2023年3月證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)學(xué)問》考前押題八

（共10套）

一.單選題

01：依據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，我國加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立

合營公司，但外資比例不超過（）。

A:1/3

B:1/5

C:1/6

C:1/7

02：在短期國庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)覺的規(guī)律有（）。

A:同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低

B:不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C:在通貨膨脹嚴(yán)峻的狀況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券,

這種狀況是對(duì)購買力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C:股票的收益率一般低于債券

03：對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是

（）。

A:股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行

B:公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元

的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

C:公司股本總額不少于人民幣3000萬元

C:公司在最近3年無重人違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載

04：中心銀行債券的期限一般較短.是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行的，從廣義上

講它應(yīng)當(dāng)屬于（）o

A:政府債券

B：金融債券

C:企業(yè)債券

C:公司債券

05：關(guān)于金融期貨敘述錯(cuò)誤的是（）o

A:其盈利或虧損的程度確定于價(jià)格變動(dòng)的幅度

B:在對(duì)沖或到期交割前，價(jià)格的變動(dòng)必定使其中一方盈利而另一方虧損

C:金融期貨交易雙方都無權(quán)違約，但可以要求提前交割或推遲交割，也可以在

到期前的任一時(shí)間通過反向交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖或到期進(jìn)行實(shí)物交割

C:從理論上說，金融期貨交易中雙方潛在的盈利和虧損都是無限的

06：關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述不正確的是（）。

A:中證流通指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)

B:中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同

C:中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)，以

滿意投資者視察、投資兩岸三地市場(chǎng)的須要

C:兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不

超過10%

07：下面敘述錯(cuò)誤的是（）。

A:憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通

B:盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券

C:從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條

件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段

C:債券票面利率與期限成正比，所以不行能存在短期債券票面利率高而長期債

券票面利率低的現(xiàn)象

08：（）是指證券公司依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資托付人的托付，作為管理人，

與托付人簽訂資產(chǎn)管理合同，將托付人托付的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券

等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)托付資產(chǎn)收益最大化的行為。

A:證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:融資融券業(yè)務(wù)

C:證券自營業(yè)務(wù)

09：限定性集合資產(chǎn)管理支配投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資

產(chǎn)，不得超過該支配資產(chǎn)凈值的（）o

A:30%

B:25%

C:20%

C:10%

10：中證全債指數(shù)體系包括（）只分年期指數(shù)和（）只分類別指數(shù)。

A:3,4

B:4,3

C:3,3

C:4,4

11：資產(chǎn)證券化是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A:特定的資產(chǎn)池

B:企業(yè)

C:資產(chǎn)

C:凈資產(chǎn)

12：對(duì)社會(huì)公益基金相識(shí)不正確的是（）。

A:我國有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值

B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金

C:將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

C:社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

13：（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)

值和計(jì)算依據(jù)。

A:基金資產(chǎn)凈值

B:基金份額凈值

C:基金資產(chǎn)總值

C:基金資產(chǎn)估值

14：對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括（）0

A:敏捷性

B:全面性

C:時(shí)效性

C:真實(shí)性

15：關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。

A:股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

B:股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

C:股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C:公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

16：（）是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由

承銷商擔(dān)當(dāng)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷方式。

A:比例包銷

B:代銷

C:全額包銷

C:余額包銷

17：我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)驗(yàn)了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者漸漸成為我國企業(yè)債

券的主要投資者出現(xiàn)在（）階段。

A:再度發(fā)展期

B:發(fā)展期

C:整頓期

C:萌芽期

18：下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A:政策風(fēng)險(xiǎn)

B:信用風(fēng)險(xiǎn)

C:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

19：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）確定。

A:國務(wù)院

B:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C:財(cái)政部

20：ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF

結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。

A:契約型基金與公司型基金

B:封閉式基金與開放式基金

C:股票基金與貨幣基金

C:成長型基金、收入型基金

21：向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保

物的經(jīng)營活動(dòng)屬于（）0

A:證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

B:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:融資融券業(yè)務(wù)

