證券交易模擬試題

1下列的具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.認(rèn)股權(quán)證

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

2可轉(zhuǎn)換債券具有（）的雙重特性。

A.債權(quán)和期權(quán)

B.債權(quán)利股權(quán)

C.債權(quán)和權(quán)證

D.股權(quán)和期權(quán)

3開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在（）的基礎(chǔ)上再加一定U勺手續(xù)費(fèi)而確定的。

A.基金資產(chǎn)總價(jià)值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金份額市值

D.雙方協(xié)商

4（州勺實(shí)行標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

A.《證券法》

B.《企業(yè)法》

C.《證券企業(yè)管理措施》

D.《證券交易所管理措施》

5證券交易機(jī)制準(zhǔn)時(shí)間持續(xù)特點(diǎn)可分為o

A.有形席位和無(wú)形席位

B.制定驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)

C.A股席位和B股席位

D.定期交易系統(tǒng)和持續(xù)交易系統(tǒng)

6證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（）名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)。

A.1

B.2

C.3

D.4

7會(huì)員受到取消交易權(quán)限紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分告知之日起（）個(gè)工作日內(nèi)在其營(yíng)業(yè)

場(chǎng)所予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

8在（）狀況下，成交價(jià)格與債券日勺應(yīng)計(jì)利息是分解歐I。

A.生價(jià)交易

B.市價(jià)交易

C.凈價(jià)交易

D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)交易

9投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱為（）。

A.開(kāi)戶

B.申報(bào)

C.成交

D.委托

10在不采用信用交易的狀況下，投資者可以賣(mài)出（）賬戶上實(shí)際存在的證券。

A.自己

B.其他投資者

C.自己和證券企業(yè)

D.中國(guó)結(jié)算登記企業(yè)

H深圳證券交易所可轉(zhuǎn)債傭金原則為不超過(guò)成交金額的0

A.O.1%

B.O.01%

C.O.0%

D.O.02%

12我國(guó)目前規(guī)定，上海證券交易所每個(gè)交易日持續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為（）小時(shí)。

A.5

B.6

C.4

D.7

13集合競(jìng)價(jià)是在每個(gè)交易日上午（）開(kāi)始。

A.9：20

B.9：25

C.9：15

D.9：30

14日前我國(guó)上海交易所B股交易II勺結(jié)算費(fèi)按成交金額的（）計(jì)收

A.3%o

B.2%o

C.I%0

D.O.5%o

15（）,證券交易印花稅只時(shí)出讓方按（）.1%稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

A.2023年1月24日

B.2023年5月30日

C2023年4月24日

D.2023年9月19日

16中小企業(yè)板上市企業(yè)受到深圳證券交易所公開(kāi)訓(xùn)斥后，在（）內(nèi)再次受到深圳證券交易

所公開(kāi)訓(xùn)斥日勺，渾圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

17單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市企業(yè)股票的，持股此例不得超過(guò)該企業(yè)股

份總數(shù)的（）。

A.5%

B.IO%

C.I5%

D.20%

18（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

A.A股

B.B股

C.債券

D.權(quán)證

19在企業(yè)股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，企業(yè)應(yīng)當(dāng)至少在每月前（）個(gè)交易口內(nèi)披露企

業(yè)為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采用口勺措施及有關(guān)工作進(jìn)展?fàn)顩r。

A.2

B.3

C.5

D.I0

20一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市FI勺特定固定收益品種進(jìn)行持續(xù)雙

邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間合計(jì)不得超過(guò)（）分鐘。

A.30

B.60

C.120

D.180

21持續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前（）個(gè)交易日H勺日均換手率的比值到達(dá)（）倍，并且該

股票、封閉式基金持續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的合計(jì)換手率到達(dá)20%的，證券交易所公告該股票交易

異常波動(dòng)期間合計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席堂）的

名稱及其合計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。

A.O,30

B.5,30

C.3,10

D.5,20

22（）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任日勺基

本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益日勺基本法律文書(shū)。

A.《風(fēng)險(xiǎn)提醒書(shū)》

B.《證券交易委托代理協(xié)-義》

C.《客戶須知》

D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

23投資者作為委托協(xié)議向另一方，在享有權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.理解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式

