138、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性【答案】B139、關(guān)于投資者通過(guò)股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.獲得很高收益B.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)C.避免依賴單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)D.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足【答案】A140、股權(quán)基金管理人對(duì)行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《證券投資基金法》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》【答案】A141、下列選項(xiàng)中，不屬于股權(quán)投資基金份額持有人的權(quán)利的是（）。A.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D142、以下選項(xiàng)中，能體現(xiàn)盡職調(diào)查價(jià)值發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)和投資決策輔助作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D143、（）首先要求監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。A.高效監(jiān)管原則B.強(qiáng)制監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管原則【答案】A144、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)行期間向投資者披露信息，以下表述符合規(guī)定的是（）。A.股權(quán)投資基金變更托管銀行，基金的信息披露義務(wù)人不需要向投資者披露B.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每周向投資者披露基金投資項(xiàng)目C.股權(quán)投資基金正常運(yùn)行期間，基金的信息披露義務(wù)人可以不向投資者披露基金投資項(xiàng)目D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)在基金合同中約定向投資者披露基金投資、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬等信息【答案】D145、基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由（）承擔(dān)。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.以上都不是【答案】A146、作為盡職調(diào)查的作用之一，投資決策輔助的內(nèi)容不包括（）。A.投資協(xié)議談判策略B.投資后管理的重點(diǎn)C.評(píng)估項(xiàng)目退出的方式和可行性D.投資利潤(rùn)分配方式【答案】D147、（2019年真題）下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金應(yīng)納稅所得額的說(shuō)法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補(bǔ)貼、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項(xiàng)扣除以及允許彌補(bǔ)的上一年度虧損后的余額【答案】C148、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，X在Y企業(yè)中的持股比例為10%，Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負(fù)債、利息和相關(guān)清算費(fèi)用合計(jì)7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有Y企業(yè)的股權(quán)估值為（）。A.0.75億元B.0.45億元C.0.9億元D.0.15億元【答案】B149、下列不是合格投資者必備的要素是（）A.投資額不低于規(guī)定限額B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力C.投資資金充足D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_(dá)到一定要求【答案】C150、股權(quán)投資母基金甲，投資了股權(quán)投資資金乙，后甲又從乙的投資人丙處購(gòu)買了乙的基金份額，說(shuō)法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級(jí)投資業(yè)務(wù)B.母基金甲投資乙屬于一級(jí)投資，購(gòu)買丙的份額屬于二級(jí)投資C.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級(jí)投資業(yè)務(wù)D.母基金甲投資乙屬于二級(jí)投資，購(gòu)買丙的份額屬于一級(jí)投資【答案】B151、股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取的處理方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A152、（2018年真題）股權(quán)投資基金特點(diǎn)不正確的是（）A.投資期限長(zhǎng)B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強(qiáng)D.流動(dòng)性較高【答案】D153、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨(dú)立、完整、安全地保管所托管基金的財(cái)產(chǎn)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C154、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，股權(quán)投資基金發(fā)生觸及基金止損線或者預(yù)警線、管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更、清盤或者淸箅、重大關(guān)聯(lián)交易、提取業(yè)績(jī)報(bào)酬等影響投資者利益的重大事項(xiàng)的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向投資者披露。A.3個(gè)工作日B.15個(gè)工作日C.6個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【答案】D155、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以（）對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國(guó)境外，人民幣B.中國(guó)境內(nèi)，人民幣C.中國(guó)境內(nèi)，外幣D.中國(guó)境外，外幣【答案】B156、人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。A.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境外B.中國(guó)境內(nèi)，中國(guó)境內(nèi)C.中國(guó)境外，中國(guó)境外D.中國(guó)境外，中國(guó)境內(nèi)【答案】B157、股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。A.基金托管機(jī)構(gòu)B.基金投資者C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】B158、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說(shuō)法正確的是（）A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.主要通過(guò)股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D159、（2018年真題）A為有限責(zé)任公司型基金，關(guān)于A基金的管理方式，以下描述正確的是（）A.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)或委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金B(yǎng).僅可以以自建管理團(tuán)隊(duì)的方式管理基金C.可以以自建管理團(tuán)隊(duì)、委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)或委托托管機(jī)構(gòu)管理的方式管理基金D.僅可以以委托專門的基金管理機(jī)構(gòu)的方式管理基金【答案】A160、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情況包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】C161、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是()A.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書B.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷售基金C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金D.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶推介基金【答案】B162、（2018年真題）根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.總資產(chǎn)B.凈利潤(rùn)C(jī).凈資產(chǎn)D.投資額【答案】D163、清算價(jià)值法的主要方法是，假設(shè)企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時(shí)，將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。A.變現(xiàn)價(jià)值B.公允價(jià)值C.理論價(jià)值D.折現(xiàn)率【答案】A164、(2017年)投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。A.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域C.銷售增長(zhǎng)率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D165、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年B.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整C.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.不得以任何方式承諾或保證投資收益【答案】B166、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制【答案】D167、不屬于構(gòu)成非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款條件的是（）。A.虛構(gòu)、夸大集資人的投資管理能力或歷史投資回報(bào)B.通過(guò)媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳C.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金D.承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)【答案】A168、（2019年真題）在已投資企業(yè)未來(lái)增加發(fā)行股份時(shí)，股權(quán)投資基金可通過(guò)（）保護(hù)其股權(quán)比例不被稀釋。A.保護(hù)性條款B.估值調(diào)整條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)條款D.排他性條款【答案】C169、關(guān)于基金的份額拆分,以下說(shuō)法正確的（）。A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金,但個(gè)人投資者不受限制C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分【答案】C170、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C171、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。