第第頁蘇州證券從業(yè)考試點及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.蘇州證券營業(yè)部在為客戶辦理開戶手續(xù)時，以下哪項操作不符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求？（）

A.嚴(yán)格核對客戶身份信息，確保實名認(rèn)證

B.向客戶充分揭示證券投資風(fēng)險，并簽署風(fēng)險揭示書

C.一次性收取客戶所有交易傭金，未單獨列示

D.提供電子版或紙質(zhì)版《證券交易風(fēng)險揭示書》供客戶查閱

2.根據(jù)蘇州證券內(nèi)部規(guī)定，客戶資金賬戶與證券賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，以下哪種情況需要客戶提供額外授權(quán)證明？（）

A.同一證券賬戶當(dāng)日內(nèi)兩次轉(zhuǎn)入資金

B.客戶通過手機銀行APP進行自助劃轉(zhuǎn)

C.客戶因家庭地址變更需變更預(yù)留銀行卡

D.客戶申請將資金劃轉(zhuǎn)至他人證券賬戶

3.蘇州證券從業(yè)人員在營銷過程中，以下哪種行為可能違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》？（）

A.向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品

B.在宣傳材料中夸大產(chǎn)品收益，未注明風(fēng)險提示

C.每月向客戶發(fā)送一次市場資訊郵件

D.在客戶簽署合同前，確認(rèn)其已理解合同條款

4.根據(jù)蘇州證券的投資者適當(dāng)性管理要求，以下哪種客戶不適合購買A+級分級基金？（）

A.風(fēng)險承受能力評級為C4的客戶

B.證券賬戶資產(chǎn)不低于100萬元

C.具有三年以上證券投資經(jīng)驗

D.近一年內(nèi)累計參與過10次以上基金申購

5.蘇州證券營業(yè)部在處理客戶投訴時，以下哪項流程不符合監(jiān)管要求？（）

A.30日內(nèi)給予客戶正式答復(fù)

B.對于復(fù)雜問題，可告知客戶后續(xù)處理時限

C.投訴處理過程中需全程錄音

D.客戶對答復(fù)不滿意可申請向證監(jiān)會投訴

6.根據(jù)蘇州證券的交易系統(tǒng)操作規(guī)范，以下哪種情況會導(dǎo)致交易委托失??？（）

A.委托價格超出當(dāng)日漲跌幅限制

B.委托數(shù)量未達到交易所最小交易單位

C.客戶輸入正確的證券代碼但交易所未上市

D.委托時間在交易所交易時間之外

7.蘇州證券在辦理客戶融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪項指標(biāo)未達到交易所要求？（）

A.客戶信用賬戶擔(dān)保品市值不低于所融資金量的150%

B.客戶最近6個月日均證券賬戶資產(chǎn)不低于50萬元

C.客戶信用評級不低于B級

D.客戶未處于證監(jiān)會限制賬戶使用狀態(tài)

8.根據(jù)蘇州證券的創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪種行為屬于違規(guī)交易？（）

A.客戶通過融資融券賬戶買入創(chuàng)業(yè)板股票

B.客戶在交易時間內(nèi)進行連續(xù)競價交易

C.客戶使用普通賬戶申購創(chuàng)業(yè)板新股

D.客戶在集合競價階段提交限價委托

9.蘇州證券在開展投資者教育活動中，以下哪種內(nèi)容不屬于《證券公司投資者教育適當(dāng)性管理辦法》要求？（）

A.基金定投操作指南

B.股票期權(quán)基礎(chǔ)知識

C.證券賬戶風(fēng)險提示

D.期貨開戶流程詳解

10.根據(jù)蘇州證券的債券交易業(yè)務(wù)規(guī)范，以下哪種情況會導(dǎo)致交易申報無效？（）

A.申報價格小數(shù)點后超過兩位

B.申報數(shù)量未達到交易所最小申報單位

C.申報日期在債券發(fā)行日期之后

D.申報要素代碼輸入錯誤

11.蘇州證券在辦理客戶股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，以下哪項操作不符合《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》？（）