C:證券自營業(yè)務(wù)

22：2000年3月18H,阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署

協(xié)議，合并成立（）。

A:倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

B:紐交所一泛歐證交所公司

C:CME集團(tuán)有限公司

C:泛歐交易所

23：傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起（）0

A:出口的增加

B:進(jìn)口的削減

C:境外資本流入

C:國內(nèi)資本市場(chǎng)流淌性減弱

24：（）標(biāo)記著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形

成。

A:深圳證券登記結(jié)算公司成立

B:中心證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

C:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立

C:上海證券登記結(jié)算公司成立

25：取得證券業(yè)從業(yè)費(fèi)格的人員，符合（）條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申

請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A:未被機(jī)構(gòu)聘用

B:存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

C:被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

C:最近3年未受過刑事懲罰

26：B股是指（）。

A:境外上市外資股

B:香港上市外資股

C:紐約上市外資股

C:我國境內(nèi)上市外資股

27：通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為l）o

A:紅籌股

B:藍(lán)籌股

C:大盤股

C:成長股

28：下面關(guān)于股份回購敘述錯(cuò)誤的是（）。

A:2023年，中國證監(jiān)會(huì)為協(xié)作股權(quán)分置改革順當(dāng)進(jìn)行，出臺(tái)了《上市公司回購

社會(huì)公眾股份管理方法》，允許上市公司回購已發(fā)行股票進(jìn)行注銷

B:我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有削減公司注冊(cè)資本,

與持有本公司股份的其他公司合并；將股份嘉獎(jiǎng)給本公司職工等因素的除外

C:上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購

C:通常，股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌

29：對(duì)平衡型基金相識(shí)不正確的是（）o

A:將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B:在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的一般股之間進(jìn)行

平衡

C:一般是將肯定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

C:特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長的潛力不人

30：對(duì)我國證券投資基金的相識(shí)不正確的是（）o

A:2004年6月1日，我國《證券投資基金》正式實(shí)施，成為中國證券投資基金

業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑

B：目前，封閉式基金是基金設(shè)立的主流形式

C2023年9月，我國第一只開放式基金誕生

C:截至2023年末，我國已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)

模超過千億元的基金公司

31：當(dāng)將來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（）。

A:短期債券

B:中期債券

C:長期債券

C:中長期債券

32：下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是（）。

A:股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較敏捷

B:可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例

C:股票票面金額的計(jì)算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但事實(shí)上許多國家

是通過法規(guī)予以干脆規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

C:能為股票發(fā)行價(jià)格的確定供應(yīng)依據(jù)

33：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票cA,

3億

B:4億

C:5億

C2億

34：下面關(guān)于股利政策的闡述不正確的是（）0

A:股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤實(shí)行現(xiàn)金分紅

或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策

B:分紅派息是股票投資者常常性收入的主要來源

C:送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的

股份數(shù)量因此而增長，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無變更

C:在我國，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%

35：下面關(guān)于證券投資基金的闡述，錯(cuò)誤的是（）。

A:依據(jù)我國《證券投資基金運(yùn)作管理方法》的規(guī)定，僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，

為貨幣市場(chǎng)基金

B:目前，我國的基金全部是契約型基金

C:LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度支配，使

LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

C:QDII基金的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，力爭有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回

報(bào)

36：為保障投資者利益，確保股指期貨順當(dāng)推出，我國一些機(jī)構(gòu)制定了相關(guān)法規(guī)

和規(guī)則，符合規(guī)定的投資者方能辦理股指期貨開戶和相關(guān)交易。這些機(jī)構(gòu)不包括

A:中國證監(jiān)會(huì)

B:中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C:證券業(yè)協(xié)會(huì)

C:中國金融期貨交易所

37：按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）0

A:認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B:股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證

