新《證券法》百題知識競賽試題

一、單項選擇題

1、《證券法》修訂案于2023年10月27FI由十屆全國人大常委會第十八次會議審議通過，

該法將于何時正式開始實行？

A2023年1月1日

B2023年3月1日

C2023年6月1日

D2023年9月1日

答案：A

2、根據《證券法》，如下對證券公開發(fā)行的論述中，哪項是錯誤U勺？

A向不特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向合計超過二百人U勺特定對象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券企業(yè)承銷

D未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券

答案：C

3、股份有限企業(yè)公開發(fā)行股票，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的下列文獻中，根據法律

I向規(guī)定，不是必須要報送的是：

A發(fā)行保薦書

B發(fā)起人協(xié)議

C招股闡明書

D企業(yè)章程

答案：A

4、根據《證券法》，如下有關企業(yè)公開發(fā)行新股的條件的)論述，哪項是對時的？

A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上

B企業(yè)預期利潤率可達同期銀行存款利率

C近來三年持續(xù)盈利，并可向股東支付股利

D近來三年內財務會計文獻無虛假記載

答案：D

5、根據《證券法》，如下有關企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的條件的論述，哪項是對的口勺？

A有限貢任企業(yè)的凈資產不低于人民幣二千萬元

B合計債券余額不超過企業(yè)凈資產的百分之四十

C近來三年持續(xù)盈利

D公開發(fā)行企業(yè)債券籌集的資金，用于彌補虧損和非生產性支出

答案：B

6、如下有關不得再次公開發(fā)行企業(yè)債券情形的描述，哪項是錯誤的？

A前一次公開發(fā)行的企業(yè)債券尚未募足

B對已公開發(fā)行的企業(yè)債券有違約或者延遲支付本息的摹實，仍處在繼續(xù)狀態(tài)

C違反法律規(guī)定，變化公開發(fā)行企業(yè)債券所募資金的用途

D企業(yè)合計債券余額為企業(yè)凈資產的百分之三十

答案：D

7、國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文獻之日起()

內，根據法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。

A一種月

B三個月

C五個月

D六個月

答案：B

8、證券企業(yè)將發(fā)行人的證券按照協(xié)議所有購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券所有自

行購入的承銷方式被稱為（）

A證券代箱

B證券包銷

C證券經銷

答案：B

9、《證券法》有關發(fā)行人應當采用承銷團方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項是錯誤的？

A合用于向不特定對象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元

C由主承銷和參與承銷的證券企業(yè)構成

D承銷團代銷、包銷期最女不得超過九十日

答案：B

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者發(fā)售的股票數(shù)量未到達擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之

（）【向，為發(fā)行失敗。

A五十B六十C七十D八十

答案：C

11、證券在證券交易所上市交易，應當采用何種交易方式？

A集中競價交易方式

B公開口勺交易方式

C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構同意R勺其他方式

答案：D

12、根據《證券法》的有關規(guī)定，下列對證券交易方式或制度的說法，哪項是對的的？

A依法公開發(fā)行的股票、企業(yè)債券及其他證券，必須在依法設置的證券交易所.上市交易

B證券交易必須采用無紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易

D證券企業(yè)不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動

答案：C

13、根據《證券法》，如下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的？

A為股票發(fā)行出具審計匯報、資產評估匯報或者法律意見書等文獻的證券服務機構和人員,

在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票

B為上市企業(yè)出具審計匯報、資產評估匯報或者法律意見書等文獻的證券服務機構和人員，

自接受上市企業(yè)委托之日起至上述文獻公開后五日內，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券企業(yè)和證券登記結算機構口勺從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以

及法律、行政法規(guī)嚴禁參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以

化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券企業(yè)和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構

的工作人員以及法律、行政法規(guī)嚴禁參與股票交易日勺其他人員之前原已持有的股票，可以繼

續(xù)持有，不受買賣限制

答案：D

14、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市企業(yè)股份百分之五以上的股東，將其

所持有的該企業(yè)日勺股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收

益歸該企業(yè)所有，企業(yè)應當收回其所得收益。企業(yè)董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權

