2026年能源加工公司能源工藝保密管理專項制度第一章總則第一條為加強公司能源加工工藝信息保密管理，防范工藝秘密泄露風險，維護公司技術(shù)優(yōu)勢與合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《商業(yè)秘密保護管理辦法》等法律法規(guī)，結(jié)合能源加工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營特點，制定本制度。第二條本制度所稱能源工藝秘密，指公司在能源加工環(huán)節(jié)中形成的，不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息，包括但不限于工藝流程圖、核心參數(shù)、生產(chǎn)配方、設備改造方案、工藝優(yōu)化訣竅、試錯記錄及相關(guān)技術(shù)文檔等。第三條本制度適用于公司總部及各下屬單位所有接觸、知悉、保管、使用能源工藝秘密的部門與人員，涵蓋研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)、設備、質(zhì)檢等相關(guān)崗位，同時適用于外部合作方及臨時來訪人員。第四條能源工藝保密管理遵循“分級管控、權(quán)責統(tǒng)一、預防為主、全程追溯”原則，確保工藝秘密在產(chǎn)生、流轉(zhuǎn)、存儲、銷毀全生命周期得到有效保護。第二章工藝秘密分級與界定第五條按工藝信息的重要性、泄露風險及對公司利益的影響程度，將能源工藝秘密分為三級管理：（一）核心級工藝秘密：指涉及公司核心競爭力的關(guān)鍵工藝信息，包括主加工環(huán)節(jié)核心參數(shù)、獨家工藝配方、關(guān)鍵設備運行閾值、未公開的工藝革新方案等。此類信息泄露將直接導致公司技術(shù)優(yōu)勢喪失、重大經(jīng)濟損失或市場地位動搖。（二）重要級工藝秘密：指支撐核心工藝運行的輔助技術(shù)信息，包括輔助工序工藝標準、質(zhì)量檢測專屬方法、工藝設備維護核心流程、小試中試關(guān)鍵數(shù)據(jù)等。此類信息泄露將影響生產(chǎn)效率或產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性。（三）一般級工藝秘密：指僅限內(nèi)部使用的常規(guī)工藝信息，包括通用工序作業(yè)指導書、非關(guān)鍵設備操作規(guī)范、普通生產(chǎn)記錄模板等。此類信息泄露僅造成內(nèi)部管理不便，無重大利益損失風險。第六條工藝秘密分級由技術(shù)部牽頭，聯(lián)合研發(fā)、生產(chǎn)、法務部門組成鑒定小組進行初次界定，每年第一季度開展復核調(diào)整，根據(jù)工藝迭代、市場變化及法律法規(guī)更新優(yōu)化分級標準，報總經(jīng)理辦公會審批后生效。第七條技術(shù)部建立《工藝秘密管理清單》，明確各級秘密的具體內(nèi)容、保密期限、責任部門及知悉范圍，清單實行動態(tài)更新，更新后5個工作日內(nèi)同步至各相關(guān)部門。第三章涉密人員管理第八條涉密人員分為核心涉密人員、重要涉密人員和一般涉密人員，根據(jù)其崗位接觸的工藝秘密級別界定：（一）核心涉密人員：包括研發(fā)項目負責人、工藝技術(shù)主管、核心設備工程師及其他直接參與核心工藝設計與優(yōu)化的人員；（二）重要涉密人員：包括生產(chǎn)車間技術(shù)骨干、質(zhì)檢中心關(guān)鍵崗位人員、工藝文件管理員及接觸重要級工藝秘密的管理人員；（三）一般涉密人員：包括普通生產(chǎn)操作人員、輔助設備維護人員及僅接觸一般級工藝秘密的行政人員。第九條涉密人員上崗前，由人力資源部組織保密培訓，培訓內(nèi)容涵蓋制度規(guī)范、法律法規(guī)、泄密風險及應急處置等，經(jīng)考核合格后方可上崗。核心及重要涉密人員需簽訂《保密承諾書》，明確保密義務與違約責任。第十條人力資源部建立《涉密人員管理檔案》，記錄培訓考核、承諾書簽訂、崗位調(diào)整、離職審計等情況。核心涉密人員離崗時需進行脫密期管理，脫密期內(nèi)不得從事與公司工藝相關(guān)的競爭業(yè)務。第十一條每年開展兩次涉密人員保密審查，重點核查核心涉密人員履職情況、保密義務履行狀況，對存在泄密風險的人員及時調(diào)整崗位或采取加固措施。第四章工藝秘密全流程管理第十二條工藝秘密產(chǎn)生環(huán)節(jié)：研發(fā)、技術(shù)部門形成的工藝文件需即時標注秘密級別，核心級與重要級文件采用加密文檔格式存儲，文件命名隱藏敏感信息，僅以代號標識。