C:認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

C:美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證

38：目前，上市證券的集中交易主要采納的方式是（）o

A:凈額結(jié)算

B:差額結(jié)算

C:總額結(jié)算

C:統(tǒng)一結(jié)算

39：2023年年末，我國滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（），2023年首

次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。

A:二

B:三

C:四

C:五

40：我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由（）任免。

A:證券交易所

B:中國人民銀行

C:國務(wù)院

C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

41；依據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)峻的，處（）年以

下有期徒刑或者拘役，并處或者單懲罰金。

A:2

B:3

C:4

C:5

42：按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）0

A:政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

B:公募證券和私募證券

C:上市證券與非上市證券

C:股票、債券和其他證券

43：《證券法》第六十五條、第六十六條對(duì)上市公司和公司債券上市交易的公司

的中期報(bào)告和年度報(bào)告的報(bào)告期限、報(bào)告內(nèi)容作了明確規(guī)定。中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每

一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向正券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所

報(bào)送以下內(nèi)容并予公告。

A:1個(gè)月

B:2個(gè)月

C:3個(gè)月

C:4個(gè)月

44：依據(jù)我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。

A:證券交易所

B:證券業(yè)協(xié)會(huì)

C:證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

45：被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理法》被中國證券業(yè)協(xié)

會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

A:2年

B:3年

C:4年

C:5年

46：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（）

計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本打算。

A:0.5%

B:l%

C:3%

C:5%

47：證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)限制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令

公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改支配，整改期限最長不超過（）

個(gè)工作日。

A:10

B:15

C:20

C:30

48：依據(jù)（）,證券投資基金可以區(qū)分為主動(dòng)型和被動(dòng)型基金。

A:基金的運(yùn)作方式不同

B:投資目標(biāo)劃分

C:投資理念的不同

C:投資標(biāo)的劃分

49：不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后（）個(gè)工作日內(nèi)按該季營業(yè)

收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者愛護(hù)基金。

A:7

B:10

C:15

C:30

50：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資

本的（）。

A:500%

B:10（）%

C:30%

C:5%

51：編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng),

造成嚴(yán)峻后果的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上

10萬元以下罰金。

A:3

B:4

C:5

C:7

52：對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的不包括（）。

A:避開基金操縱市場(chǎng)

B:引導(dǎo)基金消退市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C:引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)

C:發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的主動(dòng)作用

53：（）簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對(duì)原上證30指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名

產(chǎn)生的指數(shù)。

A:上證50指數(shù)

B:上證紅利指數(shù)

C:上證成分股指數(shù)

C:滬、深300指數(shù)

54：優(yōu)先股票的特征不包括（）。

A:股息率固定

B:股息分派優(yōu)先

C:一般有表決權(quán)

C:剩余資產(chǎn)安排優(yōu)先

55：下面屬于財(cái)政政策手段的是（）o

A:公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

B:存款打算金制度

C:再貼現(xiàn)政策

C:調(diào)整稅率

56：（）是指?jìng)钟腥司哂邪醇s定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司

的一般股票交換的選擇權(quán)。

A:附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B:附有出售選擇權(quán)條款的債券

C:附有可轉(zhuǎn)換條款的債券

C:附有交換條款的債券

57：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資詢問和與證券交易以及投資詢問活動(dòng)有關(guān)

的財(cái)務(wù)顧問羋務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）0

A:5000萬元

B:1億元

C:2億元

C:5億元

58：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A:1

B:2

C:3

C:4

59：由（）干脆為投資者開立資金結(jié)算賬戶。

A:證券登記結(jié)算公司

B：+1國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C:證券交易所

C:證券公司

60：（）是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征。

A:風(fēng)險(xiǎn)收益的限定性

B:套期保值

C:附有轉(zhuǎn)股權(quán)

C:雙重選擇權(quán)

二.多選題

01：首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。

A:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備肯定的盈利實(shí)力

B:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有肯定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

