ICS03.160

CCSA00

4407

江門市地方標準

DB4407/T78—2021

政府部門"雙隨機、一公開"

部門聯(lián)合社會管理工作規(guī)范

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2021-09-27發(fā)布2021-09-27實施

江門市市場監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB4407/T78—2021

目次

前言...................................................................................II

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術語和定義...........................................................................1

4基本要求.............................................................................2

5組織方式.............................................................................2

6工作基礎.............................................................................2

7監(jiān)管實施.............................................................................3

8后續(xù)處理.............................................................................6

9抽查檢查結(jié)果公示和運用...............................................................6

10失信約束與聯(lián)合懲戒..................................................................6

11信用修復............................................................................6

12績效考核............................................................................6

13監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督........................................................................7

參考文獻................................................................................8

I

DB4407/T78—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由江門市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。

本文件起草單位：江門市市場監(jiān)督管理局、廣東省江門市質(zhì)量技術監(jiān)督標準與編碼所。

本文件主要起草人：范志平、黃型納、黃智鋒、曾捷、龔偉恒、許宇旌、李麗珊、侯玙瑩、梁淑玲、

文灼光。

II

DB4407/T78—2021

政府部門"雙隨機、一公開"

部門聯(lián)合社會管理工作規(guī)范

1范圍

本標準規(guī)定了政府部門“雙隨機、一公開”部門聯(lián)合監(jiān)管工作的基本要求、組織方式、工作基礎、

監(jiān)管實施、后續(xù)處理、抽查檢查結(jié)果公示和運用、失信約束與聯(lián)合懲戒、信用修復、績效考核、監(jiān)管執(zhí)

法監(jiān)督。

本文件適用于江門市本級負有市場監(jiān)管領域相關職責的部門（以下簡稱“部門”）對市場主體和非

市場主體開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作（也可以包含項目、產(chǎn)品、行為）。

縣級市（區(qū)）政府及其負有市場監(jiān)管領域相關職責的部門可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

DB4407/T76-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作術語

DB4407/T77-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作規(guī)范

DB4407/T85-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作抽查檢查結(jié)果公示和運用

DB4407/T86-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作失信約束與聯(lián)合懲戒

DB4407/T87-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作信用修復

DB4407/T88-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作績效考核規(guī)范

DB4407/T89-2021政府部門“雙隨機、一公開”社會管理工作執(zhí)法監(jiān)督規(guī)范

3術語和定義

DB4407/T76-2021界定的術語和定義及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

部門聯(lián)合監(jiān)管工作

部門聯(lián)合監(jiān)管工作是指負有市場監(jiān)管領域相關職責的部門，根據(jù)市場監(jiān)管領域聯(lián)合抽查年度計劃，

采取隨機方式抽取檢查對象和執(zhí)法檢查人員，聯(lián)合組織開展檢查活動，對同一被檢查對象涉及的所有檢

查事項一次完成，并將檢查結(jié)果依法公開的監(jiān)管工作機制。

3.2

部門聯(lián)合抽查

由牽頭部門發(fā)起，其他相關部門參與，共同開展的“雙隨機、一公開”監(jiān)管活動。

3.3

牽頭部門

提出聯(lián)合抽查申請、發(fā)起聯(lián)合抽查任務的市場監(jiān)管領域相關職責的部門。

3.4

響應部門

1

DB4407/T78—2021

牽頭部門在計劃中確定的聯(lián)合抽查的參與部門。

4基本要求

4.1部門聯(lián)合隨機抽查工作應當遵循依法實施、協(xié)同推進、權責明確、公開透明的基本要求。按照“誰

主管、誰牽頭、誰發(fā)起”的原則，實現(xiàn)“進一次門、查多項事”。

4.2除以下情形外，所有抽查檢查都應通過雙隨機檢查的方式進行。

a)法律、法規(guī)、規(guī)章對監(jiān)督方式有明確規(guī)定的；

b)國務院、國家各部委和省人民政府對監(jiān)督檢查方式有明確要求的；

c)各部門根據(jù)實際工作需要開展的專項執(zhí)法檢查，以及已報同級人民政府批準不進行“雙隨機”

檢查的；

d)對投訴、舉報的違法違規(guī)行為依法應當進行檢查核實的；

e)發(fā)生突發(fā)性事件的；

f)上級交辦、督辦的；

g)行政機關在履行職責過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)行為依法應當進行立案調(diào)查的；

h)其他部門移交線索的。

4.3除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或個人隱私，并經(jīng)相應程序批準后不予公開的以外，抽查事項、抽查

計劃、抽查結(jié)果應向社會公開。

4.4聯(lián)合隨機抽查工作應與差異化分類監(jiān)管工作相銜接。

5組織方式

按DB4407/T77-2021部門聯(lián)合抽查相關規(guī)定執(zhí)行。

6工作基礎

6.1隨機抽查事項清單

6.1.1市場監(jiān)管部門會同相關部門共同制定市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”部門聯(lián)合抽查事項清單，

隨機抽查事項清單應包括抽查領域、抽查事項、檢查對象、事項類別、牽頭部門、響應部門等要素。

6.1.2隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項，應嚴格控制重點檢查事項的數(shù)量和一般檢查