規(guī)定董事會在多少日內執(zhí)行？

A十五B二十C三十D四十

答案：C

15、根據上題，假如企業(yè)董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東可采用如下哪項措施？

A股東必須先向證券交易所匯報

B股東必須先提起仲裁

C股東有權為了企業(yè)的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟

D股東有權為了企業(yè)的利益以企業(yè)的名義直接向人民法院提起訴訟

答案：C

16、申請證券上市交易，應當向（）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)

議。

A國務院證券監(jiān)督管理機構B證券交易所C國務院授權H勺部門D省級人民政府

答案：B

17、下列股份有限企業(yè)申請股票上市II勺條件中，哪項是錯誤U勺？

A企業(yè)股本總額不少于人民幣三千萬元

B持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人

C公開發(fā)行的股份達企業(yè)股份總數(shù)的百分之二十五以上;企業(yè)股本總額超過人民幣四億元時,

公開發(fā)行股份口勺比例為百分之十以上

D企業(yè)在近來三年內無重大違法行為，財務會計匯報無虛假記載

答案：B

18、企業(yè)為申請股票上市交易向證券交易所報送下列文獻中，哪項是錯誤的？

A上市匯報書

B申請股票上市的股東大會決策

C未經審計的企業(yè)近米二年的財務會計匯報

D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

答案：C

19、某有限責任企業(yè)的凈資產額為人民幣1.5億元，擬申請其初次發(fā)行的企業(yè)債券上市交

易。該企業(yè)的下列狀況中，哪一項不符合企業(yè)債券上市II勺法定條件？

A該債券U勺期限為2年

B該債券的合計發(fā)行額為人民幣8000萬元

C籌集的資金投向符合國家產業(yè)政策

D該企業(yè)近來三年平均可分派利潤足以支付企業(yè)債券一年II勺利息

答案：B

20、根據《證券法》，符合如下哪種情形時，證券交易所可以做出暫停該企業(yè)股票上市U勺決

定？

A上市企業(yè)財務匯報作虛假記載目.拒絕糾正的

B上市企業(yè)近來二年持續(xù)虧損的

C企業(yè)解散或者被宣布破產:時

D企業(yè)有重大違法行為的

答案：D

21、如下有關上市企業(yè)股票終止上市日勺條件，哪項是錯誤日勺？

A企業(yè)股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具有上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不

能到達上市條件

B企業(yè)對財務會計匯報作虛假記載，也許誤導投資者的

C企業(yè)近來二年持續(xù)虧損，在具后一種年度內未能恢復盈利

D企業(yè)解散或者被宣布破產

答案：B

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。如下對暫

停企業(yè)債券上市情形的說法中不精確U勺是：

A企業(yè)有重大違法行為

B企業(yè)近來三年持續(xù)虧損

C企業(yè)狀況發(fā)生重大變化不符合企業(yè)債券上市條件

D企業(yè)債券所募集資金不按照核準的用途使用

答案：B

23、根據《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，有

關當事人可以采用如下哪項措施：

A向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核

B向國務院證券監(jiān)督管理機構設置的復:核機構申請復核

C向證券交易所設置的復核機構申請復核

D向證券交易所所在地的中級人民法院起訴

答案：C

24、如下有關證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易日勺說法中，哪項是錯誤的？

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫停或者終止股票上市交易的其他情形

B應及時公告

C應報國務院證券監(jiān)督管理機構立案

D應報國務院證券監(jiān)督管理機構同意

答案：D

25、上市企業(yè)和企.業(yè)債券上市交易的企業(yè)，應當在每一會計年度的上六個月結束之日起（）

內，以及在每一會計年度結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報

送中期匯報和年度匯報，并予公告：

A一種月三個月

B二個月四個月

C三個月六個月

D六個月十二個月

答案：B

26、根據《證券法》，下列哪項屬于上市企業(yè)臨時匯報中應披露的“重大事件”：

A企業(yè)的經營方針和經營范圍的重大變化

B企業(yè)發(fā)生輕微虧損或者損失

C企業(yè)四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經剪發(fā)生變動

D持有企業(yè)百分之三以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制企業(yè)的狀況發(fā)生