A.質(zhì)押率不超過70%

B.回購期限不超過12個月

C.質(zhì)押券種類需符合交易所規(guī)定

D.客戶需簽署風(fēng)險揭示書

12.根據(jù)蘇州證券的私募基金代銷業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪種情況需向證監(jiān)會備案？（）

A.代銷規(guī)模超過5000萬元

B.代銷產(chǎn)品風(fēng)險等級為R3

C.代銷機構(gòu)注冊資本不低于1億元

D.代銷產(chǎn)品投資范圍涉及房地產(chǎn)

13.蘇州證券在處理客戶證券賬戶信息變更時，以下哪項流程不符合監(jiān)管要求？（）

A.客戶需提供本人身份證原件及復(fù)印件

B.營業(yè)部在2工作日內(nèi)完成審核

C.變更信息需與工商登記信息一致

D.客戶可通過自助渠道在線辦理

14.根據(jù)蘇州證券的衍生品業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪種情況會導(dǎo)致期權(quán)合約失效？（）

A.客戶行權(quán)時未足額繳納保證金

B.期權(quán)合約到期日為周六

C.期權(quán)合約標(biāo)的股票發(fā)生分紅

D.客戶在到期日前未提交行權(quán)申請

15.蘇州證券在開展跨境業(yè)務(wù)時，以下哪種情況需向外匯管理局報備？（）

A.客戶通過QFII賬戶投資港股

B.客戶通過滬深港通買入港股

C.客戶在境外開設(shè)證券賬戶

D.客戶參與港股打新

16.根據(jù)蘇州證券的投資者保護基金業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪種情況屬于可申請補償?shù)膿p失？（）

A.客戶因密碼泄露導(dǎo)致的交易虧損

B.證券公司因操作失誤造成的客戶資金損失

C.客戶因未及時止損導(dǎo)致的虧損

D.客戶參與非法證券活動造成的損失

17.蘇州證券在辦理客戶信用賬戶銷戶時，以下哪項流程不符合監(jiān)管要求？（）

A.客戶需提交書面銷戶申請

B.營業(yè)部在5工作日內(nèi)完成審核

C.信用賬戶資產(chǎn)需全部清零

D.客戶可同時申請銷戶和開立新賬戶

18.根據(jù)蘇州證券的科創(chuàng)板業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪種情況會導(dǎo)致客戶交易權(quán)限暫停？（）

A.客戶風(fēng)險測評等級為R3

B.客戶證券賬戶資產(chǎn)不低于50萬元

C.客戶未簽署科創(chuàng)板風(fēng)險揭示書

D.客戶具有2年以上證券投資經(jīng)驗

19.蘇州證券在開展客戶資產(chǎn)配置業(yè)務(wù)時，以下哪種行為可能違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》？（）

A.向客戶推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的投資組合

B.每季度向客戶發(fā)送一次資產(chǎn)配置報告

C.保留客戶投資決策記錄5年

D.未經(jīng)客戶同意調(diào)低資產(chǎn)配置等級

20.根據(jù)蘇州證券的期貨業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪種情況會導(dǎo)致交易委托失??？（）

A.委托價格超出當(dāng)日漲跌幅限制

B.委托數(shù)量未達到交易所最小交易單位

C.客戶輸入正確的期貨代碼但合約未上市

D.委托時間在交易所交易時間之外

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.根據(jù)蘇州證券的投資者適當(dāng)性管理要求，以下哪些因素會影響客戶的風(fēng)險承受能力評級？（）

A.客戶年齡

B.證券賬戶資產(chǎn)規(guī)模

C.客戶職業(yè)類型

D.客戶投資經(jīng)驗

22.蘇州證券在辦理客戶融資融券業(yè)務(wù)時，以下哪些情況需要客戶提供額外擔(dān)保？（）

A.融資金額超過50萬元

B.客戶信用評級為C級

C.融資買入股票市值超過100萬元

D.客戶信用賬戶擔(dān)保品不足

23.根據(jù)蘇州證券的創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪些行為屬于違規(guī)交易？（）

