第第頁證券從業(yè)考試管理辦法及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分**試題部分**

**一、單選題（共20分）**

1.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員的禁止行為？（）

A.未經(jīng)批準(zhǔn)，公開披露證券投資建議

B.利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易

C.收取委托人的財(cái)物或利益

D.對(duì)其投資業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假宣傳

2.證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

3.下列哪種行為不屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易？（）

A.知道他人持有公司5%以上股份且該信息尚未公開，買賣該公司股票

B.通過他人向他人泄露未公開的重大交易信息

C.公司董事在知悉重大虧損信息后立即辭職

D.收到內(nèi)部員工暗示公司即將發(fā)布并購(gòu)消息，立即買入股票

4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行哪些行為？（）

A.向客戶收取傭金

B.提供證券交易信息

C.代客戶下單交易

D.以個(gè)人名義接受客戶委托交易

5.證券從業(yè)人員不得向他人提供未公開的重大非經(jīng)營(yíng)信息，該規(guī)定的依據(jù)是哪部法規(guī)？（）

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)如何操作？（）

A.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書即可

B.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并提交保證金

C.經(jīng)客戶書面同意，無需額外操作

D.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核

7.證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的，該處罰信息會(huì)被記入哪個(gè)系統(tǒng)？（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公告

C.證券交易所信息披露平臺(tái)

D.中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)

8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人員和從業(yè)人員持有該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.無需特別說明

B.在產(chǎn)品成立后6個(gè)月內(nèi)賣出

C.在產(chǎn)品成立前6個(gè)月內(nèi)賣出

D.立即賣出并報(bào)告公司

9.證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.優(yōu)先考慮自身利益

B.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告并采取回避措施

C.請(qǐng)求客戶選擇利益沖突方

D.自行判斷是否影響客戶利益

10.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)，其可融資買入的金額不得超過其擔(dān)保物價(jià)值的多少？（）

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

11.證券從業(yè)人員不得接受哪些單位的財(cái)物或利益？（）

A.交易對(duì)手方

B.上市公司

C.機(jī)構(gòu)客戶

D.上述所有單位

12.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核哪些材料？（）

A.客戶身份證明文件

B.客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.客戶信用資金證明

D.上述所有材料

13.證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入哪個(gè)系統(tǒng)？（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公告

C.證券交易所信息披露平臺(tái)

D.中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)

14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)如何制作？（）

A.由銷售人員自行制作

B.經(jīng)公司合規(guī)部門審核后制作

C.無需特別審核

D.由外部第三方機(jī)構(gòu)制作

15.證券從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取不正當(dāng)利益，該規(guī)定的依據(jù)是哪部法規(guī)？（）

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用評(píng)級(jí)為A級(jí)，其可融資買入的金額不得超過其擔(dān)保物價(jià)值的多少？（）

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

17.證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

18.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行哪些行為？（）

A.向客戶收取傭金

B.提供證券交易信息

C.代客戶下單交易

D.以個(gè)人名義接受客戶委托交易

19.證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入哪個(gè)系統(tǒng)？（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公告

C.證券交易所信息披露平臺(tái)

D.中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)

20.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)如何操作？（）

A.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書即可

B.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并提交保證金

C.經(jīng)客戶書面同意，無需額外操作

D.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核

**二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）**

21.證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A.向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

B.采取回避措施

C.優(yōu)先考慮自身利益

D.請(qǐng)求客戶選擇利益沖突方

22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用評(píng)級(jí)為A級(jí)，其可融資買入的金額不得超過其擔(dān)保物價(jià)值的多少？（）

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

23.證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入哪個(gè)系統(tǒng)？（）

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公告

C.證券交易所信息披露平臺(tái)

D.中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)

24.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)如何操作？（）

A.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書即可

B.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并提交保證金

C.經(jīng)客戶書面同意，無需額外操作

D.客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核

25.證券從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密？（）

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

26.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行哪些行為？（）

A.向客戶收取傭金

B.提供證券交易信息

C.代客戶下單交易

D.以個(gè)人名義接受客戶委托交易

27.證券從業(yè)人員不得向他人提供未公開的重大非經(jīng)營(yíng)信息，該規(guī)定的依據(jù)是哪部法規(guī)？（）

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券從業(yè)人員資格管理辦法》

C.《中華人民共和國(guó)證券法》

D.《上市公司信息披露管理辦法》

28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)如何制作？（）

A.由銷售人員自行制作

B.經(jīng)公司合規(guī)部門審核后制作

C.無需特別審核

D.由外部第三方機(jī)構(gòu)制作

29.證券從業(yè)人員不得接受哪些單位的財(cái)物或利益？（）

A.交易對(duì)手方

B.上市公司

C.機(jī)構(gòu)客戶

D.上述所有單位

30.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核哪些材料？（）

A.客戶身份證明文件

B.客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.客戶信用資金證明

D.上述所有材料

**三、判斷題（共10分，每題0.5分）**

31.證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的，該處罰信息會(huì)被記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。（）

32.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書即可。（）

33.證券從業(yè)人員在離職后3年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。（）

34.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)以個(gè)人名義接受客戶委托交易。（）

35.證券從業(yè)人員不得向他人提供未公開的重大非經(jīng)營(yíng)信息。（）

36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人員和從業(yè)人員持有該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)品成立后6個(gè)月內(nèi)賣出。（）

37.證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮自身利益。（）

38.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶信用資金證明。（）

39.證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)。（）

40.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以向客戶收取傭金。（）

**四、填空題（共10分，每空1分）**

41.證券從業(yè)人員在離職后______內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

42.證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)審核客戶簽署的______。

43.證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入______。

44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司______審核后制作。

45.證券從業(yè)人員不得接受______的財(cái)物或利益。

**五、簡(jiǎn)答題（共25分）**

46.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)的處理原則。

47.簡(jiǎn)述證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用評(píng)級(jí)的劃分標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)應(yīng)的可融資買入額度限制。