較大變化

答案：A

27、發(fā)行人、上市企業(yè)公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏，致

使投資者在證券交易中遭受損失的，如下說法中，哪項是錯誤的？

A發(fā)行人應當承擔賠償責任

B上市企業(yè)應當承擔賠償責任

C發(fā)行人、上巾企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管埋人員和具他直接負責人員以及保薦人，應當與

發(fā)行人、上市企業(yè)承擔連帶賠償責任，不過可以證明自己沒有過錯的除外

D證券交易所、國務院證券監(jiān)督管理機構應當承擔連帶賠償責任

答案：D

28、如下有關《證券法》規(guī)定的證券交易內幕信息知情人U勺類型中，哪項是錯誤的？

A證券交易所口勺有關人員

B證券監(jiān)督管理機構工作人員

C發(fā)行人控股企業(yè)的監(jiān)事

D持有企業(yè)百分之三以上股份的自然人

答案：D

29、如下不屬于《證券法》所稱之內幕信息I向是：

A已公開11勺企業(yè)分派股利的計劃

B企業(yè)股權構造的重大變化

C企業(yè)營業(yè)用重要資產的抵押、發(fā)售或者報廢一次超過該資產日勺百分之三十

D企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員日勺行為也許依法承擔重大損害賠償責任

答案：A

30、根據《證券法》，如下有關證券交易行為的規(guī)定中，哪項是錯誤日勺？

A嚴禁法人非法運用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，嚴禁資金違規(guī)流入股市

C國有企業(yè)和國有資產控段的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的J股票，必須遵守國家有關規(guī)定

答案：C

31、如下有關要約收購的說法，哪項是對的時？

A收購要約II勺期限屆滿，收購人持有的被收購企業(yè)的股份數(shù)到達該企業(yè)已發(fā)行的股份總數(shù)的

百分之七十五以上的，該上市企業(yè)U勺股票應當在證券交易所終止上市交易

B在上市企業(yè)收購中，收購人持有的被收購U勺上市企業(yè)的股票，在收購行為完畢后的六個月

內不得轉讓

C收購人在報送上市企業(yè)收購匯報書之日起十五后來，公告其收購要約

D收購要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

答案：C

32、采用協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一種上市

企業(yè)已發(fā)行的股份到達（）時，繼續(xù)進行收購的，應當向該上市企業(yè)所有股東發(fā)出收購上

市企業(yè)所有或者部分股份的要約。不過經國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出要約的除外。

A二十B三十C四十D五十

答案：B

33、根據《證券法》規(guī)定，證券交易所H勺總經理由誰任免？

A證券業(yè)協(xié)會

B國務院證券監(jiān)督管理機構

C證券交易所會員大會

D證券交易所理事會

答案：B

34、根據《證券法》，如下對證券交易所的描述，哪項是精確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法

人

B證券交易所是提供證券集中競價交易場所口勺不以營利為目的的法人

C證券交易所的設置和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構決定

D證券交易所章程的制定和修改，必須經國務院同意

答案：A

35、根據《證券法》，如下有關證券交易所的說法中哪項是錯誤的？

A未經證券交易所許可，任何單位和個人不得公布證券交易即時行情

B證券交易所根據需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易狀況的證券賬戶限制交易，并報國務院證