A.客戶通過融資融券賬戶買入創(chuàng)業(yè)板股票

B.客戶在交易時間內(nèi)進行連續(xù)競價交易

C.客戶使用普通賬戶申購創(chuàng)業(yè)板新股

D.客戶在集合競價階段提交限價委托

24.蘇州證券在開展投資者教育活動中，以下哪些內(nèi)容屬于《證券公司投資者教育適當(dāng)性管理辦法》要求？（）

A.基金定投操作指南

B.股票期權(quán)基礎(chǔ)知識

C.證券賬戶風(fēng)險提示

D.期貨開戶流程詳解

25.根據(jù)蘇州證券的債券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪些情況會導(dǎo)致交易申報無效？（）

A.申報價格小數(shù)點后超過兩位

B.申報數(shù)量未達到交易所最小申報單位

C.申報日期在債券發(fā)行日期之后

D.申報要素代碼輸入錯誤

26.蘇州證券在辦理客戶股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，以下哪些操作符合《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》？（）

A.質(zhì)押率不超過70%

B.回購期限不超過12個月

C.質(zhì)押券種類需符合交易所規(guī)定

D.客戶需簽署風(fēng)險揭示書

27.根據(jù)蘇州證券的私募基金代銷業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪些情況需向證監(jiān)會備案？（）

A.代銷規(guī)模超過5000萬元

B.代銷產(chǎn)品風(fēng)險等級為R3

C.代銷機構(gòu)注冊資本不低于1億元

D.代銷產(chǎn)品投資范圍涉及房地產(chǎn)

28.蘇州證券在處理客戶證券賬戶信息變更時，以下哪些流程符合監(jiān)管要求？（）

A.客戶需提供本人身份證原件及復(fù)印件

B.營業(yè)部在2工作日內(nèi)完成審核

C.變更信息需與工商登記信息一致

D.客戶可通過自助渠道在線辦理

29.根據(jù)蘇州證券的衍生品業(yè)務(wù)規(guī)則，以下哪些情況會導(dǎo)致期權(quán)合約失效？（）

A.客戶行權(quán)時未足額繳納保證金

B.期權(quán)合約到期日為周六

C.期權(quán)合約標(biāo)的股票發(fā)生分紅

D.客戶在到期日前未提交行權(quán)申請

30.蘇州證券在開展跨境業(yè)務(wù)時，以下哪些情況需向外匯管理局報備？（）

A.客戶通過QFII賬戶投資港股

B.客戶通過滬深港通買入港股

C.客戶在境外開設(shè)證券賬戶

D.客戶參與港股打新

三、判斷題（共15分，每題0.5分）

31.蘇州證券營業(yè)部在為客戶辦理開戶手續(xù)時，可以一次性收取客戶所有交易傭金，無需單獨列示。（）

32.根據(jù)蘇州證券的投資者適當(dāng)性管理要求，客戶風(fēng)險測評等級為C4的客戶可以購買A+級分級基金。（）

33.蘇州證券在處理客戶投訴時，對于復(fù)雜問題，可以告知客戶后續(xù)處理時限，無需明確答復(fù)時間。（）

34.根據(jù)蘇州證券的交易系統(tǒng)操作規(guī)范，委托時間在交易所交易時間之外會導(dǎo)致交易委托失敗。（）

35.蘇州證券在辦理客戶融資融券業(yè)務(wù)時，客戶信用賬戶擔(dān)保品市值不低于所融資金量的150%即可，無需考慮擔(dān)保品種類。（）

36.根據(jù)蘇州證券的創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶在交易時間內(nèi)進行連續(xù)競價交易屬于正常交易行為。（）

37.蘇州證券在開展投資者教育活動中，基金定投操作指南不屬于《證券公司投資者教育適當(dāng)性管理辦法》要求的內(nèi)容。（）

38.根據(jù)蘇州證券的債券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，申報要素代碼輸入錯誤會導(dǎo)致交易申報無效。（）

39.蘇州證券在辦理客戶股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，質(zhì)押率不超過70%即可，無需考慮質(zhì)押券種類。（）