A.國(guó)家發(fā)展改革委B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B172、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會(huì)監(jiān)督的重要力量。A.法律中介機(jī)構(gòu)B.會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)C.信息中介機(jī)構(gòu)D.第三方中介機(jī)構(gòu)【答案】A173、基金募集期間,應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露信息有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C174、基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）出臺(tái)了《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》，原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止A.2014年1月10日B.2015年3月5日C.2016年4月15日D.2017年3月1日【答案】D175、管理人內(nèi)部控制的（）原則是指以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨(dú)立性【答案】A176、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D177、以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會(huì)保障基金【答案】C178、公司型基金合同的法律形式為（）。A.投資協(xié)議B.合伙協(xié)議C.公司章程D.議事規(guī)則【答案】C179、下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)價(jià)值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值B.企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價(jià)值D.最后的交易價(jià)格以企業(yè)價(jià)值為基礎(chǔ)來(lái)確定【答案】D180、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人、市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D181、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B182、委托募集，是指基金管理人（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A183、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.詳細(xì)預(yù)測(cè)期的結(jié)束通常以目標(biāo)公司進(jìn)入穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)狀態(tài)為基準(zhǔn)B.折現(xiàn)率的選擇取決于預(yù)測(cè)期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無(wú)關(guān)C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過(guò)對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式進(jìn)行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司價(jià)值的核心驅(qū)動(dòng)因素D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標(biāo)公司值時(shí)點(diǎn)之后的未來(lái)現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，加總得到相應(yīng)的價(jià)值【答案】B184、我國(guó)目前僅允許（）股權(quán)投資基金。A.公開募集B.非公開募集C.公開募集和非公開募集D.以上都不是【答案】B185、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。A.原股東家屬回購(gòu)B.管理層回購(gòu)C.控股股東回購(gòu)D.員工收購(gòu)【答案】B186、關(guān)于股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查的目的，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資可行性分析B.價(jià)值發(fā)現(xiàn)C.保護(hù)投資利益D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】C187、（2017年真題）股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算工作的會(huì)計(jì)責(zé)任主體為（）。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.以上均是【答案】B188、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性【答案】B189、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查，包括（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B190、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由（）約定。A.基金合同B.投資計(jì)劃C.大股東D.管理層【答案】A191、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A192、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時(shí)可以選擇行使的股東權(quán)利可能是()。A.回售權(quán)B.第一拒絕權(quán)C.反稀釋權(quán)D.拖售權(quán)【答案】B193、合伙型股權(quán)投資基金清算退出的資產(chǎn)分配順序?yàn)椋ǎ.支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配B.支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→職工工資→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)一向合伙人進(jìn)行分配C.支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配D.職工工資→支付清算費(fèi)用→繳納所欠稅款→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金→清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)→向合伙人進(jìn)行分配【答案】A194、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D195、股權(quán)投資基金管理人委托募集的，應(yīng)當(dāng)委托獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為（）會(huì)員的機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)C.股權(quán)投資基金投資者協(xié)會(huì)D.股權(quán)投資基金管理人協(xié)會(huì)【答案】A196、以下屬于基金基金托管人主要職責(zé)有（）A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】C197、下列關(guān)于政府管理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理B.各類處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的投資均可歸入創(chuàng)業(yè)投資C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的組織形式只能為有限責(zé)任公司或股份有限公司D.股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)【答案】C198、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者利益不被攤薄。A.回售權(quán)B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.董事會(huì)席位【答案】B199、下列屬于清算退出的方法是（）。A.首次公開上市（IPO）退出B.清算退出C.并購(gòu)?fù)顺鯠.解散清算【答案】D200、企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值之間的關(guān)系是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值D.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值【答案】A201、甲企業(yè)擬認(rèn)購(gòu)某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()A.總資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元C.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元【答案】D202、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.公司或合伙企業(yè)C.機(jī)構(gòu)投資者D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】B203、股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署的投資協(xié)議中，保護(hù)性條款是為了保護(hù)（）的利益。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).公司管理層C.公司原股東D.公司員工【答案】A204、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.并購(gòu)基金進(jìn)行控股型收購(gòu)，所需資金體量較大，因此需要具備一定規(guī)模B.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)【答案】D205、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達(dá)到多個(gè)目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯(cuò)誤的是（）。A.與管理層會(huì)談可以全面了解目標(biāo)公司的信息B.與管理層進(jìn)行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)C.與管理層進(jìn)行溝通可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任D.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息【答案】B206、企業(yè)并購(gòu)包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購(gòu)D.股份轉(zhuǎn)讓【答案】C207、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C208、關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D209、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)下列（）的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B210、網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C211、2014年6月30日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D212、關(guān)于投資協(xié)議中包含競(jìng)業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保證投資人不投資目標(biāo)公司【答案】D213、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息【答案】C214、（2019年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)【答案】A215、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過(guò)程中，按照基金是否有追趕機(jī)制，采用不同方式進(jìn)行分配。