C:發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

C:對(duì)發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求

02：2023年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出下列特點(diǎn)（）o

A:發(fā)行主體增加

B:發(fā)行規(guī)模大幅度增長，種類增加

C:機(jī)構(gòu)投資者范圍增加

C:二級(jí)市場(chǎng)交易活躍

03：我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）0

A:向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者擔(dān)當(dāng)損失

B:將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

C:辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C:不公允地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

04：中心銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（）,影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)

行宏觀調(diào)控。

A:金融債券

B:政府機(jī)構(gòu)債券

C:政府債券

C:公司債券

05：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必需符合下列（）規(guī)定。

A:自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B:自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的300%

C:持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

C:持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導(dǎo)致的

情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外

06：金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括（）。

A:股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B:貨幣衍生工具

C:OTC交易的衍生工具

C:交易所交易的衍生工具

07：不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的看法各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（）o

A:風(fēng)險(xiǎn)回避型

B:風(fēng)險(xiǎn)中立型

C:風(fēng)險(xiǎn)偏好型

C:風(fēng)險(xiǎn)追逐型

08：證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。

A:依法監(jiān)管原則

B:愛護(hù)投資者利益原則

C:“三公”原則

C:監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

09：證券公司為客戶買賣證券供應(yīng)融資融券服務(wù)必需符合的規(guī)定是（）o

A:為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

B:對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10%

C:接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

C:按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)打算

10：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為（）o

A:是否在證券交易所掛牌交易

B:政府證券

C:政府證券

C:政府機(jī)構(gòu)證券

11：面關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿意要求的描述，正確的有

（）。

A:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣

除非常常性損益后較低者為計(jì)算依據(jù)

B:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)超過人民幣5000萬元；

或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

C:發(fā)行前股本總額不少于人民幣5（）00萬元

C:最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地運(yùn)用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占總資產(chǎn)的

比例不高于20%

12：我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們的區(qū)分有（）o

A:發(fā)行主體的范圍不同

B:發(fā)行定價(jià)方式不同

C:擔(dān)保要求不同

C:發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

13：下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場(chǎng)作用的有（）。

A:為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道

B:支持人民幣匯率穩(wěn)定

C:為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資的機(jī)會(huì)

C:傳導(dǎo)央行貨幣政策

14：簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括（）o

A:股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

B:持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

C:公司的實(shí)際限制人和獨(dú)立董事

C:董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的狀況

15：可轉(zhuǎn)換債券具有（：）特征。

A:市場(chǎng)容量大，籌資實(shí)力強(qiáng)

B:可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特別債券

C:避開干脆發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡潔，發(fā)行成本低

C:可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

16：新《公司法》明確關(guān)聯(lián)交易的概念，詳細(xì)規(guī)定包括（）。

A:明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際限制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人

不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益

B:利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭遇損害的，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠償責(zé)任

C:董事會(huì)會(huì)議由1/3以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可實(shí)行，董事會(huì)會(huì)議所作決議

須經(jīng)尢關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

C:上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)■該

項(xiàng)決議行使表決權(quán)

17：股東大會(huì)可以行使的職權(quán)有（）。

A:修改公司章程

B:選舉和更換非由職工代表擔(dān)當(dāng)?shù)亩?，確定有關(guān)董事的酬勞事項(xiàng)

C:審議批準(zhǔn)公司的利潤安排方案和彌補(bǔ)虧損方案

C:審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的2%以上的股東的提案

18：我國《證券法》規(guī)定了證券公司重要事項(xiàng)變更須經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)，所謂

重要事項(xiàng)包括（）o

A:變更持有3%以上股權(quán)的股東、實(shí)際限制人

B:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C:變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C:變更公司主要財(cái)務(wù)人員

19：證券公司（）必需經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A:變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際限制人