B.根據(jù)自身承受能力接受交易成果

C.采用對(duì)時(shí)的委托手段

D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

24如下有關(guān)委托單的說(shuō)法，不對(duì)的的是（）。

A.具有與委托協(xié)議相似H勺法律效力

B.具有委托協(xié)議應(yīng)具有H勺重要內(nèi)容

C.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人（客戶）的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資

事務(wù)權(quán)限H勺義務(wù)

D.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

25證券營(yíng)業(yè)部前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作以及管理，前后臺(tái)人員

不得兼職，這是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理中（）的規(guī)定。

A.前后臺(tái)分離和崗位分離

B.重要崗位專人負(fù)責(zé)

C.加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部運(yùn)作U勺集中管理

D.嚴(yán)格操縱權(quán)限限制

26證券經(jīng)紀(jì)人是指接受（州勺委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)日勺證券企業(yè)以

外的自然人。

A.客戶

B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券企業(yè)

D.證券交易所

27證券經(jīng)濟(jì)關(guān)系確實(shí)立過(guò)程中起到投資者教育的環(huán)節(jié)是（）

A.開(kāi)立資金賬戶

B.講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)

C.簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》和《證券交易委托代理協(xié)議環(huán)節(jié)》

D.建立第三方存管關(guān)系

28證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于6（）個(gè)小時(shí)日勺執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道

德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。

AJO

B.20

C.3O

D.40

29證券企業(yè)從事期貨交易的中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)，被稱為（）

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.簡(jiǎn)介經(jīng)紀(jì)商

C.中間人

D.做市商

30上證所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，向證券交易所提交公告的申請(qǐng)日為公告日（T）

的（）。

A.T-2日前

B.T-3日前

C.T-1日前

D.T-5日前

31投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)由上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（）日持有效身份

證明文獻(xiàn)和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。

A.T-1

B.T

C.T+3

D.T+5

32基金協(xié)議生效后進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過(guò)（）。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1個(gè)月

D.12個(gè)月

33上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算企業(yè)在（）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部

傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.配股公告日

B.配股公告后來(lái)一天

C配股登記FI

D.配股登記后來(lái)一天

34申購(gòu)后來(lái)時(shí)第,由證券登記結(jié)算企業(yè)將配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所開(kāi)始驗(yàn)資及配號(hào)。

A.3天

B.2天

C.4天

D.I天

35所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券企業(yè)以其自芍或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的

股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A.境內(nèi)上市企業(yè)

B.海外上市企業(yè)

C.非上市企業(yè)

D.民營(yíng)企業(yè)

36上證所在A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，假如公告E是（T）,那么權(quán)益登記日為（）,

A.T+8日

B.T+4日

C.T+3日

D.T+5日

37下面的行為不被嚴(yán)禁內(nèi)有（）。

A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

B.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

C證券企業(yè)使用自有資金從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.委托其他證券企業(yè)代為買(mǎi)賣(mài)證券

38證券企業(yè)操縱市場(chǎng)的I行為會(huì)擾亂正常日勺（）,從而導(dǎo)致證券價(jià)格異常波動(dòng)。

A.供求關(guān)系

B.交易價(jià)格

C.市場(chǎng)秩序

D.交易量

39證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性是指（）。

A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

40證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)口勺內(nèi)部控制中重點(diǎn)防備的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.規(guī)模失控、決策失誤

B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)

C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

D.信用交易

41證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按（）編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的匯報(bào)。

A.周

B.月

C.季

D.六個(gè)月

42集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管銀行為每一種集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立專

門(mén)的證券賬戶，賬戶名稱為（）。

A.證券企業(yè)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

B.托管銀行.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

C.證券企業(yè)-托管機(jī)構(gòu)-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

43證券企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立證券賬戶和資金賬戶，其中證

券賬戶名稱是（）

A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱.證券企業(yè)名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

B.證券企業(yè)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券企業(yè)名稱

D.證券企業(yè)名稱.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱

44（）重要是指由于不可預(yù)見(jiàn)和控制日勺原因?qū)е率袌?chǎng)波動(dòng)，導(dǎo)致證券企業(yè)管理日勺客戶資產(chǎn)

虧損。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.法律風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

