合同審查標(biāo)準(zhǔn)化流程與注意事項(xiàng)一、適用范圍與業(yè)務(wù)場(chǎng)景本標(biāo)準(zhǔn)化流程適用于企業(yè)法務(wù)部門(mén)、外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)各類(lèi)合同文本的審查工作，涵蓋采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、勞動(dòng)合同、合作協(xié)議等常見(jiàn)類(lèi)型。具體場(chǎng)景包括：企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中對(duì)外簽署的各類(lèi)合同文本合規(guī)性審核；業(yè)務(wù)部門(mén)起草合同后的內(nèi)部法務(wù)前置審查；外部律師受托對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；重大合作項(xiàng)目合同的全流程審查與風(fēng)險(xiǎn)把控。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解合同審查需遵循“初步篩查—主體核查—條款解析—風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估—溝通反饋—最終確認(rèn)—?dú)w檔管理”的閉環(huán)流程，保證審查無(wú)遺漏、風(fēng)險(xiǎn)可控。步驟1：接收審查資料與初步篩查操作內(nèi)容：接收業(yè)務(wù)部門(mén)或委托方提交的合同文本（含電子版及紙質(zhì)版）、背景資料（如合作意向書(shū)、往來(lái)函件、需求說(shuō)明等）；檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁(yè)等），是否存在字跡模糊、條款歧義、頁(yè)碼缺失等基礎(chǔ)問(wèn)題；明確審查類(lèi)型（常規(guī)審查/專(zhuān)項(xiàng)審查/緊急審查）、審查重點(diǎn)（如付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）及截止時(shí)間。輸出成果：《合同審查登記表》（記錄合同基本信息、審查要求、提交人、接收時(shí)間等）。步驟2：合同主體資格審查操作內(nèi)容：主體身份核查：自然人：核查證件號(hào)碼信息（姓名、證件號(hào)碼號(hào)）、民事行為能力（是否為完全民事行為能力人）、授權(quán)委托書(shū)（如由代理人簽署）；法人/其他組織：核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、注冊(cè)地、法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍）、資質(zhì)證書(shū)（如行業(yè)特殊許可資質(zhì)，如建筑施工資質(zhì)、食品經(jīng)營(yíng)許可證等），通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或第三方平臺(tái)核驗(yàn)主體存續(xù)狀態(tài)（是否存續(xù)、吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)）。履約能力評(píng)估：查詢(xún)主體涉訴信息（通過(guò)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)、信用中國(guó)等平臺(tái)）、行政處罰記錄、失信被執(zhí)行人信息；對(duì)重大合同，可要求對(duì)方提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表、同類(lèi)項(xiàng)目履約案例等，評(píng)估其資金實(shí)力、技術(shù)能力或服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。輸出成果：《合同主體資格審查表》（列明主體基本信息、資質(zhì)核驗(yàn)結(jié)果、涉訴風(fēng)險(xiǎn)等）。步驟3：合同核心條款逐項(xiàng)審查操作內(nèi)容：按照“核心條款—一般條款—特殊條款”順序，結(jié)合合同性質(zhì)（如買(mǎi)賣(mài)合同、服務(wù)合同）重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：核心條款：標(biāo)的條款：標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等是否明確，是否存在“等”“其他”等模糊表述；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)），明確檢驗(yàn)方法、檢驗(yàn)期限及質(zhì)量異議處理方式；價(jià)款與支付：金額大小寫(xiě)是否一致，支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票等）、支付節(jié)點(diǎn)（預(yù)付款/進(jìn)度款/尾款比例及條件）、稅費(fèi)承擔(dān)是否清晰；履行期限/地點(diǎn)/方式：起始時(shí)間、截止時(shí)間是否明確，履行地點(diǎn)（交貨地/服務(wù)地）是否便于風(fēng)險(xiǎn)劃分，履行方式（自提/配送、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)/遠(yuǎn)程支持）是否符合業(yè)務(wù)需求。一般條款：違約責(zé)任：違約情形是否列舉全面（如逾期交貨、質(zhì)量不符、付款延遲等），違約金計(jì)算方式是否合理（不超過(guò)實(shí)際損失的30%），是否約定定金條款（定金不超過(guò)主合同標(biāo)的額20%）；爭(zhēng)議解決：明確爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁），管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”），避免約定“由某地法院管轄”的模糊表述；保密條款：明保證密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)信息等）、保密期限（一般至合同終止后2-3年）、違約責(zé)任；不可抗力：定義是否清晰（如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等），通知義務(wù)、證明文件要求及免責(zé)范圍是否約定。特殊條款：根據(jù)合同類(lèi)型補(bǔ)充審查（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、授權(quán)使用范圍、售后服務(wù)承諾、競(jìng)業(yè)限制條款等）。輸出成果：《合同條款審查清單》（分條款列明審查要點(diǎn)、問(wèn)題點(diǎn)及修改建議）。