券監(jiān)督管理機構立案

C實行會員制的證券交易所的財產積累歸會員所有，其權益由會員共同享有，在其存續(xù)期間，

不得將其財產積累分派給會員

D證券交易所根據證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關

規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構立案

答案：D

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采用如下那種措施？

A經國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采用技術性停牌日勺措施

B經國務院證券監(jiān)督管理機構同意，采用臨時停市的措施

C可以采用技術性停牌的措施，并及時匯報國務院證券監(jiān)督管理機構

D可以采用臨時停市的措施，并及時匯報國務院證券監(jiān)督管理機構

答案：C

37、設置證券企業(yè)，應當具有的下列條件中，哪項是錯誤H勺？

A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定H勺企業(yè)章程；

B注冊資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

D有完善的風險管理與內部控制制度

答案：B

38、經營證券承銷與保薦業(yè)務，并同步經營證券自營業(yè)務和證券資產管理的證券企業(yè)，注

冊資本的最低限額為：

A人民幣五千萬元

B人民幣一億元

C人民幣五億元

D人民幣十億元

答案：C

39、證券企業(yè)日勺如下行為中，不需經國務院證券監(jiān)督管理機構同意時有：

A設置、收購或者撤銷分支機構

B變更業(yè)務范圍或者注冊資本

C證券企業(yè)在境外設置、收購或者參股證券經營機構

D變更企業(yè)章程中日勺?般條款

答案：D

40、證券企.業(yè)如下行為或做法中，符合《證券法》的有：

A證券企業(yè)接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價格

B證券企業(yè)按照國家有關規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務

C證券企業(yè)對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾

D證券企業(yè)未通過其依法設置的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券

答案：B

41、證券企業(yè)II勺股東有虛假出資、抽逃出資行為附，根據《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理

機構采用如下IJ勺措施中，哪項是錯誤的？

A告知處境管理機關依法制止其處境

B責令其限期改正

C責令其轉讓所持證券企業(yè)U勺股權

D限制其股東權利

答案：A

42、對證券登記結算的如下論述中，哪項是錯誤的？

A應當規(guī)定結算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔保

B必須把收取的各類結算資金和證券寄存于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易時

清算交收

C在交收完畢之前，任何人不得動用用于交收H勺證券、資金和擔保物

D證券登記結算機構按照業(yè)務規(guī)則收取日勺各類結算資金和證券，必須寄存于專門的清算交

收賬戶，只能按業(yè)務規(guī)則用于已成交的證券交易日勺清算交收，但在一定狀況下，司法機關可

以強制執(zhí)行清算交收帳戶

答案：D

43、證券登記結算機構應當妥善保留登記、存管和結算的原始憑證及有關文獻和資料，其

保留期限不得少于（）年

A五年

B十年

C二十年

D二十五年

答案：C

44、下列對證券登記結算機構職能的論述中，哪項是不精確的？

A證券賬戶、結算賬戶的設置

B證券U勺托管和過戶

C證券交易所上市證券交易H勺清算和交收

D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權益

答案：B

45、國務院證券監(jiān)督管理機構有權對有關單位進行監(jiān)督檢查或者調查，如下論述中，哪項

是錯誤的？

A可以由一名工作人員進行監(jiān)督檢查、調查

B應當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調查告知書

C被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文獻和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉日勺有關單位和個人的商業(yè)秘密

答案：A

46、國務院證券監(jiān)督管理機構在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時所采

用如下措施中，哪項需經國務院證券監(jiān)督管理機構重要負責人同意？

A查詢當事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶

B現(xiàn)場檢查

c限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易FI

D封存也許被轉移、隱匿或者毀損的文獻和資料

答案：C

47、投資征詢機構及其從業(yè)人員從事"勺下列行為，符合法律規(guī)定的有：

A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

B買賣本征詢機構提供服務II勺上市企業(yè)股票

C為投資者提供證券征詢服務

D運用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

答案：C

48、如下有關證券業(yè)協(xié)會的說法中，哪項是錯誤的？

A證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人

B證券企業(yè)應當加入證券業(yè)協(xié)會

C證券業(yè)協(xié)會口勺權力機構為由全體會員構成的會員大會

D證券.業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院證券監(jiān)督管理機構同意

答案：D

49、未經法定機關核準，企、也私自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的），對其實行日勺如下懲