45定向資產(chǎn)管理協(xié)議約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生協(xié)議約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資

產(chǎn)管理協(xié)議的，證券企業(yè)在扣除約定口勺各項(xiàng)費(fèi)用后，必須將客戶帳戶內(nèi)的所有資產(chǎn)交予（）

管理。

A.托管機(jī)構(gòu)

B.結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.客戶

D.商業(yè)銀行

46集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止口勺，應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意后（）個(gè)

工作日內(nèi)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報(bào)備。

A.3

B.5

C.15

D.30

47集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的所有

賬戶和資金。

A.托管銀行

B.證券企業(yè)

C.推廣機(jī)構(gòu)

D.結(jié)算托管部門(mén)

48融資的標(biāo)的證券（）。

A.在交易所上市交易滿3個(gè)月

B股東人數(shù)不少于3000人

C.融券賣(mài)出標(biāo)的股票H勺流通股本不少于一億股或流通市值不低于5億元

D.以上都是

49融資砸券業(yè)務(wù)標(biāo)H勺證券為股票的，則股東人數(shù)不得少于。

A.1000人

B.2023人

C.4000人

D.1萬(wàn)人

50客戶融資買(mǎi)入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于（）。

A.15%

B.20%

C.50%

D.I00%

51客戶維持擔(dān)保比例不低于。

A.130%

B.300%

C.200%

D.150%

52對(duì)于方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出。

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

53證券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí),申報(bào)單位為1手,即（）。

A.100元原則券

B.100元

C.1000元

D.1000元原則券

54上海證券交易所會(huì)員在國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)引入了（）制度。

A.權(quán)限審批

B.交易權(quán)限管理

C.資格認(rèn)定

D.權(quán)限最小化

55國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（）。

A.R日（R為到期日）14：00

B.R+1日（R為到期日）1400

C.R日（R為到期日）17：00

D.R+1日（R為到期日）17：00

56全國(guó)銀行間債券回購(gòu)利率由交易雙方自行確定，回購(gòu)期限最短為天。

A.180

B.90

C.30

D.l

57國(guó)債買(mǎi)斷式問(wèn)購(gòu)按照（計(jì)勺原則結(jié)算。

A.一次成交，一次結(jié)算

B.一次成交，兩次結(jié)算

C.兩次成交，兩次結(jié)算

D.兩次成交，一次結(jié)算

58整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少I(mǎi)I勺兩個(gè)重要環(huán)節(jié)是()。

A.清算與交割

B.結(jié)算與交收

C.結(jié)算與交割

D.清算與交收

59()規(guī)定某一交易日成交日勺所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相似營(yíng)業(yè)天數(shù)口勺某一營(yíng)業(yè)日

進(jìn)行交收。

A.集中交收

B.滾動(dòng)交收

C.會(huì)計(jì)日交收

D.到期日交收

60()是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃拔、繼承、捐贈(zèng)、

財(cái)產(chǎn)分割、企業(yè)購(gòu)并、企業(yè)回購(gòu)股份和企業(yè)實(shí)行股權(quán)鼓勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的J記名證券在出

讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

A.非交易過(guò)戶登記

B.集中交易過(guò)戶登記

C.證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記

D.證券賬戶變更登記

61債券種類重要包括（）。

A.私人債券

B.政府債券

C.金融債券

D.企業(yè)債券

62目前，金融期貨重要類型有（）o

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.國(guó)債期貨

63為保證業(yè)務(wù)H勺正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采用的措施有（）。

A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人其同遵守I內(nèi)技術(shù)原則和規(guī)范

B.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入原則和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

C.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防備制度和內(nèi)部控制制度

D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

64金融期權(quán)交易日勺基本類型是。

A.折價(jià)期權(quán)

B.買(mǎi)入期權(quán)

C.溢價(jià)期權(quán)

D.賣(mài)出期權(quán)

65如下屬于證券交易所會(huì)員權(quán)利的有（）。

A.參與會(huì)員大會(huì)

B.對(duì)證券交易所事務(wù)H勺提議權(quán)和表決權(quán)

C.參與收益分派

D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

66投資者需要通過(guò)其托管證券企業(yè)領(lǐng)?。ǎ?/p>

A.股息

B.紅利

C債息

D.債券兌付款

67上市首口，深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制股票的交易按照（）確定有效競(jìng)價(jià)范圍。