事項的抽查比例。

6.1.3如發(fā)現(xiàn)統(tǒng)一制訂的部門聯(lián)合隨機抽查事項清單與實際工作不符，應按照要求及時上報，以便相

關部門進行動態(tài)調(diào)整。

6.1.4各部門對隨機抽查事項清單實行動態(tài)管理。

6.2“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作平臺

按DB4407/T77-2021中6.2規(guī)定執(zhí)行。

6.3檢查對象名錄庫

6.3.1市場監(jiān)管部門會同相關部門按照法定職權建立檢查對象名錄庫，并統(tǒng)一制訂檢查對象名錄庫接

入規(guī)范。

6.3.2各部門檢查對象信息應包括市場主體信息和非市場主體信息等，可按照平臺檢查對象名錄庫接

入規(guī)范直接導入市場監(jiān)管平臺。

2

DB4407/T78—2021

6.3.3其他要求按DB4407/T77-2021中6.3規(guī)定執(zhí)行。

6.4執(zhí)法檢查人員名錄庫

6.4.1市場監(jiān)管部門會同相關部門應根據(jù)執(zhí)法層級、行政區(qū)域劃分和執(zhí)法類別等特點，結(jié)合工作實際

統(tǒng)一制定執(zhí)法檢查人員名錄庫。

6.4.2其他要求按DB4407/T77-2021中6.4規(guī)定執(zhí)行。

7監(jiān)管實施

7.1監(jiān)管實施流程

部門聯(lián)合監(jiān)管實施流程圖見圖1。

7.2制定部門聯(lián)合年度抽查工作計劃

7.2.1開展“雙隨機、一公開”部門聯(lián)合抽查工作的部門應當每年年初向?qū)Ｘ熜〗M報送聯(lián)合抽查計

劃，計劃任務應在限定時間前保質(zhì)保量完成，不允許下達跨年度抽查計劃任務。

7.2.2聯(lián)合抽查計劃應包括檢查內(nèi)容、檢查時間、牽頭部門、響應部門、檢查方法、檢查依據(jù)等。

7.2.3牽頭部門應制定年度聯(lián)合抽查計劃、擬定聯(lián)合抽查的響應部門，并向各響應部門征求意見。征

得各響應部門意見同意后報專責小組，由專責小組列入年度“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查總計劃，經(jīng)司

法部門審查后報政府批準。

7.2.4全市行業(yè)主管部門、行政許可部門每年至少牽頭開展一次部門聯(lián)合抽查，牽頭部門應根據(jù)擬抽

查對象的行業(yè)類型、企業(yè)類型、合理確定參與單位，完成部門聯(lián)合抽查次數(shù)須達到年度總抽查次數(shù)30%

以上。

7.2.5聯(lián)合抽查應當按照年度“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查計劃規(guī)定開展。特殊情況確須調(diào)整計劃內(nèi)

容的，由牽頭部門將調(diào)整原因書面報告專責小組，經(jīng)專責小組同意后方可變更計劃內(nèi)容。

3

DB4407/T78—2021

圖1部門聯(lián)合監(jiān)管實施流程圖

7.2.6抽查頻次及比例

按DB4407/T77-2021中7.2.5規(guī)定執(zhí)行。

4

DB4407/T78—2021

7.3制定部門聯(lián)合年度抽查工作方案

年度抽查計劃實施前一個月由牽頭部門擬定聯(lián)合抽查函，向各相應部門征求意見，并制定實施方案。

實施方案須細化至每個月或每個季度，應明確任務起止時間、抽查類型、參與部門、抽查范圍及比例等

內(nèi)容。

7.4公告或通知

按DB4407/T77-2021中7.3規(guī)定執(zhí)行。

7.5檢查實施

7.5.1設置抽查任務

牽頭部門應根據(jù)年度隨機抽查工作計劃細化“雙隨機、一公開”監(jiān)督抽查任務，在市場監(jiān)管平臺中

設置聯(lián)合抽查任務，明確任務名稱、執(zhí)行時間、參與檢查的具體部門、抽查事項等事宜。

7.5.2隨機抽取檢查對象

7.5.2.1部門聯(lián)合抽查任務設置完成后，應根據(jù)實際工作需要，由牽頭部門從檢查對象名錄庫按照預

定的比例抽取被檢查對象名單并進行分組后確認。

7.5.2.2在市場監(jiān)管平臺抽取檢查對象經(jīng)鎖定操作后，名單自動通過市場監(jiān)管平臺下發(fā)至承擔該項聯(lián)