罰中，哪項是錯誤的？

A責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十如下的罰款

C對私自公開或者變相公開發(fā)行證券設置H勺企業(yè)，由依法履行監(jiān)督管埋職責的機構或者部

門會同縣級以上地方人民玫府予以取締

D對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告，并處以三萬元以上三十萬元如下口勺

罰款

答案：B

50、證券企業(yè)承銷或者代理買賣未經核準私自公開發(fā)行的證券IJ勺，對其實行的下列懲罰中，

哪項錯誤的？

A責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍如下的罰款

B沒有違法所得或者違法所得局限性三十萬元"勺，處以三十萬元以上六十萬元如下的罰款

C給投資者導致?lián)p失［內，應當與發(fā)行人承擔按份賠償責任

D對直接負責的主管人員和其他直接負責人員予以警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,

并處以三萬元以上三十萬元如下U勺罰款

答案：C

二、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先合用其他法律、行政法規(guī)的尤其規(guī)定，其他法

律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，合用《證券法》。

A、對B、錯

答案：A

2、國務院證券監(jiān)督管理機構發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序U勺，無論股票發(fā)行、

匕市與否，均應當撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還

股票持有人，保薦人應當承擔連帶責任。

A、對B、錯

答案：B

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理

機構或者國務院授權的部門核準，但非公開發(fā)行則可豁免核準規(guī)定。

A、對B、錯

答案：B

4、上市企業(yè)發(fā)行新股，無論公開與否，均應當報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。A、對B、

錯

答案：A

5、上市企業(yè)公開發(fā)行可轉換為股票I為企業(yè)債券應當同步符合《證券法》有關公開發(fā)行企業(yè)

債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

A、對B、錯

答案：A

6、申請公開發(fā)行可轉換為股票日勺企業(yè)債券的上市企業(yè)，其凈資產不得低于人民幣六千萬元。

A、對B、錯

答案：B

7、發(fā)行人申請初次公開發(fā)行股票的，應當按照國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定預先披露所

提交的有關申請文獻。

A、對B、錯

答案：A

8、發(fā)行人向不特定對象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬元的I，應當聘任具有保

薦資格的機構擔任保薦人，

A、對B、錯

答案：A

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設置的證券交易所上市交易或者在

國務院同意的其他證券交易場所轉讓。

A、對B、錯

答案：B

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國務院證券監(jiān)督

管理機構同意的其他交易方式。

A、對B、錯

答案：A

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進行，但國務院證券監(jiān)督管理機構可以對證券交易的其他方式作

出規(guī)定。

A、對B、錯

答案：B

12、證券交易所應當公開證券交易的收費項目、收費原則和收費措施，并且可以根據需要

自主調整詳細的收費原則,

A、對B、錯

答案：B

13、某.上市企業(yè)董事將其持有的企業(yè)股票在買入后三個月內即賣出，企業(yè)的一名小股東得

知企、業(yè)董事會沒有收回該董事買賣所得收益，則可認為了企業(yè)的利益以自己的名義直接向人

民法院提起訴訟。

A、對B、錯

答案：B

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報國務院證券監(jiān)督管理機

構同意。

A、對B、錯

答案：A

15、股份有限企業(yè)申請上市的股票應當是依法公開發(fā)行的股票。A、對B、錯

答案：A

16、上市保薦人的資格及其管理措施由國務院證券監(jiān)督管理機構會同證券交易所共同規(guī)定。

A、對B、錯

答案：B

17.企業(yè)違反《證券法》規(guī)定私自變化公開發(fā)行企業(yè)債券所募資金的用途，不得再次公開

發(fā)行企、也債券，企業(yè)債券已經上市日勺，證券交易所可直接終止其上市交易。

A、對B、錯

答案：B

18、企業(yè)向證券交易所申請企業(yè)債券.上市交易的前提條件之*,就是其企業(yè)債券實際發(fā)行

額不少于人民幣五千萬元，

A、對B、錯

答案：A

19、企業(yè)有重大違法行為和近來二年持續(xù)虧損是企業(yè)的股票、企業(yè)債券暫停上市的共同原

因。

A、對B、錯

答案：B

20、假如發(fā)行人公告的股票上市U勺有關文獻中披露了董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷，