A.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)

B.集合競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%以內(nèi)

C.持續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為近來(lái)成交價(jià)日勺上下10%

D.持續(xù)競(jìng)價(jià)有效競(jìng)價(jià)范圍為近來(lái)成交價(jià)H勺上下20%

68競(jìng)價(jià)的成果包括（）。

A.生部成交

B.部提成交

C.不成交

D.推坦成交

69上海證券交易所接受（）方式的市價(jià)申報(bào)。

A.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

B.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

D.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

70根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行H勺交易規(guī)則，下列有關(guān)開(kāi)盤(pán)價(jià)的說(shuō)法，對(duì)的的是（）。

A.一般通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式女生

B.假如集合競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，則以持續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

C是當(dāng)FT該證券的第一筆成交價(jià)

D.假如持續(xù)競(jìng)價(jià)沒(méi)有產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，則以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生

71顧客對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定，交易方可成立。

A權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制口勺，由買(mǎi)賣(mài)雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格

限制范圍內(nèi)確定

B權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%

或當(dāng)日已成交H勺最高價(jià)、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定

C債券大宗交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交時(shí)最高價(jià)、最低價(jià)

之間自行協(xié)商確定

D.專題資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方自行協(xié)議確定

72退市風(fēng)險(xiǎn)警示日勺處理措施包括（）。

A.在企業(yè)股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣

B.股票報(bào)價(jià)的口漲跌幅限制為5%

C.在企業(yè)股票簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣

D.股票報(bào)價(jià)口勺日漲跌幅限制為10%

73在上海證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合如下（）條件的J,可以采用大宗交易方式。

A.A股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

B.B股單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

C.基金大宗交易H勺單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民

幣

D國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于I萬(wàn)手，或者交易金額不低于

1000萬(wàn)元人民幣

74辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行II勺不一樣規(guī)定一般采用（）。

A.三步式開(kāi)戶

B.二步式開(kāi)戶

C.直接開(kāi)戶

D.一步式開(kāi)戶

75下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)日勺是（）

A.客戶開(kāi)立賬戶時(shí)未按程序理解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.違反規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶

C.客戶資金局限性而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券局限性而接受其賣(mài)出委托

D.違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易

76如下幾項(xiàng)屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內(nèi)容的是（）

A.最低收益

B.協(xié),議標(biāo)的J

C.資金賬戶

D.交易代理

77證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的嚴(yán)禁行為包括（）

A.接受客戶H勺全權(quán)委托

B.違反客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券

C.偽造或損毀交易記錄

D.假借客戶名義買(mǎi)賣(mài)證券

78證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（）。

A.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)

B.證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)

C.證券企業(yè)代理買(mǎi)賣(mài)

D.投資者自行買(mǎi)賣(mài)

79根據(jù)我國(guó)《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券企業(yè)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中必須

遵守如下規(guī)定（）。

A.不得侵占、損害客戶口勺合法權(quán)益

B.不得以任何方式向客戶，呆證交易收益或者承諾賠償客戶H勺投資損失

C不得散市謠言或其他非公開(kāi)披露II勺信息

D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

80下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)U勺是（）。

A.挪用客戶的證券或資金

B.接受客戶的全權(quán)委托

C.因軟件原因?qū)е滦星橹袛?/p>

D.未經(jīng)客戶的委托私自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券

81下列有關(guān)上市開(kāi)放式基金交易的說(shuō)法中，對(duì)的的有（）

A.上市開(kāi)放式基金在交易所的交易規(guī)則與開(kāi)放式基金基本相似

B.買(mǎi)入上市開(kāi)放式基金申裝數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

C.在平常交易中，上市開(kāi)放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算

和交收

D.T日買(mǎi)入基金份額自T+1日開(kāi)始可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回

82已開(kāi)立資金賬戶但沒(méi)有足夠資金的投資者，必須在（）,根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的