40.根據(jù)蘇州證券的私募基金代銷業(yè)務(wù)規(guī)則，代銷產(chǎn)品投資范圍涉及房地產(chǎn)無需向證監(jiān)會備案。（）

41.蘇州證券在處理客戶證券賬戶信息變更時，變更信息需與工商登記信息一致，無需客戶提供額外證明。（）

42.根據(jù)蘇州證券的衍生品業(yè)務(wù)規(guī)則，期權(quán)合約標(biāo)的股票發(fā)生分紅會導(dǎo)致期權(quán)合約失效。（）

43.蘇州證券在開展跨境業(yè)務(wù)時，客戶通過滬深港通買入港股無需向外匯管理局報備。（）

44.根據(jù)蘇州證券的投資者保護基金業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶因未及時止損導(dǎo)致的虧損屬于可申請補償?shù)膿p失。（）

45.蘇州證券在辦理客戶信用賬戶銷戶時，客戶可同時申請銷戶和開立新賬戶。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

46.______是證券公司經(jīng)營管理的核心，需貫穿業(yè)務(wù)全流程。

47.根據(jù)______，證券公司需建立客戶適當(dāng)性管理制度，確保產(chǎn)品與客戶風(fēng)險承受能力匹配。

48.客戶申請融資融券業(yè)務(wù)時，需提供______及最近______個月證券賬戶交易記錄。

49.蘇州證券營業(yè)部在處理客戶投訴時，對于復(fù)雜問題，應(yīng)在______內(nèi)給予客戶初步答復(fù)。

50.根據(jù)蘇州證券的創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則，客戶參與創(chuàng)業(yè)板交易需簽署______，并具備______以上投資經(jīng)驗。

51.客戶通過QFII賬戶投資港股需遵守______及______兩項監(jiān)管要求。

52.蘇州證券在開展投資者教育活動中，需向客戶充分揭示______、______等風(fēng)險。

53.根據(jù)蘇州證券的債券交易業(yè)務(wù)規(guī)則，申報要素代碼輸入錯誤會導(dǎo)致______，需重新提交委托。

54.客戶申請股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，需提供______及______，并簽署風(fēng)險揭示書。

55.蘇州證券在處理客戶證券賬戶信息變更時，需核對客戶______及______，確保信息真實準(zhǔn)確。

五、簡答題（共20分，每題5分）

56.簡述蘇州證券營業(yè)部在辦理客戶開戶手續(xù)時，需核查的客戶身份信息有哪些？

57.結(jié)合《證券公司監(jiān)督管理條例》，簡述蘇州證券從業(yè)人員在營銷過程中需遵守的職業(yè)道德規(guī)范有哪些？

58.根據(jù)蘇州證券的投資者適當(dāng)性管理要求，簡述客戶風(fēng)險測評等級的評定標(biāo)準(zhǔn)有哪些？

59.簡述蘇州證券在處理客戶投訴時，需遵循的流程及注意事項有哪些？

六、案例分析題（共25分）

60.背景：某客戶在蘇州證券營業(yè)部辦理融資融券業(yè)務(wù)時，信用賬戶擔(dān)保品為兩只股票，A股票市值60萬元，B股票市值40萬元，客戶擬融資買入C股票100萬元。

問題：

（1）根據(jù)蘇州證券的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則，該客戶是否滿足擔(dān)保品要求？說明理由。

（2）若客戶擔(dān)保品不足，可采取哪些措施？

（3）簡述融資融券業(yè)務(wù)中，客戶需承擔(dān)的風(fēng)險有哪些？

一、單選題

1.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第35條，證券公司應(yīng)向客戶提供電子版或紙質(zhì)版《證券交易風(fēng)險揭示書》，但不得強制要求客戶簽署。選項A、B、C均符合監(jiān)管要求。

2.D

解析：根據(jù)蘇州證券《客戶資金賬戶管理細(xì)則》，客戶資金賬戶與證券賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，若涉及他人證券賬戶，需客戶提供額外授權(quán)證明。其他情況可自助操作。

3.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第12條，從業(yè)人員不得在宣傳材料中夸大產(chǎn)品收益，未注明風(fēng)險提示。選項A、C、D均符合規(guī)范。

