信息安全事件響應(yīng)及處理記錄表一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景本記錄表適用于各類企業(yè)、事業(yè)單位及組織在遭遇信息安全事件時(shí)，規(guī)范事件響應(yīng)流程、全面記錄處理過程、追溯事件責(zé)任及總結(jié)改進(jìn)措施。具體應(yīng)用場(chǎng)景包括但不限于：數(shù)據(jù)安全事件：如敏感數(shù)據(jù)泄露（用戶個(gè)人信息、商業(yè)機(jī)密等）、數(shù)據(jù)被篡改或損壞；系統(tǒng)入侵事件：如黑客攻擊導(dǎo)致系統(tǒng)權(quán)限被竊取、服務(wù)器被植入惡意程序；惡意代碼事件：如病毒、勒索軟件、木馬感染導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)異常；網(wǎng)絡(luò)攻擊事件：如DDoS攻擊導(dǎo)致服務(wù)不可用、釣魚郵件引發(fā)賬號(hào)盜用；內(nèi)部安全事件：如員工違規(guī)操作、權(quán)限濫用造成的信息泄露或系統(tǒng)故障。通過系統(tǒng)化記錄，可保證事件響應(yīng)“有據(jù)可查、責(zé)任到人、流程規(guī)范”，同時(shí)為后續(xù)安全加固及應(yīng)急預(yù)案優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支撐。二、信息安全事件響應(yīng)全流程操作指南（一）事件發(fā)覺與初步上報(bào)事件發(fā)覺發(fā)覺人（如系統(tǒng)運(yùn)維人員、終端用戶、安全監(jiān)測(cè)工具）需第一時(shí)間記錄事件現(xiàn)象，包括：異常發(fā)生時(shí)間、具體表現(xiàn)（如系統(tǒng)卡頓、文件加密、陌生IP登錄等）、受影響范圍（服務(wù)器/終端名稱、IP地址、涉及數(shù)據(jù)類型等）。若事件可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)，需立即通過電話/即時(shí)通訊工具向信息安全負(fù)責(zé)人（*某）匯報(bào)，避免信息延誤。填寫《事件初步信息登記表》在記錄表“一、事件基本信息”模塊中，填寫事件編號(hào)（格式：年份+部門代碼+序號(hào)，如2024-ITSEC-001）、事件名稱（簡(jiǎn)明概括事件類型，如“核心數(shù)據(jù)庫(kù)疑似數(shù)據(jù)泄露”）、發(fā)覺時(shí)間、發(fā)覺人、初步事件描述及影響范圍。（二）事件研判與等級(jí)劃分組建研判小組由信息安全負(fù)責(zé)人（某）牽頭，聯(lián)合技術(shù)部門（系統(tǒng)運(yùn)維、網(wǎng)絡(luò)工程師）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（某）及法務(wù)人員（如涉及數(shù)據(jù)合規(guī)）組成臨時(shí)研判小組，對(duì)事件真實(shí)性、嚴(yán)重程度進(jìn)行分析。確定事件等級(jí)依據(jù)事件影響范圍、危害程度及業(yè)務(wù)重要性，劃分為四個(gè)等級(jí)（參考標(biāo)準(zhǔn)）：一般事件：?jiǎn)我唤K端受影響，業(yè)務(wù)未中斷，無數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)；較大事件：局部業(yè)務(wù)短暫中斷（如1-2小時(shí)），少量?jī)?nèi)部數(shù)據(jù)可能泄露；重大事件：核心業(yè)務(wù)中斷超過2小時(shí)，敏感數(shù)據(jù)（如用戶身份證號(hào)、交易記錄）泄露，或系統(tǒng)權(quán)限被非法控制；特別重大事件：全網(wǎng)業(yè)務(wù)癱瘓，大規(guī)模敏感數(shù)據(jù)泄露，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或社會(huì)負(fù)面影響。在記錄表“二、事件研判結(jié)果”中填寫研判結(jié)論、等級(jí)劃分依據(jù)及負(fù)責(zé)人簽字。（三）啟動(dòng)響應(yīng)預(yù)案與分工啟動(dòng)對(duì)應(yīng)級(jí)別預(yù)案根據(jù)事件等級(jí)，啟動(dòng)《信息安全事件應(yīng)急預(yù)案》：一般事件：由技術(shù)組（*某）牽頭處置，1小時(shí)內(nèi)提交初步處理方案；較大事件：由應(yīng)急指揮組（*某）協(xié)調(diào)，技術(shù)組+業(yè)務(wù)組聯(lián)合處置，2小時(shí)內(nèi)制定詳細(xì)方案；重大及以上事件：立即上報(bào)單位最高管理者（*某），成立跨部門專項(xiàng)小組，同步向行業(yè)主管部門（如網(wǎng)信辦）報(bào)備（如需）。