48.簡(jiǎn)述證券從業(yè)人員不得接受的財(cái)物或利益的具體范圍。

**六、案例分析題（共20分）**

49.某證券公司分析師張某在知悉某上市公司即將發(fā)布重大并購(gòu)消息后，立即建議其客戶買入該股票，并在消息公開前已通過個(gè)人賬戶買入大量該股票。請(qǐng)分析張某的行為是否合規(guī)，并說明理由。

**參考答案及解析**

**一、單選題**

1.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第15條，證券從業(yè)人員未經(jīng)批準(zhǔn)，不得公開披露證券投資建議，因此A選項(xiàng)屬于禁止行為。B、C、D選項(xiàng)均屬于禁止行為。

2.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第17條，證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，因此正確答案為B。

3.C

解析：根據(jù)《證券法》第74條，公司董事在知悉重大虧損信息后立即辭職不屬于內(nèi)幕交易，因此C選項(xiàng)不屬于內(nèi)幕交易。A、B、D選項(xiàng)均屬于內(nèi)幕交易。

4.D

解析：根據(jù)《證券法》第140條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得以個(gè)人名義接受客戶委托交易，因此D選項(xiàng)屬于禁止行為。A、B、C選項(xiàng)均屬于合法行為。

5.C

解析：根據(jù)《證券法》第79條，證券從業(yè)人員不得向他人提供未公開的重大非經(jīng)營(yíng)信息，因此該規(guī)定的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券法》。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第49條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核，因此D選項(xiàng)正確。

7.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第19條，證券從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的，該處罰信息會(huì)被記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第53條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人員和從業(yè)人員持有該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)立即賣出并報(bào)告公司，因此D選項(xiàng)正確。

9.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第14條，證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告并采取回避措施，因此B選項(xiàng)正確。

10.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，客戶信用評(píng)級(jí)為B級(jí)，其可融資買入的金額不得超過其擔(dān)保物價(jià)值的70%，因此C選項(xiàng)正確。

11.D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第16條，證券從業(yè)人員不得接受交易對(duì)手方、上市公司、機(jī)構(gòu)客戶的財(cái)物或利益，因此D選項(xiàng)正確。

12.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶身份證明文件、客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶信用資金證明，因此D選項(xiàng)正確。

13.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第19條，證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

14.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司合規(guī)部門審核后制作，因此B選項(xiàng)正確。

15.C

解析：根據(jù)《證券法》第79條，證券從業(yè)人員不得利用職務(wù)便利為本人或他人謀取不正當(dāng)利益，因此該規(guī)定的依據(jù)是《中華人民共和國(guó)證券法》。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，客戶信用評(píng)級(jí)為A級(jí)，其可融資買入的金額不得超過其擔(dān)保物價(jià)值的100%，因此D選項(xiàng)正確。

17.B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第17條，證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，因此正確答案為B。

18.D

解析：根據(jù)《證券法》第140條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得以個(gè)人名義接受客戶委托交易，因此D選項(xiàng)屬于禁止行為。

19.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第19條，證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)。

20.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核，因此D選項(xiàng)正確。

**二、多選題**

21.A,B

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第14條，證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告并采取回避措施，因此A、B選項(xiàng)正確。C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

22.B,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第50條，客戶信用評(píng)級(jí)為A級(jí)，其可融資買入的金額不得超過其擔(dān)保物價(jià)值的100%，因此B、C、D選項(xiàng)正確。

23.A

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第19條，證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，因此A選項(xiàng)正確。

24.B,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核，因此B、D選項(xiàng)正確。

25.B,C,D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第17條，證券從業(yè)人員在離職后2年內(nèi)，不得泄露原所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，因此B、C、D選項(xiàng)正確。

26.C,D

解析：根據(jù)《證券法》第140條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場(chǎng)所內(nèi)代客戶下單交易或以個(gè)人名義接受客戶委托交易，因此C、D選項(xiàng)正確。

27.B,C

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第15條和《中華人民共和國(guó)證券法》第79條，證券從業(yè)人員不得向他人提供未公開的重大非經(jīng)營(yíng)信息，因此B、C選項(xiàng)正確。

28.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第54條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其產(chǎn)品推介材料應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司合規(guī)部門審核后制作，因此B選項(xiàng)正確。

29.A,B,D

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第16條，證券從業(yè)人員不得接受交易對(duì)手方、上市公司、機(jī)構(gòu)客戶的財(cái)物或利益，因此A、B、D選項(xiàng)正確。

30.A,B,C,D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審核客戶身份證明文件、客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、客戶信用資金證明，因此A、B、C、D選項(xiàng)均正確。

**三、判斷題**

31.√

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司為客戶開立信用證券賬戶前，客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書并經(jīng)證券公司合規(guī)部門審核，因此該說法錯(cuò)誤。

33.√

34.√

35.√

36.√

37.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第14條，證券從業(yè)人員在利益沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告并采取回避措施，因此該說法錯(cuò)誤。

38.√

39.×

解析：根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》第19條，證券從業(yè)人員因違反誠(chéng)信原則受到紀(jì)律處分的，該處分信息會(huì)被記入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，因此該說法錯(cuò)誤。

40.√

解析：根據(jù)《證券法》第140條，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以向客戶收取傭金，因此該說法正確。

**四、填空題**

41.2年

42.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

43.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)

44.合規(guī)部門

45.交易對(duì)