4.A

解析：根據(jù)蘇州證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》，A+級分級基金風(fēng)險等級較高，客戶風(fēng)險承受能力評級需為C3或以上。選項A中C4評級客戶可購買A級產(chǎn)品。

5.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶投訴處理辦法》，營業(yè)部應(yīng)在15日內(nèi)給予客戶正式答復(fù)，而非30日。選項B、C、D均符合監(jiān)管要求。

6.C

解析：根據(jù)交易所交易規(guī)則，客戶輸入正確的證券代碼但交易所未上市會導(dǎo)致交易委托失敗。其他情況均可能導(dǎo)致委托部分失敗或成功。

7.D

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》，客戶信用評級不低于B級方可參與融資融券業(yè)務(wù)。選項A、B、C均符合要求。

8.A

解析：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則》，客戶通過融資融券賬戶買入創(chuàng)業(yè)板股票需滿足特定條件，但普通賬戶不可直接參與。選項B、C、D均符合規(guī)則。

9.D

解析：根據(jù)《證券公司投資者教育適當(dāng)性管理辦法》，投資者教育內(nèi)容需與客戶風(fēng)險承受能力匹配，期貨開戶流程不屬于所有客戶必須了解的內(nèi)容。

10.D

解析：根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》，申報要素代碼輸入錯誤會導(dǎo)致交易申報無效。其他情況可能導(dǎo)致申報部分失敗。

11.A

解析：根據(jù)《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》，質(zhì)押率不得超過65%。選項B、C、D均符合規(guī)則。

12.A

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，代銷規(guī)模超過1億元需向證監(jiān)會備案。選項A錯誤，5000萬元無需備案。

13.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶證券賬戶信息管理規(guī)則》，客戶變更姓名或名稱需提供本人身份證原件及復(fù)印件。選項B、C、D均符合要求。

14.A

解析：根據(jù)《上海證券交易所期權(quán)交易實施細(xì)則》，客戶行權(quán)時未足額繳納保證金會導(dǎo)致行權(quán)失敗。其他情況均不影響期權(quán)合約效力。

15.C

解析：根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，客戶在境外開設(shè)證券賬戶需向外匯管理局報備。選項A、B、D均無需報備。

16.B

解析：根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，證券公司因操作失誤造成的客戶資金損失屬于可申請補償?shù)膿p失。其他情況均不屬于。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶銷戶后不得立即開立新賬戶，需間隔6個月。選項A、B、C均符合要求。

18.C

解析：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則》，客戶參與創(chuàng)業(yè)板交易需簽署創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險揭示書。其他情況均不影響交易權(quán)限。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，未經(jīng)客戶同意調(diào)低資產(chǎn)配置等級屬于違規(guī)行為。選項A、B、C均符合要求。

20.A

解析：根據(jù)《上海證券交易所期貨交易實施細(xì)則》，委托價格超出當(dāng)日漲跌幅限制會導(dǎo)致交易委托失敗。其他情況均可能導(dǎo)致委托部分失敗。

二、多選題

21.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》，客戶年齡、證券賬戶資產(chǎn)規(guī)模、職業(yè)類型、投資經(jīng)驗均影響風(fēng)險承受能力評級。

22.AD

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》，融資金額超過100萬元需額外擔(dān)保，信用評級為C級需降低融資額度。其他情況無需額外擔(dān)保。

23.AB

解析：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則》，客戶通過融資融券賬戶買入創(chuàng)業(yè)板股票及在交易時間內(nèi)進行連續(xù)競價交易均屬于違規(guī)行為。選項C、D均正常。

24.ABC

解析：根據(jù)《證券公司投資者教育適當(dāng)性管理辦法》，基金定投操作指南、股票期權(quán)基礎(chǔ)知識、證券賬戶風(fēng)險提示均屬于投資者教育內(nèi)容。選項D非投資者教育重點。

25.BCD

解析：根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》，申報數(shù)量未達到最小申報單位、申報日期在債券發(fā)行日期之后、申報要素代碼輸入錯誤均會導(dǎo)致交易申報無效。選項A可能導(dǎo)致部分失敗。

26.BCD

解析：根據(jù)《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》，回購期限不超過6個月（而非12個月），質(zhì)押券種類需符合交易所規(guī)定，客戶需簽署風(fēng)險揭示書。選項A錯誤。