申購(gòu)資金。

A.申購(gòu)日之前

B.申購(gòu)日當(dāng)日

C.提出申購(gòu)申請(qǐng)后

D.開(kāi)立資金賬戶R勺同步

83根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)（）。

A.買(mǎi)賣(mài)方向均為買(mǎi)入

B.申報(bào)價(jià)格代表股東大會(huì)義案

C.申報(bào)股數(shù)代表表決意見(jiàn)

D.買(mǎi)賣(mài)方向均為賣(mài)出

842023年后來(lái)，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（）形式。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上合計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行

D.對(duì)?一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

85股份掛牌后，掛牌企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓闡明書(shū)

B.年度匯報(bào)

C.六個(gè)月度匯報(bào)

D.臨時(shí)匯報(bào)

86證券企業(yè)年報(bào)和年檢匯報(bào)的報(bào)送單位有（）。

A.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

87證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的規(guī)定報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，匯報(bào)艮I內(nèi)容包括

（）。

A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位狀況

B.波及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控匯報(bào)

D.其他需要匯報(bào)的事項(xiàng)

88自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在平常經(jīng)營(yíng)中的（）原則。

A.自營(yíng)總規(guī)模的控制

B.資產(chǎn)配置比例控制

C.項(xiàng)目集中度控制

D.單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/p>

89從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券企業(yè)須符合如下條件（）。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍

B.凈資本不低于人民幣2億元

C.3年以上相差從業(yè)經(jīng)歷的人不少于3人

D.有良好的法人治理構(gòu)造、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

90下列有關(guān)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶委托資產(chǎn)及來(lái)源的說(shuō)法，對(duì)於JH勺是（）

A.客戶委托資產(chǎn)的）來(lái)源、用途應(yīng)當(dāng)合法，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中對(duì)此做出明確

承諾

B.自然人不得用籌集口勺他人資金量與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C法人或者依法成立"勺其池組織用籌集U勺資產(chǎn)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向證券企業(yè)提

供合法籌集資金證明文獻(xiàn)

D.未提供證明文獻(xiàn)的），證券企業(yè)不得為其提供定向資產(chǎn)管理服務(wù)

91證券企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守日勺原則有（）。

A遵遵法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶口勺行為

B遵照公平、公正的原貝J,維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，防止利益沖突

C.應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，按資產(chǎn)管理協(xié)議的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

92如下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。

A.投資范圍有限定性和非限定性之分

B.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

C.通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作

D.較嚴(yán)格的信息披露

93從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守如下原則：（）。

A.證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)H勺前，中，后臺(tái)應(yīng)當(dāng)互相分離，互相制約

B.證券企業(yè)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理

C.融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、

賬戶等方面互相分離、獨(dú)立運(yùn)行

D.開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意

94機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信用資金賬戶須向證券企業(yè)提交（）。

A.加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶

B.法定代表人授權(quán)書(shū)

C.加蓋公章時(shí)預(yù)留印鑒卡

D.三年經(jīng)營(yíng)狀況證明

95證券企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有下列條件（）。

A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)己滿3年，且己被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)企業(yè)。

B.企業(yè)高級(jí)管理人員近來(lái)2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政懲罰和刑事懲罰。

C.財(cái)務(wù)狀況良好，近來(lái)2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

D.近來(lái)6個(gè)月凈資本均在10億元以上。

96上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括（）。

A.履約金制度

B.保證金或保證券制度

C.倉(cāng)位控制

D.以上都是

97如下哪幾種回購(gòu)品種屬于深圳證券交易所既有實(shí)行原則券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種

A.63天

B.91天

C.2天

D.273天

98在全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易H勺結(jié)算過(guò)程中，【可購(gòu)雙方可以選擇的交收方式有（）。

A.見(jiàn)券付款

B.券款對(duì)付

C見(jiàn)款付券

D.信用交易

99參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)日勺非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，

且只能委托開(kāi)展（）業(yè)務(wù)。

A.抵押

B.現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)

C.逆回購(gòu)