明確責(zé)任分工記錄表“三、響應(yīng)團(tuán)隊(duì)及分工”需注明：總指揮（*某）、技術(shù)處置組（負(fù)責(zé)系統(tǒng)隔離、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)）、業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)組（負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)中斷通知、用戶溝通）、公關(guān)組（負(fù)責(zé)對(duì)外口徑、輿情監(jiān)控）、記錄組（全程跟蹤事件進(jìn)展并更新記錄表）。（四）事件處置與措施執(zhí)行即時(shí)處置（遏制事態(tài)擴(kuò)大）技術(shù)組立即采取隔離措施：斷開受影響設(shè)備網(wǎng)絡(luò)連接（物理斷網(wǎng)或邏輯隔離）、備份系統(tǒng)日志及原始數(shù)據(jù)（避免證據(jù)丟失）；若為勒索軟件，禁止支付贖金，優(yōu)先隔離感染終端。在記錄表“四、事件處置過程”中詳細(xì)記錄每項(xiàng)措施的操作時(shí)間、操作人（某）、操作內(nèi)容及結(jié)果（如“14:30，某斷開服務(wù)器A（192.168.1.10）網(wǎng)絡(luò)連接，確認(rèn)未擴(kuò)散至其他服務(wù)器”）。根因分析與徹底修復(fù)技術(shù)組通過日志分析、流量監(jiān)測(cè)、惡意代碼逆向等手段，定位事件根源（如弱口令被破解、釣魚郵件植入木馬）；完成漏洞修復(fù)（如打補(bǔ)丁、修改默認(rèn)密碼）、惡意代碼清除、數(shù)據(jù)恢復(fù)（從備份中還原或通過技術(shù)手段解密）；業(yè)務(wù)組驗(yàn)證修復(fù)后的系統(tǒng)功能，保證業(yè)務(wù)恢復(fù)正常。（五）事件跟蹤與監(jiān)控記錄組每30分鐘更新事件進(jìn)展（如“15:00，數(shù)據(jù)庫(kù)備份完成，開始數(shù)據(jù)恢復(fù)；15:30，用戶登錄功能測(cè)試通過”），直至事件徹底解決；監(jiān)控潛在二次風(fēng)險(xiǎn)（如攻擊者是否預(yù)留后門、數(shù)據(jù)是否被完整恢復(fù)），持續(xù)24-72小時(shí)無異常后，可結(jié)束監(jiān)控。（六）事件總結(jié)與歸檔編寫《事件總結(jié)報(bào)告》事件處置結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，由記錄組匯總信息，填寫記錄表“五、事件總結(jié)與改進(jìn)”模塊，包括：事件原因分析（直接原因、根本原因，如“員工釣魚郵件導(dǎo)致賬號(hào)密碼泄露”）；處置效果評(píng)估（業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)間、數(shù)據(jù)損失量、用戶影響范圍）；責(zé)任認(rèn)定（如“員工*某未遵守安全培訓(xùn)要求，承擔(dān)次要責(zé)任；技術(shù)組未及時(shí)更新系統(tǒng)補(bǔ)丁，承擔(dān)主要責(zé)任”）；改進(jìn)措施（如“加強(qiáng)全員釣魚郵件演練、建立補(bǔ)丁強(qiáng)制更新機(jī)制”）。資料歸檔將記錄表、系統(tǒng)日志、備份文件、總結(jié)報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年，以備審計(jì)或追溯。三、信息安全事件響應(yīng)及處理記錄表（模板）一、事件基本信息字段名稱填寫內(nèi)容事件編號(hào)（如2024-ITSEC-001）事件名稱（如“生產(chǎn)服務(wù)器遭勒索軟件攻擊”）發(fā)覺時(shí)間（年/月/日時(shí):分）發(fā)覺人（*某）發(fā)覺渠道（如：終端告警、用戶投訴、日志監(jiān)測(cè)）事件類型（□數(shù)據(jù)泄露□系統(tǒng)入侵□惡意代碼□網(wǎng)絡(luò)攻擊□內(nèi)部違規(guī)□其他：________）初步影響范圍（如：服務(wù)器10臺(tái)、涉及用戶數(shù)據(jù)500條、業(yè)務(wù)中斷時(shí)長(zhǎng)2小時(shí)）二、事件研判結(jié)果研判小組（信息安全負(fù)責(zé)人某、技術(shù)組長(zhǎng)某、業(yè)務(wù)主管*某）研判結(jié)論（如“確認(rèn)勒索軟件感染，核心數(shù)據(jù)庫(kù)文件被加密，屬于重大事件”）事件等級(jí)（□一般□較大□重大□特別重大）劃分依據(jù)（如“導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷超2小時(shí)，敏感數(shù)據(jù)無法訪問，可能造成用戶流失”）研判負(fù)責(zé)人簽字（*某）研判時(shí)間（年/月/日時(shí):分）三、響應(yīng)團(tuán)隊(duì)及分工角色負(fù)責(zé)人主要職責(zé)總指揮（*某）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)資源，決策重大處置方案技術(shù)處置組（*某）系統(tǒng)隔離、漏洞修復(fù)、數(shù)據(jù)恢復(fù)、日志分析業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)組（*某）業(yè)務(wù)中斷通知、用戶溝通、業(yè)務(wù)功能驗(yàn)證公關(guān)組（*某）對(duì)外口徑制定、輿情監(jiān)控、媒體溝通記錄組（*某）全程記錄事件進(jìn)展、更新記錄表、整理歸檔資料四、事件處置過程（按時(shí)間順序記錄）時(shí)間操作階段操作內(nèi)容操作人結(jié)果14:20事件發(fā)覺終端用戶*某報(bào)告文件無法打開，桌面出現(xiàn)勒索信*某初步懷疑勒索軟件感染14:25上報(bào)負(fù)責(zé)人技術(shù)組長(zhǎng)某向信息安全負(fù)責(zé)人某匯報(bào)*某啟動(dòng)重大事件應(yīng)急預(yù)案14:30隔離受影響設(shè)備斷開服務(wù)器A（192.168.1.10）網(wǎng)絡(luò)連接，拔掉網(wǎng)線*某確認(rèn)未擴(kuò)散至其他服務(wù)器14:45備份關(guān)鍵數(shù)據(jù)對(duì)服務(wù)器A系統(tǒng)日志、數(shù)據(jù)庫(kù)文件進(jìn)行鏡像備份*某備份完成，存儲(chǔ)至隔離存儲(chǔ)介質(zhì)15:10定位攻擊源通過日志分析發(fā)覺攻擊者通過釣魚郵件（xxx）植入勒索病毒*某確認(rèn)攻擊路徑，溯源IP：123.45.67.8916:00清除惡意代碼使用專用工具殺毒，刪除病毒文件及注冊(cè)表項(xiàng)*某病毒清除完成17:30恢復(fù)數(shù)據(jù)從昨日備份中還原數(shù)據(jù)庫(kù)文件，驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性*某數(shù)據(jù)恢復(fù)成功，業(yè)務(wù)功能測(cè)試通過18:00結(jié)束監(jiān)控持續(xù)監(jiān)控4小時(shí)，未發(fā)覺異常活動(dòng)*某事件處置完畢五、事件總結(jié)與改進(jìn)總結(jié)模塊填寫內(nèi)容事件直接原因（如“員工*某釣魚郵件附件，導(dǎo)致勒索病毒并執(zhí)行”）事件根本原因（如“郵件網(wǎng)關(guān)未啟用釣魚郵件過濾功能，員工安全意識(shí)不足”）處置效果評(píng)估（如“業(yè)務(wù)中斷4小時(shí)10分鐘，恢復(fù)后數(shù)據(jù)完整，無用戶信息泄露，輿情可控”）責(zé)任認(rèn)定（如“員工某安全意識(shí)薄弱，扣減當(dāng)月績(jī)效10%；技術(shù)組某未及時(shí)更新郵件網(wǎng)關(guān)策略，負(fù)主要責(zé)任，通報(bào)批評(píng)”）改進(jìn)措施（1）30天內(nèi)完成郵件網(wǎng)關(guān)釣魚郵件過濾功能部署；（2）每季度開展全員安全培訓(xùn)及釣魚演練；（3）建立關(guān)鍵系統(tǒng)每日備份機(jī)制總結(jié)報(bào)告編寫人（*某）審核人簽字（信息安全負(fù)責(zé)人*某）編寫日期（年/月/日）四、使用過程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)及時(shí)性優(yōu)先事件發(fā)覺后需在10分鐘內(nèi)完成初步上報(bào)，30分鐘內(nèi)啟動(dòng)響應(yīng)流程，避免因延誤導(dǎo)致事態(tài)擴(kuò)大；記錄表需實(shí)時(shí)更新，禁止事后補(bǔ)填（特殊情況需注明原因）?？陀^準(zhǔn)確記錄描述事件現(xiàn)象、處置措施時(shí)需使用客觀語言，避免主觀臆斷（如“疑似黑客攻擊”而非“肯定是黑客干的”）；技術(shù)術(shù)語需準(zhǔn)確（如“勒索軟件”而非“病毒”），保證可追溯性。敏感信息保護(hù)記錄表中涉及的數(shù)據(jù)內(nèi)容（如用戶身份證號(hào)、交易金額）需脫敏處理（如用“*”代替部分信息）；存儲(chǔ)記錄的介質(zhì)需加密，僅授權(quán)人員可訪問，防止二次泄露?？绮块T協(xié)同事件處置需打破部門壁壘，技術(shù)組與業(yè)務(wù)組需實(shí)時(shí)同步進(jìn)展（如系統(tǒng)恢復(fù)時(shí)間需提前告知業(yè)