適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景與協(xié)作角色本工具適用于企業(yè)銷售合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及多部門協(xié)同審核場(chǎng)景，覆蓋產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供等各類銷售業(yè)務(wù)。涉及角色包括：銷售負(fù)責(zé)人（對(duì)接客戶、提供業(yè)務(wù)背景）、法務(wù)專員（審核條款合法性）、財(cái)務(wù)人員（評(píng)估付款及稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（確認(rèn)履約可行性），通過跨部門協(xié)作保證合同風(fēng)險(xiǎn)可控、條款合規(guī)。合同審核全流程操作指引第一步：合同資料收集與初步整理操作內(nèi)容：銷售負(fù)責(zé)人收集完整合同資料，包括：合同文本（含附件、補(bǔ)充協(xié)議）、對(duì)方主體資格文件（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書及被授權(quán)人證件號(hào)碼復(fù)印件，若為代理人）、業(yè)務(wù)背景說明（如訂單需求、報(bào)價(jià)單、技術(shù)規(guī)格書）、歷史合作記錄（如有）。對(duì)資料進(jìn)行分類整理，核對(duì)合同編號(hào)、雙方名稱、簽訂日期等基礎(chǔ)信息是否完整，保證無遺漏關(guān)鍵文件。責(zé)任人：銷售負(fù)責(zé)人輸出成果：《合同資料清單》（含資料名稱、份數(shù)、完整性檢查結(jié)果）第二步：風(fēng)險(xiǎn)初步識(shí)別與分類操作內(nèi)容：銷售負(fù)責(zé)人結(jié)合業(yè)務(wù)背景，從以下維度進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：主體風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)方是否具備合法簽約資格（如經(jīng)營范圍是否涵蓋合同標(biāo)的、是否為特殊行業(yè)需資質(zhì)許可）；履約風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)方過往履約記錄（如有）、合同交付周期是否合理、是否存在超能力承諾；商業(yè)條款風(fēng)險(xiǎn)：合同金額是否超出部門權(quán)限、定價(jià)是否符合公司政策、付款條件是否與客戶信用等級(jí)匹配。將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)按“高、中、低”初步分級(jí)，標(biāo)記需重點(diǎn)審核的條款（如違約責(zé)任、爭議解決）。責(zé)任人：銷售負(fù)責(zé)人輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)初步識(shí)別表》（含風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、初步等級(jí)、涉及條款）第三步：法務(wù)條款專項(xiàng)審核操作內(nèi)容：法務(wù)專員聚焦合同核心條款合法性及合規(guī)性，重點(diǎn)審核：主體條款：雙方名稱、地址、法定代表人信息是否與證件一致，授權(quán)委托書是否載明明確授權(quán)范圍；權(quán)利義務(wù)條款：產(chǎn)品/服務(wù)描述、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)是否明確，避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)”“合理”）；違約責(zé)任：違約情形是否全面（如逾期交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）、違約金計(jì)算是否合理（不超過實(shí)際損失的30%）、是否約定爭議解決方式（preferably訴訟或仲裁，明確管轄地）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款：若涉及技術(shù)或品牌，需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及侵權(quán)責(zé)任；生效與終止：合同生效條件（如簽字蓋章后）、終止情形（如不可抗力、違約解除）及后續(xù)處理（如資料返還、款項(xiàng)結(jié)算）。對(duì)不合規(guī)條款提出修改建議，明確“必須修改”“建議修改”項(xiàng)，并標(biāo)注法律依據(jù)（如《民法典》相關(guān)條款）。責(zé)任人：法務(wù)專員輸出成果：《法務(wù)審核意見表》（含條款原文、審核意見、修改建議、法律依據(jù)）第四步：財(cái)務(wù)條款專項(xiàng)審核操作內(nèi)容：財(cái)務(wù)人員從資金安全、稅務(wù)合規(guī)角度審核：價(jià)格條款：單價(jià)、總價(jià)是否明確，是否含稅（稅率標(biāo)注清晰），折扣、返利等計(jì)算方式是否合理；付款條件：付款節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款比例及觸發(fā)條件）、賬戶信息（對(duì)方賬戶名稱與合同主體是否一致）、票據(jù)要求（如是否提供增值稅專用發(fā)票）；稅費(fèi)承擔(dān)：各項(xiàng)稅費(fèi)（增值稅、附加稅等）的承擔(dān)方是否符合稅法規(guī)定；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：大額預(yù)付款（超過合同總額30%）需評(píng)估對(duì)方履約能力，分期付款需明確對(duì)應(yīng)履約里程碑。對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)注預(yù)警（如“需對(duì)方提供擔(dān)?！薄翱s短預(yù)付款周期”），并反饋至銷售負(fù)責(zé)人協(xié)商調(diào)整。