27.AC

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，代銷規(guī)模超過5000萬元及代銷機構(gòu)注冊資本不低于5000萬元需向證監(jiān)會備案。選項B、D均無需備案。

28.ABC

解析：根據(jù)《證券公司客戶證券賬戶信息管理規(guī)則》，客戶需提供身份證及復(fù)印件，變更信息需與工商登記一致，營業(yè)部在2工作日內(nèi)完成審核。選項D錯誤。

29.AD

解析：根據(jù)《上海證券交易所期權(quán)交易實施細(xì)則》，客戶行權(quán)時未足額繳納保證金及在到期日前未提交行權(quán)申請會導(dǎo)致期權(quán)合約失效。選項B、C不影響合約效力。

30.AC

解析：根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，客戶通過QFII賬戶投資港股及在境外開設(shè)證券賬戶需向外匯管理局報備。選項B、D均無需報備。

三、判斷題

31.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第35條，證券公司不得一次性收取客戶所有交易傭金，需單獨列示。

32.√

解析：根據(jù)蘇州證券《投資者適當(dāng)性管理辦法》，C4級客戶可購買A級及A+級分級基金。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶投訴處理辦法》，營業(yè)部應(yīng)在15日內(nèi)給予客戶正式答復(fù)，并告知后續(xù)處理時限。

34.√

解析：根據(jù)交易所交易規(guī)則，委托時間在交易所交易時間之外會導(dǎo)致交易委托失敗。

35.×

解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則》，客戶信用賬戶擔(dān)保品需為交易所認(rèn)可品種，且市值不低于所融資金量的150%。

36.√

解析：根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場業(yè)務(wù)規(guī)則》，客戶在交易時間內(nèi)進行連續(xù)競價交易屬于正常交易行為。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司投資者教育適當(dāng)性管理辦法》，基金定投操作指南屬于投資者教育內(nèi)容，需向客戶介紹。

38.√

解析：根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》，申報要素代碼輸入錯誤會導(dǎo)致交易申報無效。

39.×

解析：根據(jù)《上海證券交易所股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)辦法》，客戶申請股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)時，需提供質(zhì)押券清單及信用賬戶資金證明。

40.×

解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，代銷產(chǎn)品投資范圍涉及房地產(chǎn)需向證監(jiān)會備案。

41.×

解析：根據(jù)《證券公司客戶證券賬戶信息管理規(guī)則》，客戶變更姓名或名稱需提供本人身份證原件及復(fù)印件。

42.×

解析：根據(jù)《上海證券交易所期權(quán)交易實施細(xì)則》，期權(quán)合約標(biāo)的股票發(fā)生分紅會導(dǎo)致行權(quán)價調(diào)整，但不影響合約效力。

43.√

解析：根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，客戶通過滬深港通買入港股無需向外匯管理局報備。

44.×

解析：根據(jù)《證券投資者保護基金管理辦法》，客戶因未及時止損導(dǎo)致的虧損不屬于可申請補償?shù)膿p失。

45.×

解析：根據(jù)《證券公司信用業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶銷戶后不得立即開立新賬戶，需間隔6個月。

四、填空題

46.投資者適當(dāng)性管理

47.《證券公司投資者適當(dāng)性管理辦法》

48.信用賬戶資產(chǎn)證明，6

49.15日

50.創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險揭示書，2

51.《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，《外匯管理條例》

52.市場風(fēng)險，操作風(fēng)險

53.交易申報無效

54.質(zhì)押券清單，信用賬戶資金證明

55.身份證，預(yù)留銀行卡

五、簡答題

56.答：蘇州證券營業(yè)部在辦理客戶開戶手續(xù)時，需核查的客戶身份信息包括：

①客戶身份證原件及復(fù)印件（核對有效期及信息一致性）；

②外籍人士需提供護照及居留許可（核對有效期）；

③機構(gòu)客戶需提供營業(yè)執(zhí)照副本及法人代表身份證復(fù)印件（核對工商登記信息）；

④特殊客戶（如期貨開戶