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D216、股權(quán)投資基金資金投向以（）為主。A.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的股權(quán)B.已上市公司的公開交易股權(quán)和未上市企業(yè)的股權(quán)C.已上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)D.未上市公司的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)【答案】D217、（2017年真題）股權(quán)投資基金的退出方式主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D218、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A.董事會(huì)B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.理事會(huì)【答案】A219、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D220、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的折現(xiàn)率，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.折現(xiàn)率的選取取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對(duì)應(yīng)B.企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本C.紅利對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為加權(quán)平均資本成本D.股權(quán)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為股權(quán)資本成本【答案】C221、股權(quán)投資基托管要遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C222、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A223、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過(guò)程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D224、下列哪項(xiàng)不屬于私人股權(quán)的是（）。A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股C.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】B225、清算價(jià)值法常見于（）和（）策略。A.成長(zhǎng)資本、天使投資B.杠桿收購(gòu)、天使投資C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)D.成長(zhǎng)資本、破產(chǎn)【答案】C226、（2020年真題）股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D227、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（)。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D228、（）應(yīng)當(dāng)建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D229、關(guān)于企業(yè)境外上市，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式B.境外上市一般包括策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件，上市申報(bào)和公開發(fā)行及交易四個(gè)步驟C.境外上市外資股包括H股，B股，N股和S股等D.我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)【答案】C230、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。A.2B.3C.4D.5【答案】B231、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.相對(duì)估值法和成本法C.清算價(jià)值法和成本法D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對(duì)估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法【答案】D232、股權(quán)投資基金投后管理的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B233、通過(guò)（）的會(huì)計(jì)核算和估值，可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況，避免“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶了的風(fēng)險(xiǎn)。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金管理人D.基金持有人【答案】A234、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】A235、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.主要管理指標(biāo)包括公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位、公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理情況等B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)從經(jīng)營(yíng)、管理、財(cái)務(wù)等方面跟蹤及監(jiān)控企業(yè)的發(fā)展C.主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)包括收入、凈利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等，公司企業(yè)價(jià)值與這些指標(biāo)高度負(fù)相關(guān)D.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)包括關(guān)鍵比率分析、財(cái)務(wù)虧損情況等，投資機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性【答案】C236、（2016年真題）可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過(guò)基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A237、投資者購(gòu)買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群B.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D238、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動(dòng)，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動(dòng)，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B239、（2017年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A240、基金管理人未經(jīng)登記不得開展股權(quán)投資基金（）業(yè)務(wù)。A.ⅠB.ⅡC.Ⅰ和ⅡD.Ⅰ和Ⅱ都不是【答案】C241、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A242、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。A.基金估值B.賬戶管理C.會(huì)計(jì)核算D.份額登記【答案】D243、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來(lái)價(jià)值通常無(wú)必然聯(lián)系的是（）A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法C.重置成本法D.前瞻市盈率法【答案】C244、在西方國(guó)家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A245、關(guān)于政府引導(dǎo)基金的描述正確的是（）A.政府引導(dǎo)基金通常投資于基礎(chǔ)設(shè)施基金B(yǎng).政府引導(dǎo)基金通常投資于并購(gòu)基金C.政府引導(dǎo)基金通常投資于定向增發(fā)投資基金D.政府引導(dǎo)基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D246、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A247、信托（契約）型基金的參與主體主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】C248、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律除了依據(jù)國(guó)家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織【答案】D249、（2020年真題）股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A250、網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C251、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對(duì)象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A252、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D253、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.銷售私募基金時(shí)，自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)B.基金不托管時(shí)，在基金合同中明確了保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運(yùn)行狀況良好，投資本金肯定不會(huì)受損失【答案】D254、下列基金機(jī)構(gòu)投資人中，符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.公司甲最近三年年均營(yíng)業(yè)收入1000萬(wàn)，凈資產(chǎn)500萬(wàn)B.公司乙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)，凈資產(chǎn)200萬(wàn)C.公司丙最近三年年均營(yíng)業(yè)收入500萬(wàn)，凈資產(chǎn)1000萬(wàn)D.公司丁最近三年年均營(yíng)業(yè)收入200萬(wàn)，凈資產(chǎn)500萬(wàn)【答案】C255、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，上述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”B.小李說(shuō)，“中國(guó)證券股資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”C.小李說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說(shuō)，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”【答案】C256、某公司注冊(cè)資本100萬(wàn)元，有人要投資100萬(wàn)元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。A.5000萬(wàn)元B.500萬(wàn)元C.2000萬(wàn)元D.200萬(wàn)元【答案】A257、2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2