D.擔(dān)保

100下列有關(guān)其同對(duì)手方制度說(shuō)法對(duì)時(shí)歐1有（）。

A.一般將結(jié)算參與人作為其同交收對(duì)手方

B.共同對(duì)手方在結(jié)算過(guò)程中，同步作為所有買(mǎi)方的賣(mài)方和所有賣(mài)方的買(mǎi)方

C.假如買(mǎi)賣(mài)中的一方不能拶約定條件履約交收，其同對(duì)手方要根據(jù)結(jié)算規(guī)則向守約一方先行

墊付其應(yīng)收H勺證券或資金

D.”其同交收對(duì)手方”H勺引入，使得交易雙方無(wú)需緊張交易對(duì)手的信用風(fēng)險(xiǎn)，有助于增強(qiáng)投

資信心和活躍市場(chǎng)交易

101證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不一樣的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)絡(luò)。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

1021999年4月1日，我國(guó)正式開(kāi)始實(shí)行《中華人民其和國(guó)證券法》。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

103目前，我國(guó)證券市場(chǎng)日勺投資者不僅僅是境內(nèi)的自然人和法人，尚有境外日勺自然人和法

人。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

104期貨交易是以現(xiàn)款買(mǎi)現(xiàn)貨的方式進(jìn)行交易。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

105股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，由于投資者不能進(jìn)入證券交易所。

A對(duì)的

B.錯(cuò)誤

106會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)員代表1-4人，根據(jù)授權(quán)代為履行會(huì)員代表職責(zé)。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

107所有證券交易所的會(huì)員都能進(jìn)場(chǎng)參與交易，因此，證券交易所的交易是公開(kāi)的。

A.對(duì)的

B.錯(cuò)誤

108中國(guó)結(jié)算企業(yè)作為結(jié)算參與人與客戶之間H勺清算交收，是整個(gè)結(jié)算過(guò)程中不可缺乏的

環(huán)節(jié)。()

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

109目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。()

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

110證券托管是指證券企業(yè)將投資者交給其持有日勺證券及其自身持有的證券統(tǒng)一送交給證

券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益#務(wù)日勺行為。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

111證券經(jīng)紀(jì)商日勺電腦系統(tǒng)還自動(dòng)檢查客戶口勺證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量和價(jià)格等與否符合證券交

易所的交易規(guī)則。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

1122023年9月10日,證券交易印花稅只對(duì)受讓方按1%恥收,對(duì)出讓方不再征收。()

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

113對(duì)客戶撤銷的I委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或者證券解凍。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

114目前，深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。（）

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

1152023年5月，深圳證券交易所還推出了大宗交易系統(tǒng)專場(chǎng)業(yè)務(wù)。（）

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

116對(duì)于暫停上市后慷復(fù)上市的I股票納入異常波動(dòng)指標(biāo)日勺計(jì)算。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

117對(duì)初次公開(kāi)發(fā)行上市日勺股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）、增發(fā)上市的股票、暫

停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指

標(biāo)的計(jì)算。（）

A.對(duì)的

B.錯(cuò)誤

118合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)結(jié)算企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立一種證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)

立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局同意的）人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。（）

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

119上海證交所規(guī)定，基金單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于300萬(wàn)份或者交易金額不低于300萬(wàn)人

民幣，可以采用大宗交易方式。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

120深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的I,企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所規(guī)定在撤銷

退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一種交易日作出公告。()

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

121上市企業(yè)披露定期匯報(bào)、臨時(shí)公告，也要進(jìn)行例行停牌()

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

122根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海證券交易所證券交易日勺收盤(pán)價(jià)為當(dāng)口該證券最終一筆交易前10分

鐘所有交易日勺成交量加權(quán)平均價(jià)(含最終一筆交易)。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

123深圳證券交易所則規(guī)定，初次上市股票、債券上市首日，其即時(shí)行情顯示的I前收盤(pán)價(jià)

為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。()

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

124證券U勺掛牌、摘牌.、停牌與復(fù)牌，證券交易所要予以公告。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

125每個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者能委托3個(gè)托管人，并可以更換托管人。()

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

126當(dāng)上市企業(yè)消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證券交易所可撤銷其退市風(fēng)險(xiǎn)警示；否則，企業(yè)

將面臨終止上市風(fēng)險(xiǎn)。（）

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

127證券企業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中II勺重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核以及總部審批制。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

128證券企業(yè)營(yíng)業(yè)部中電腦人員和財(cái)會(huì)人員可以兼任清算員。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

129證券營(yíng)業(yè)部的信息技術(shù)人員可以在人員短缺時(shí)時(shí)兼職交易或清算工作。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