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與綜合評(píng)估操作內(nèi)容：梳理審查中發(fā)覺(jué)的全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分類(lèi)標(biāo)注為“法律風(fēng)險(xiǎn)”（如條款違反《民法典》《公司法》等強(qiáng)制性規(guī)定）、“商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”（如價(jià)格波動(dòng)、履約成本過(guò)高）、“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”（如數(shù)據(jù)安全、反壟斷等監(jiān)管要求）；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）：高風(fēng)險(xiǎn)指可能導(dǎo)致合同無(wú)效、重大損失或企業(yè)聲譽(yù)受損的風(fēng)險(xiǎn)；中風(fēng)險(xiǎn)指可能影響合同部分履行或增加履約成本的風(fēng)險(xiǎn)；低風(fēng)險(xiǎn)指可通過(guò)簡(jiǎn)單修改規(guī)避的輕微問(wèn)題；提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議：高風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)修改或終止合作，中風(fēng)險(xiǎn)需協(xié)商調(diào)整條款，低風(fēng)險(xiǎn)可酌情優(yōu)化表述。步驟5：修改意見(jiàn)反饋與溝通協(xié)調(diào)操作內(nèi)容：向業(yè)務(wù)部門(mén)或委托方出具《合同審查意見(jiàn)書(shū)》，明確列出問(wèn)題條款、修改依據(jù)（法律法規(guī)/行業(yè)慣例）及修改建議，標(biāo)注“必改項(xiàng)”“建議項(xiàng)”；對(duì)于復(fù)雜或爭(zhēng)議較大的條款（如違約金計(jì)算、管轄約定），組織業(yè)務(wù)部門(mén)、對(duì)方聯(lián)系人（如*經(jīng)理）召開(kāi)溝通會(huì)，解釋法律風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)商平衡雙方利益；跟蹤修改進(jìn)度，保證對(duì)方按意見(jiàn)調(diào)整合同文本，重大修改需重新進(jìn)行審查。步驟6：最終審核與簽署確認(rèn)操作內(nèi)容：對(duì)修改后的合同文本進(jìn)行最終復(fù)核，確認(rèn)問(wèn)題已整改、條款無(wú)歧義、風(fēng)險(xiǎn)可控；審核簽署頁(yè)信息：雙方名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表人簽字、簽署日期、蓋章是否清晰（公章與合同名稱(chēng)一致，騎縫章是否完備）；確認(rèn)簽署流程符合企業(yè)內(nèi)部規(guī)定（如先蓋章后簽署/先簽署后蓋章），重大合同需經(jīng)管理層審批。步驟7：審查資料歸檔管理操作內(nèi)容：整理審查全過(guò)程資料，包括：合同文本（最終版）、背景資料、《合同審查登記表》《合同主體資格審查表》《合同條款審查清單》《合同審查意見(jiàn)書(shū)》、溝通記錄（郵件/會(huì)議紀(jì)要）、審批文件等；按合同編號(hào)、類(lèi)型、簽署時(shí)間分類(lèi)歸檔，電子版加密存儲(chǔ)至企業(yè)法務(wù)管理系統(tǒng)，紙質(zhì)版裝訂成冊(cè)保存，保存期限不少于合同終止后5年。三、常用審查工具表單表1：合同審查登記表合同名稱(chēng)編號(hào)提交部門(mén)提交人聯(lián)系方式合同類(lèi)型□買(mǎi)賣(mài)□服務(wù)□合作□其他審查類(lèi)型□常規(guī)□專(zhuān)項(xiàng)□緊急重點(diǎn)審查事項(xiàng)背景資料清單□意向書(shū)□函件□需求說(shuō)明□其他截止審查時(shí)間接收時(shí)間審查人審核完成時(shí)間備注表2：合同主體資格審查表主體名稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)地址法定代表人經(jīng)營(yíng)范圍營(yíng)業(yè)執(zhí)照編號(hào)有效期至資質(zhì)證書(shū)名稱(chēng)證書(shū)編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)方式□官網(wǎng)查詢(xún)□第三方平臺(tái)□復(fù)印件核查涉訴情況□無(wú)□有（簡(jiǎn)述）失信被執(zhí)行人授權(quán)委托書(shū)（如有）代理人姓名授權(quán)事項(xiàng)授權(quán)期限附件（證件號(hào)碼復(fù)印件）審查結(jié)論□合格□有條件合格（需補(bǔ)充______）□不合格（原因：______）審查人日期表3：合同條款審查清單條款類(lèi)別條款序號(hào)/名稱(chēng)審查要點(diǎn)問(wèn)題點(diǎn)修改建議審查結(jié)果核心條款—標(biāo)的第1.1條標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量是否明確，有無(wú)模糊表述“型號(hào)等未明確具體參數(shù)”補(bǔ)充具體參數(shù)清單作為附件已修改核心條款—支付第3.2條支付節(jié)點(diǎn)、比例是否合理，是否約定逾期付款違約金“尾款支付無(wú)期限約定”增加尾款于“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)支付”條款已修改一般條款—違約責(zé)任第5.1條違約金是否超過(guò)實(shí)際損失的30%，是否約定違約金調(diào)整機(jī)制“逾期付款違約金按日0.5%計(jì)算，過(guò)高”調(diào)整為按日0.03%，并約定守約方需證明實(shí)際損失已修改爭(zhēng)議解決第8條管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)是否明確“由甲方所在地法院管轄，未明確具體城市”修改為“由甲方所在地（市）有管轄權(quán)的人民法院管轄”已修改特殊條款—保密第9條保密范圍、期限是否清晰，是否涉密信息載體管理“保密期限未約定”增加保密期限“至合同終止后3年”已修改四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)審查全面性：避免“重核心條款、輕一般條款”，需逐條核對(duì)，尤其關(guān)注附件（如技術(shù)協(xié)議、清單）與的一致性；風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向：以“防范法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)權(quán)益”為核心，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)條款（如免責(zé)條款、管轄約定）需重點(diǎn)把關(guān)，必要時(shí)要求對(duì)方提供擔(dān)保；溝通協(xié)調(diào)：法務(wù)審查需結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際，避免“為合法而合法”，在法律允許范圍內(nèi)平衡商業(yè)可行性，避免因過(guò)度修改導(dǎo)致合作流