B:設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

C:變更公司章程中的一般條款

C:變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

20：從業(yè)人員在從業(yè)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A:法律

B:自律規(guī)則

C:所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度

C:行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則

21：國債按資金用途可以分為（）等。

A:赤字國債

B:建設(shè)國債

C:永久國債

C:特種國債

22：以下屬于上市公司重人事項(xiàng)的有（）。

A:增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股

B:股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)

C:重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或

超過15%的

C:對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市

23：套期保值的基本類型有（）。

A:多頭套期保值

B:空頭套期保值

C:跨市場(chǎng)套利

C:跨期限套利

24：證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括（）。

A:基金募集與銷售

B:基金的投資管理

C:基金營運(yùn)服務(wù)

C:基金投資詢問服務(wù)

25：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A:有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)限制度和風(fēng)險(xiǎn)限制制度

B:取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

C:主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

C:注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必需為實(shí)繳貨幣資本

26：現(xiàn)在人們所說的道―瓊斯指數(shù)事實(shí)上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有1）o

A:工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B:商業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C:運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C:公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

27：公司債券上市交易后，公司有下列（）情形之一的，由證券交易所確定暫

停其公司債券上市交易。

A:公司有重大違法行為

B:公司狀況發(fā)生重大變更，不符合公司債券上市條件

C:發(fā)行公司債券所募集的資金不依據(jù)核準(zhǔn)的用途運(yùn)用

C:公司最近3年連續(xù)虧損

28：深圳證券交易所的綜合指數(shù)類包括（）o

A:深證綜合指數(shù)

B:深證新指數(shù)

C:中小板綜合指數(shù)

C:深證成分股指數(shù)

29：股價(jià)指數(shù)的編制方法可分為（）。

A:相對(duì)法

B:綜合法

C:修正法

C:基期加權(quán)法

30：融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。

A:依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和限制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的平安

B:開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融

券活動(dòng)供應(yīng)任何便利和服務(wù)

C:證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券,

應(yīng)當(dāng)運(yùn)用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券

C:業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

31：套期保值的基本做法是（）。

A:持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

B:持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

C:持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

C:持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

32：上市公司公開發(fā)行分別交易的可轉(zhuǎn)換債券，必需滿意的條件包括（）。

A:公司最近1期末經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元

B:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年均可安排利潤不少于公司債券1年的利息

C:最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券1年的利

息

C:發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的5（）%,預(yù)料所附認(rèn)股

權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

33：下面關(guān)于新中國證券市場(chǎng)的描述，正確的是（）。

A:新中國資本市場(chǎng)的萌生是在1978?1992年

B:1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與

交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位

C:自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的須要，實(shí)施了“屬

地監(jiān)管、職責(zé)明確、責(zé)任到人、相互協(xié)作''的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制

C:2023年年末，中國證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以滬深300股指期貨和融資融券制度為

代表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響

34：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為（）。

A:資本利得

B:利息收入

C:再投資收益

C:債務(wù)人違約金

35：按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（）o

A:股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

B:利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C:匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

C:商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

36：當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列（）情形時(shí)，上海證券交易所和深圳證券交易所確定

暫停其股票在主板上市。

A:因連續(xù)兩年虧損，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度審

計(jì)結(jié)果表明公司接著虧損

B:未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警

示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報(bào)告或者中期報(bào)告

C:股權(quán)分布發(fā)生變更不具備上市條件，被交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在6個(gè)

月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件

C:因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，其股票交易被實(shí)行退市風(fēng)

險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未按要求改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)今告

37：金融期貨的主要交易制度有（）。

A:標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

B:限倉制度

C:保證金及其杠桿作用

C:集中交易制度

38：下面關(guān)于證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是］)0

A:己按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B:全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)限制，且

該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前3個(gè)月

的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C:配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有1()名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少

有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C:已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部限制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)

檢查等制度

39：保險(xiǎn)公司可用自有資金及中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于()。

A:國債

B:證券投資基金

C:債權(quán)性證券

C:股權(quán)性證券

40：存券銀行的職能包括()o

A:發(fā)行ADR

B:存券銀行為ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人供應(yīng)信息和詢問服務(wù)