130根據(jù)客戶日勺風(fēng)險(xiǎn)偏好，結(jié)合客戶的資產(chǎn)狀況，可符客戶類型分為保守型、穩(wěn)健型、積

極型。

A對(duì)的

B.錯(cuò)誤

131營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人「.交割兩種交割方式。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

132基金協(xié)議生效后進(jìn)入封閉期，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

133代辦股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)條件包括具有10家以上營(yíng)業(yè)部，且布局合理。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

134證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要有權(quán)暫停權(quán)證交易。()

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

135證券企業(yè)進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益重要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

136自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本日勺200%。()

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

137自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由企業(yè)專門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管H勺部門(mén)指定專人完畢。

A.對(duì)的

B.錯(cuò)誤

138證券企業(yè)負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員可以由同一人兼任。

A對(duì)的

B.錯(cuò)誤

139集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，設(shè)申購(gòu)上限，不超過(guò)該計(jì)劃總資產(chǎn)的80%。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

140證券企業(yè)、客戶不得將專用證券帳戶以出租、租借、轉(zhuǎn)讓或其他方式提供應(yīng)他人使用。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

141參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的顧客在任何狀況下都不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

142證券企業(yè)可以通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介詳細(xì)的定向資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

143證券企業(yè)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)依J,暫停期間可以簽訂折的定向資產(chǎn)管

理協(xié)議。

A.對(duì)II勺

B.錯(cuò)誤

144一種集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員可以管理其他集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

145證券企業(yè)或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)同意私自經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)/、J,要沒(méi)收其違法所得，暫停

或者撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以上的罰款。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

146證券企業(yè)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)同意。()

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

147規(guī)范類證券企業(yè)可以申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

148證券企'也未按照規(guī)定為客戶開(kāi)立賬戶的，責(zé)令其改正：情節(jié)嚴(yán)重的。處以20萬(wàn)元以上

50萬(wàn)元如下的罰款，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)日勺董事、高級(jí)管理人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，處以1萬(wàn)

元以上5萬(wàn)元如下日勺罰款。

A.對(duì)日勺

B.錯(cuò)誤

149客戶賣(mài)出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

150證券企業(yè)根據(jù)與客戶的約定采用強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制

平倉(cāng)指令。

A對(duì)的

B.錯(cuò)誤

151深圳交易所于1993年12月，上海交易所于1994年1()月分別開(kāi)辦以國(guó)債為重要品種的J質(zhì)

押式回購(gòu)交易。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

152國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算深圳分企業(yè)以法人名義開(kāi)設(shè)證券賬戶的機(jī)

構(gòu)投資者。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

153全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的結(jié)算方式包括見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券兩種。

A.對(duì)時(shí)

B.錯(cuò)誤

154目前我國(guó)證券做質(zhì)押式回購(gòu)交易的券種只能是國(guó)庫(kù)券。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

155國(guó)債買(mǎi)斷式眄I購(gòu)交易按兩次成交，一次清算原則進(jìn)行。

A.對(duì)的

B.錯(cuò)誤

156股份初次公開(kāi)發(fā)行、增發(fā)新股、送股（或轉(zhuǎn)增股本）、配股都必須進(jìn)行股份登記。

A對(duì)的

B.錯(cuò)誤

157證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為其同對(duì)手方，集中承擔(dān)了所有的對(duì)手方口勺信用風(fēng)險(xiǎn)。

A.對(duì)H勺

B.錯(cuò)誤

158結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)寄存在結(jié)算銀行H勺存款會(huì)受到保護(hù)，沒(méi)有

風(fēng)險(xiǎn)。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

159管理和防備好結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運(yùn)行H勺關(guān)鍵。

A.對(duì)口勺

B.錯(cuò)誤

160結(jié)算互保金可用于彌補(bǔ)結(jié)算參與人違約給中國(guó)結(jié)算企業(yè)帶來(lái)口勺損失。

A.對(duì)時(shí)

B.B.錯(cuò)誤

12345678910

AABADABCDA

11121314151617181920

ACCDDDBBCB

21222324252627282930

BBBAACBBBC

31323334353637383940

BACDCCCABD

41424344454647