合抽查任務的響應部門；抽取產(chǎn)生的被檢查對象名單一經(jīng)鎖定不得更改。

7.5.2.3其他要求按DB4407/T77-2021中7.4.2規(guī)定執(zhí)行。

7.5.3隨機抽取執(zhí)法檢查人員

7.5.3.1各任務執(zhí)行部門應調(diào)配好執(zhí)法力量，由牽頭部門在市場監(jiān)管平臺中隨機抽取檢查人員。

7.5.3.2參與聯(lián)合抽查的全體檢查人員應服從牽頭部門的組織安排，并根據(jù)各自法定職責開展相應抽

查事項的檢查活動。

7.5.3.3已抽取的執(zhí)法檢查人員原則上不可更換，但因崗位調(diào)整、工作沖突、健康狀況、執(zhí)法回避等

特殊情況無法繼續(xù)履行檢查任務的，允許調(diào)整更換。調(diào)整更換人員應在本部門具備執(zhí)法資格的其他執(zhí)法

人員中隨機選派。

7.5.3.4因?qū)I(yè)性強等原因，聯(lián)合檢查小組無法獨立完成工作的，在滿足執(zhí)法檢查人員要求的前提下，

可通過政府購買服務的形式，引入第三方或聘請有關專家配合參與抽查。

7.5.3.5原則上由牽頭部門抽查人員擔任組長。組長負責該次檢查任務實施期間的組織協(xié)調(diào)管理，其

他組員應配合、服從組長的安排，分工協(xié)作完成檢查任務。

7.6確定檢查方式

部門聯(lián)合抽查原則上采取集中統(tǒng)一組織現(xiàn)場檢查?？筛鶕?jù)檢查對象信用狀況，經(jīng)營方式和檢査工作

實際需要確定檢查方式，也可采取書面檢查、網(wǎng)絡監(jiān)測、委托專業(yè)機構檢查等方式進行。

7.7檢查實施

7.7.1總體要求

檢查人員應嚴格依法依規(guī)開展檢查活動，履行本部門監(jiān)督檢查職責，對同一被檢查對象一次性完成

聯(lián)合抽查事項清單中所有內(nèi)容的檢查工作。

7.7.2檢查準備

5

DB4407/T78—2021

7.7.2.1實施檢查前，檢查人員按照檢查任務要求，通過查詢各部門業(yè)務應用系統(tǒng)和檔案資料等，掌

握被檢查對象基本信息和動態(tài)狀況，結(jié)合抽查任務要求確定適合的檢查方法和檢查程序。

7.7.2.2牽頭部門應為抽查工作提供交通保障、聯(lián)系食宿；在實施抽查過程中與被檢查對象進行溝通、

協(xié)調(diào)。

7.7.3現(xiàn)場檢查

7.7.3.1檢查小組應在現(xiàn)場檢查前以書面或電話、傳真等形式，告知被檢查對象檢查的時間及配合檢

查的相關要求，提示準備好相關資料。按照相關規(guī)定，檢查活動或檢查事項不宜告知通知的，不得向被

檢查對象透露情況。

7.7.3.2檢查小組根據(jù)各部門職責，結(jié)合各部門的檢查事項，對被抽查對象開展聯(lián)合執(zhí)法檢查，相應

職能部門執(zhí)法人員不得少于2人，并各自填寫檢查登記表、制作現(xiàn)場檢查筆錄。

7.7.3.3在聯(lián)合檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為應當依法處理，涉及不屬于實施聯(lián)合抽查部門權限的，依

法移送相關部門處理。

7.7.3.4檢查情況應記錄在部門聯(lián)合檢查登記匯總表中。檢查事項全部完成后，被檢查對象應在部門

聯(lián)合檢查登記匯總表簽字或蓋章。被檢查對象拒絕簽字或蓋章的，應由檢查人員現(xiàn)場記錄說明。

7.7.3.5其他要求按DB4407/T77-2021中7.4.5.2規(guī)定執(zhí)行。

7.8檢查登記

7.8.1現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查小組全體執(zhí)法檢查人員應匯總聯(lián)合檢查情況，如實填報部門聯(lián)合檢查登

記總表并簽名確認，由牽頭部門分管領導審核簽名并蓋牽頭部門公章予以確認，牽頭部門負責將其掃描

上傳至市場監(jiān)管平臺。其余各響應部門的檢查登記表、現(xiàn)場檢查筆錄及相關法律文書、證據(jù)材料，由各

部門各自歸檔并掃描錄入市場監(jiān)管平臺。

7.8.2聯(lián)合抽查結(jié)果公示完成后，由牽頭部門形成書面小結(jié)，報專責小組備案。

7.8.3檢查結(jié)果信息錄入應及時、準確、完整。

7.8.4檢查結(jié)果應按規(guī)定及時告知被檢查對象。

8后續(xù)處理

按DB4407/T77-2021第8章規(guī)定的要求執(zhí)行。

9抽查檢查結(jié)果公示和運用

按DB4407/T85-2021規(guī)定的要求執(zhí)行。

10失信約束與聯(lián)合懲戒

按DB4407/T86-2021規(guī)定的要求執(zhí)行。

11信用修復

按DB4407/T87-2021規(guī)定的要求執(zhí)行。

12績效考核

6

DB4407/T78—2021

按DB4407/T88-2021規(guī)定的要求執(zhí)行。

13監(jiān)管執(zhí)法監(jiān)督

按DB4407/T89-2021規(guī)定的要求執(zhí)行。

7

DB4407/T78—2021

參考文獻

［1］國務院關于“先證后照”改革后加強事中事后監(jiān)管的意見國發(fā)〔2015〕62號

［2］國務院關于