C:在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶

C:負(fù)責(zé)ADR的保管和清算

三.推斷題

01：目前，我國內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，如許多商業(yè)銀行均通過柜

臺(tái)銷售各類“掛鉤理財(cái)產(chǎn)品''就屬于這類結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品。()

02：截至2023年年末，我國共批準(zhǔn)65家商業(yè)銀行、基金公司和保險(xiǎn)公司等合格

境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。O

03：復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。()

04：證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個(gè)月。

()

05：從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或削減股東持有股票的數(shù)量，進(jìn)

而變更每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。()

06：股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的全部權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的

股息和紅利，參與股東大會(huì)并行使自己的權(quán)利。()

07：發(fā)行股票是股份公司籌措公司自有資本的手段。（）

08：股票股息是股東權(quán)益賬戶中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股

東權(quán)益總額毫無影響。（）

09：股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的旺盛或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水

平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或稱先導(dǎo)性指標(biāo)。（）

10：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。

（）

11：在債券發(fā)行的定價(jià)方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為

止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益

率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。O

12：金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍

生品交易屬于OTC交易的衍生工具。（）

13：可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，

應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。（）

14：金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨

將來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)覺了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具（或金融變量）

的將來價(jià)格。O

15：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的主要差別是在股東的權(quán)利人小方

面。（）

16：債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益也會(huì)隨之

下降。（）

17：在投資活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)和收益總是并存的，所以“不要將雞蛋放在一個(gè)籃子里”。

（）

18：封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模小會(huì)削減，因此可進(jìn)行長期投資，基金資產(chǎn)

的投資組合能有效地在預(yù)定支配內(nèi)進(jìn)行。（）

19：最基本的信用違約互換涉及三個(gè)當(dāng)事人，即信用擔(dān)保出售方、信用擔(dān)保購買

方和中介管理機(jī)構(gòu)。（）

20：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的200%。（）

21：上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票，選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模（總

市值、流通市值）、流淌性（成交金額、換手率）、行業(yè)代表性三項(xiàng)指標(biāo)。（）

22：上證國債指數(shù)采納派許法計(jì)算加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)，以樣本國債的發(fā)行量為權(quán)

數(shù)。（）

23：目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間己經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品

所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。（）

24：依據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能干脆代理客戶進(jìn)行期貨買賣，但

可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（）

25：利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等

機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國人民銀行公布的基準(zhǔn)

利率。（）

26：保本基金是指通過采納投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)至少能

夠獲得投資本金或肯定回報(bào)的證券投資基金。（）

27：總體而言，假如市場(chǎng)是有效的，債券的平均利率和股票的平均收益率會(huì)大體

保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。（）

28：費(fèi)城證券交易所是美國成立的第一個(gè)證券交易所。（）

29：從1996年起先，發(fā)行存托憑證公司的類型起先轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)制造業(yè)公司比重

有所下降，取而代之的是以基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)為主的公司。（）

30：依據(jù)規(guī)定，上市公司向不特定對(duì)象公開募集股份（增發(fā)）或發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，

主承銷商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類，對(duì)不同類別的機(jī)構(gòu)投資者

設(shè)定不同的配售比例進(jìn)行配售。（）

31：進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變更，新興市場(chǎng)與成熟市

場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。（）

32：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)

律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券'也協(xié)會(huì)或中國證監(jiān)會(huì)

申請(qǐng)復(fù)議。（）

33：目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個(gè)分類

指數(shù)（中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù)）。（）

34：歐洲債券是在20世紀(jì)60年頭初期隨著歐洲貨幣市.場(chǎng)的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起

來的。（）

35：中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)限制指

標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本打算計(jì)算比例，但在監(jiān)管資源安排、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻

率等方面進(jìn)行無區(qū)分店待。（）

36：證券交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，交易