企業(yè)員工崗位授權委托流程標準指南一、引言在企業(yè)日常運營中，因員工崗位臨時空缺、職責交接、特殊任務執(zhí)行等場景，需通過崗位授權委托機制保障工作連續(xù)性、權責清晰性與運營合規(guī)性。本指南旨在規(guī)范授權委托行為，明確流程標準，為企業(yè)及員工提供實操指引。二、適用范圍本指南適用于[企業(yè)名稱/集團]及下屬各分支機構，涵蓋管理崗、專業(yè)技術崗、操作崗等需臨時/階段性授權的崗位（涉密崗位按專項制度執(zhí)行）。三、基本原則（一）合法性原則授權行為需符合國家法律法規(guī)、企業(yè)章程及內部制度，嚴禁超越法定/企業(yè)規(guī)定權限委托。（二）權責對等原則授權范圍與責任承擔相匹配：被授權人在授權范圍內履職，授權人對授權行為的合規(guī)性及后果承擔管理責任。（三）書面化原則授權委托需以書面文書明確（緊急臨時授權需事后24小時內補正書面材料），嚴禁口頭授權。（四）時效性原則授權需明確起止時間，超期自動失效；臨時任務類授權以“任務完成”為終止節(jié)點。四、流程步驟（一）申請發(fā)起崗位授權委托申請由授權人（原崗位責任人）或其所屬部門負責人發(fā)起（特殊情況如授權人突發(fā)離職，可由上級主管部門啟動）。需提交《崗位授權委托申請表》，內容包括：授權人、被授權人基本信息（崗位、部門、入職時間等）；授權事由（如產假、項目借調、臨時出差等）；授權范圍（逐項列舉具體工作內容、決策權限、資源調用權限，避免模糊表述）；授權期限（明確開始/預計結束日期，任務類需說明“任務完成標志”）。（二）審核審批1.部門初審：申請?zhí)峤恢潦跈嗳怂鶎俨块T負責人，審核“授權事由真實性/必要性”“授權范圍與崗位職責匹配度”“被授權人資質（能力、經驗適配性）”，簽署意見后提交合規(guī)/法務部門。2.合規(guī)審核：合規(guī)/法務部門重點審核：授權內容是否符合法律法規(guī)（如財務審批、人事任免權限的合法性）；授權文書條款是否存在法律風險（如責任劃分、權限邊界）。審核通過后，提交企業(yè)分管領導/董事會授權代表終審。3.高層審批：分管領導結合企業(yè)戰(zhàn)略、風險管控要求，對授權的“合理性、風險性”終審，簽署意見。（三）授權文書擬定審核通過后，由行政/法務部門擬定《崗位授權委托書》，核心要素包括：雙方主體信息（姓名、崗位、部門、聯(lián)系方式）；授權依據（企業(yè)制度條款、審批文件編號）；授權內容（“正向列舉+負面清單”，明確可執(zhí)行事項與禁止行為）；授權期限（精確至日，含起止時間）；責任約定（被授權人違規(guī)操作的責任歸屬；授權人監(jiān)督責任）；生效條件（簽字蓋章后生效，或附加“培訓考核通過”等條件）。文書需由授權人、被授權人、部門負責人、分管領導簽字，加蓋企業(yè)公章（或部門專用章，視權限層級而定）。（四）交接與備案1.工作交接：授權人需在授權生效前，與被授權人完成書面工作交接，內容包括：當前工作進度、未結事項清單；關鍵資源（系統(tǒng)賬號、文件資料、客戶信息）交接；特殊工作的操作規(guī)范、風險點提示。交接過程需有見證人（部門負責人/HR專員）簽字確認。2.備案管理：《崗位授權委托書》及交接材料同步備案至：人力資源部門（更新崗位權責臺賬）；行政部門（存檔備查）；涉及財務/信息系統(tǒng)權限的，抄送財務部門、IT部門。（五）生效與監(jiān)督1.生效執(zhí)行：授權文書生效后，被授權人以授權人名義（或按文書約定）開展工作，相關部門配合權限變更（如系統(tǒng)權限開通、流程審批節(jié)點調整）。2.過程監(jiān)督：授權人需每周與被授權人溝通進展，對重大決策保留最終審核權（除非文書明確放棄）；部門負責人需每月檢查授權執(zhí)行情況，填寫《授權執(zhí)行監(jiān)督表》，發(fā)現(xiàn)越權/違規(guī)立即整改；合規(guī)部門每季度抽查授權檔案，評估風險并提出優(yōu)化建議。（六）終止與解除1.自然終止：授權期限屆滿、任務完成（以書面確認單為準），授權自動終止。被授權人需3個工作日內完成反向交接（工作成果、資源歸還）。2.提前解除：出現(xiàn)以下情況，授權人或企業(yè)可提前解除授權：被授權人嚴重違規(guī)、失職，給企業(yè)造成損失；授權人提前返崗（需提供有效證明）；企業(yè)戰(zhàn)略調整、崗位撤銷等重大變更。解除需出具《授權解除通知書》，說明理由并通知相關部門，同步收回被授權人權限。五、注意事項1.授權范圍清晰化：避免“全權負責”等模糊表述，需逐項列舉權限（如“審批≤X元的費用報銷”“簽署X類合同”）。2.文書規(guī)范性：授權文書統(tǒng)一格式，簽字蓋章齊全；電子授權需采用企業(yè)認可的電子簽名方式。3.備案完整性：所有授權材料編號存檔，保存期限不少于3年（重大項目延長至項目結束后5年）。4.責任界定：授權期間，被授權人因故意/重大過失造成損失的，需承擔賠償責任；授權人未盡監(jiān)督義務的，承擔連帶管理責任。5.培訓宣導：新員工入職培訓本流程，每年組織授權委托專項培訓，確保員工理解權責邊界。六、附則1.本指南由企業(yè)[人力資源部/合規(guī)部]負責解釋，未盡事宜按《內部控制手冊》執(zhí)行。2.本指南自發(fā)布之日起施行，