責(zé)任人：財(cái)務(wù)人員輸出成果：《財(cái)務(wù)審核意見表》（含條款原文、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、修改建議、財(cái)務(wù)影響評(píng)估）第五步：業(yè)務(wù)條款可行性確認(rèn)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如產(chǎn)品經(jīng)理、交付負(fù)責(zé)人）結(jié)合公司實(shí)際能力，審核：履約能力：交付周期、技術(shù)要求是否匹配公司產(chǎn)能或技術(shù)儲(chǔ)備，是否存在無法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；資源匹配：所需原材料、人員、設(shè)備是否充足，是否需外部采購（需評(píng)估供應(yīng)商穩(wěn)定性）；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：客戶提出的驗(yàn)收指標(biāo)是否可量化、可檢測(cè)，避免因標(biāo)準(zhǔn)不明確導(dǎo)致爭議。對(duì)無法滿足的條款提出替代方案（如調(diào)整交付周期、修改技術(shù)參數(shù)），并反饋至銷售負(fù)責(zé)人與客戶溝通。責(zé)任人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人輸出成果：《業(yè)務(wù)可行性確認(rèn)表》（含條款原文、可行性評(píng)估、調(diào)整建議）第六步：風(fēng)險(xiǎn)匯總與綜合審批操作內(nèi)容：合同管理部門（或指定牽頭人）匯總各部門審核意見，整理《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總表》，內(nèi)容包括：各維度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（主體、履約、商業(yè)、法律、財(cái)務(wù)）；未解決風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及對(duì)應(yīng)部門意見；整改要求（如“需客戶補(bǔ)充授權(quán)書”“調(diào)整違約金比例至15%”）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定審批路徑：低風(fēng)險(xiǎn)：銷售負(fù)責(zé)人、法務(wù)專員簽字確認(rèn)后即可生效；中風(fēng)險(xiǎn)：增加業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批；高風(fēng)險(xiǎn)：需提交公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總經(jīng)理審批，必要時(shí)召開專題會(huì)議討論。審批通過后，形成《合同審批結(jié)論》，明確“同意簽署”“附條件簽署”（需完成整改后再次審核）或“不同意簽署”。責(zé)任人：合同管理部門/牽頭人輸出成果：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總表》《合同審批結(jié)論》第七步：合同簽訂與歸檔操作內(nèi)容：銷售負(fù)責(zé)人根據(jù)審批結(jié)論與客戶溝通，完成合同修改（若有）并最終簽署，保證雙方簽字蓋章齊全（騎縫章需加蓋）；將簽署后的合同文本、審核過程中形成的所有資料（資料清單、審核意見表、審批結(jié)論等）整理成冊(cè)，交檔案管理部門歸檔，保存期限不少于合同履行完畢后5年。責(zé)任人：銷售負(fù)責(zé)人、檔案管理部門輸出成果：歸檔完整的合同檔案銷售合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審核表示例一、合同基本信息項(xiàng)目內(nèi)容合同編號(hào)[示例：XSHT2024-X]甲方（銷售方）[公司全稱]乙方（采購方）[客戶全稱]簽訂日期[年月日]合同金額（元）[大寫、小寫]合同類型□產(chǎn)品銷售□服務(wù)提供□其他履約期限[起始日期至截止日期]二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估維度及審核記錄評(píng)估維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）審核意見責(zé)任人整改要求（如有）主體資格乙方營業(yè)執(zhí)照有效期至[日期]，臨近到期（剩余＜6個(gè)月）中需乙方提供最新營業(yè)執(zhí)照法務(wù)專員*要求客戶在簽約前更新營業(yè)執(zhí)照履約能力合同交付周期30天，當(dāng)前產(chǎn)能緊張高建議調(diào)整為45天或增加備用供應(yīng)商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人*與客戶協(xié)商延長交付周期，確認(rèn)供應(yīng)商方案付款條件預(yù)付款比例40%，超出公司30%上限中預(yù)付款降至30%，剩余款項(xiàng)按節(jié)點(diǎn)支付財(cái)務(wù)人員*修改合同第X條付款條款違約責(zé)任未明確質(zhì)量問題的違約金計(jì)算方式低補(bǔ)充“按實(shí)際損失30%支付違約金”法務(wù)專員*在合同第X條增加具體計(jì)算方式知識(shí)產(chǎn)權(quán)乙方要求技術(shù)資料永久保密，未約定保密期限高修改為“保密期限至合同終止后3年”法務(wù)專員*與客戶協(xié)商保密條款，明確期限使用過程中的關(guān)鍵提示資料完整性是風(fēng)險(xiǎn)審核基礎(chǔ)：務(wù)必收集對(duì)方主體資格文件原件或加蓋公章的復(fù)印件，避免因資質(zhì)缺失導(dǎo)致合同無效（如對(duì)方為特殊行業(yè)，需確認(rèn)其是否具備行政許可）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判斷需結(jié)合實(shí)際影響：高風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致公司重大經(jīng)濟(jì)損失（如金額超過年度營收5%）或引發(fā)法律訴訟；中風(fēng)險(xiǎn)指可能造成一定損失（如金額1%-5%）或影響企業(yè)聲譽(yù)；低風(fēng)險(xiǎn)指影響較小且可控。部門協(xié)作需及時(shí)高效：各部門應(yīng)在收到合同后2個(gè)工作日內(nèi)完成審核，緊急合同可縮短至1個(gè)