但沒有闡明他們持有我司股票、債券的狀況，則投資者可以根據《證券法》向發(fā)行人提出質

疑。

A、對B、錯

答案：A

21、簽訂上市協(xié)議U勺企業(yè)公告股票上市的有關文獻和上市企業(yè)的年度匯報中均應披露企業(yè)

的實際控制人、持有企業(yè)股份最多II勺前十名股東名單和持股數(shù)額。

A、對B、錯

答案：A

22、某上市企業(yè)監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機關逮捕，因該涉嫌犯罪行為

非職務行為，上市企業(yè)無需就此事件作出披露。

A、對B、錯

答案：B

23、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對企業(yè)定期匯報簽訂書面確認意見，并保證

企業(yè)所披露日勺信息真實、精確、完整。

A、對B、錯

答案：B

24、上市企業(yè)公告口勺信息披露資料存在虛假記載、誤導性陳說或者重大遺漏，致使投資者

在證券交易中遭受損失的，上巾企業(yè)應當承擔賠償責任；上巾企'也的控股股東、實際控制人

有過錯的，應當與上市企業(yè)承擔.連帶賠償責任。

A、對B、錯

答案：A

25、為上市企業(yè)出具審i…匯報、資產評估匯報或者法律意見書等文獻的證券服務機構U勺有

關人員，在上述文獻公開前買賣該企業(yè)股票將構成內幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

A、對B、錯

答案：B

26、國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)在遵守國家有關規(guī)定的前提下可以買賣上市交易"勺股

票。

A、對B、錯

答案：A

27、投資者持有一種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達百分之五后，其所持該上市企業(yè)已發(fā)行口勺

股份比例每增長或者減少百分之五，應當在該事實發(fā)生之日起三H內進行匯報和公告，同步

上市企業(yè)亦應將該事件予以公告。

A、對B、錯

答案：A

28、采用要約收購方式的，收購人在收購期限內不得采用要約規(guī)定以外的J形式和超過要約

【向條件買入被收購企業(yè)的股票。

A、對B、錯

答案：A

29、通過證券交易所的正券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、具他安排與他人共同持有一

種上市企業(yè)已發(fā)行的股份到達百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市企業(yè)所有

股東發(fā)出收購上市企業(yè)所有或者部分股份的要約，不過經國務院證券監(jiān)督管理機構免除發(fā)出

要約的除外。

A、對B、錯

答案：B

30、收購期限屆滿，因被收購企業(yè)股權分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該企業(yè)

股票上市交易II勺，其他仍持有被收購企業(yè)股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件

發(fā)售其股票，收購人應當收購。

A、對B、錯

答案：A

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會均為對其所屬會員實行在律管理的法人。

A、對B、錯

答案：A

32、實行會員制的I證券交易所各項財產歸會員所有，但在其存續(xù)期間不得分派給會員。

A、對B、錯

答案：B

33、進入證券交易所參與集中交易日勺，可以是證券交易所的會員，也可以是國務院證券監(jiān)

督管理機構許可口勺其他金融機構及合格的機構投資者。

A、對B、錯

答案：B

34、證券營.業(yè)部為盈利或具他目的將具接受的證券交易即時行情轉發(fā)給具他單位使用，應

當經證券交易所許可。

A、對B、錯

答案：A

35、證券交易所在事先報國務院證券監(jiān)督管理機構同意后，才能對出現(xiàn)重大異常交易狀況

的證券賬戶限制交易。

A、對B、錯

答案：B

36、根據《證券法》規(guī)定，證券企業(yè)如同步經營證券經紀、自營、投資征詢業(yè)務的，其注

冊資本不應低于人民幣一億元，且該注冊資本應當為實繳資本。

A、對B、錯

答案：A

37、擔任破產清算的企業(yè)的董事，對其破產負有個人責任的，自該企業(yè)破產清算完結之日

起未逾五年日勺，不得擔任證券企業(yè)日勺董事。

A、對B、錯

答案：B

38、證券投資者保護基金由證券企業(yè)繳納的資金及其他依法籌集的資金構成，其籌集、管

理和使用的詳細措施由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。

A、對B、錯

答案：B

39、證券企業(yè)破產