實驗數(shù)據(jù)、工藝方案等原始資料需在公司內(nèi)部加密服務器存檔，嚴禁私存于個人設備。第十三條工藝秘密流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)：（一）核心級工藝秘密傳遞需通過公司內(nèi)部專用加密系統(tǒng)，實行“雙人審批、專人遞送”，接收人需當面核對文件完整性并簽字確認，傳遞記錄保存期限不少于5年；（二）重要級工藝秘密可通過內(nèi)部OA系統(tǒng)流轉(zhuǎn)，需設置訪問權(quán)限與操作日志，跨部門傳遞需經(jīng)送出部門負責人及接收部門涉密主管雙重審批；（三）一般級工藝秘密在內(nèi)部局域網(wǎng)內(nèi)流轉(zhuǎn)，需明確標注“內(nèi)部使用”，嚴禁通過外部郵件、即時通訊工具等渠道傳輸。第十四條工藝秘密存儲環(huán)節(jié)：（一）核心級工藝秘密實物文件由技術(shù)部專人保管，存放于雙人雙鎖保險柜，電子文件存儲于離線加密硬盤，硬盤由兩人分別保管存放位置與解鎖密碼；（二）重要級工藝秘密實物文件存放于帶鎖文件柜，電子文件存儲于公司加密服務器，設置定期自動備份；（三）一般級工藝秘密實物文件由各部門專人保管，電子文件存儲于部門共享文件夾，設置訪問權(quán)限控制。第十五條工藝秘密使用環(huán)節(jié)：（一）核心級工藝秘密僅限核心涉密人員在指定涉密區(qū)域使用，使用前需填寫《工藝秘密使用申請表》，經(jīng)技術(shù)部經(jīng)理、分管副總雙重審批，使用過程全程記錄；（二）重要級工藝秘密使用需經(jīng)部門負責人審批，使用后及時歸還文件管理員，嚴禁私自復制；（三）工藝秘密復印件需注明“僅限XX用途，復印日期XX”，由審批人簽字確認，核心及重要級秘密復印件使用后當天回收銷毀。第十六條工藝秘密銷毀環(huán)節(jié)：過期或失效的工藝秘密文件，由保管部門提出銷毀申請，核心級秘密經(jīng)總經(jīng)理審批，重要級經(jīng)分管副總審批，一般級經(jīng)部門負責人審批后，由兩人以上監(jiān)銷，采用粉碎或?qū)I(yè)數(shù)據(jù)銷毀方式處理，填寫《工藝秘密銷毀記錄表》，監(jiān)銷人與經(jīng)辦人簽字存檔。第五章外部合作與應急管理第十七條對外合作中確需提供工藝秘密的，由需求部門提交《工藝秘密對外提供申請表》，說明提供范圍、用途及合作方資質(zhì)，核心級需經(jīng)法務部審核、總經(jīng)理審批，重要級經(jīng)技術(shù)部審核、分管副總審批，同時與合作方簽訂《保密協(xié)議》，明確保密責任與賠償條款。第十八條接待外部來訪人員時，行政部需明確劃定非涉密區(qū)域，如需進入生產(chǎn)或研發(fā)區(qū)域，需經(jīng)分管領導審批，由專人陪同并全程監(jiān)督，嚴禁拍攝工藝設備、翻閱工藝文件。第十九條技術(shù)部聯(lián)合信息部建立泄密監(jiān)測機制，對核心工藝文件訪問、傳輸進行實時監(jiān)控，對異常操作及時預警。發(fā)生疑似泄密事件時，責任人需立即向部門負責人及技術(shù)部報告，24小時內(nèi)提交初步核查情況。第二十條技術(shù)部制定《工藝秘密泄密應急預案》，明確不同級別泄密事件的處置流程：一般泄密事件由部門內(nèi)部整改；重要泄密事件啟動內(nèi)部調(diào)查，追究責任人責任；核心泄密事件立即成立專項小組，聯(lián)合法務部采取證據(jù)固定、法律追責等措施，并向監(jiān)管部門報備。第六章監(jiān)督與追責第二十一條技術(shù)部每月對工藝秘密保管、使用情況進行抽查，每季度形成《保密檢查報告》；審計部每半年開展專項審計，重點核查審批流程完整性、存儲防護合規(guī)性及涉密人員管理規(guī)范性，檢查結(jié)果納入部門績效考核。第二十二條建立保密獎勵與追責機制：對及時制止泄密、舉報泄密行為或提出有效保密改進建議的人員，給予通報表揚及物質(zhì)獎勵；對違反本制度規(guī)定的人員，按以下情形處理：（一）未履行保密義務但未造成泄密的，予以警告并限期整改；（二）造成一般級工藝秘密泄露的，給予記過處分及經(jīng)濟處罰；（三）造成重要級工藝秘密泄露的，給予降職降薪或解除勞動合同，要求賠償直接損失；（四）造成核心級工藝秘密泄露或故意泄密的，解除勞動合同并追究全額經(jīng)濟賠償，構(gòu)成犯罪的移交司法機關(guān)處理。第二十三條部門管理失職導致工藝秘密泄露的，追究部門負責人領導責任，扣減部門年度績效獎金