2025四川綿陽興綿燃?xì)庥邢挢?zé)任公司合規(guī)管理崗等崗位測試筆試歷年?？键c(diǎn)試題專練附帶答案詳解（第1套）一、單項(xiàng)選擇題下列各題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)選出最恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)（共25題）1、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)的核心任務(wù)之一是明確“三張清單”，其中用于確定不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)合規(guī)管控措施的是哪一項(xiàng)？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單B.崗位合規(guī)職責(zé)清單C.業(yè)務(wù)流程管控清單D.合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃清單2、燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)依據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》，必須對(duì)燃?xì)庠O(shè)施設(shè)置多種保護(hù)裝置，以下哪項(xiàng)不屬于法定必須設(shè)置的保護(hù)措施？A.防腐裝置B.防雷裝置C.防盜報(bào)警裝置D.安全警示標(biāo)志3、在國有企業(yè)合規(guī)管理體系中，合規(guī)管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理三者職能各有側(cè)重，合規(guī)管理主要針對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)類型是？A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D.運(yùn)營效率風(fēng)險(xiǎn)4、根據(jù)國家市場監(jiān)管總局發(fā)布的《關(guān)于公用事業(yè)領(lǐng)域的反壟斷指南（征求意見稿）》，公用事業(yè)經(jīng)營者被禁止實(shí)施的典型違法行為是？A.提高服務(wù)質(zhì)量以增強(qiáng)用戶黏性B.與用戶協(xié)商簽訂長期供氣協(xié)議C.無正當(dāng)理由拒絕交易或限定交易對(duì)象D.開展季節(jié)性燃?xì)獍踩麄骰顒?dòng)5、在安全生產(chǎn)管理中，燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)需健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制。依據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求，該責(zé)任制應(yīng)覆蓋的范圍是？A.僅限企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理部門B.從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員C.僅限技術(shù)崗位和巡檢人員D.企業(yè)中層以上管理人員6、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。以下關(guān)于有限責(zé)任公司設(shè)立條件的說法，哪一項(xiàng)是正確的？A.股東人數(shù)必須為2人以上50人以下B.注冊(cè)資本必須一次性實(shí)繳到位C.必須設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)D.有符合法律規(guī)定的公司名稱和住所7、在企業(yè)合規(guī)管理中，以下哪項(xiàng)屬于“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”的核心內(nèi)容？A.市場競爭導(dǎo)致的利潤下降B.因違反法律法規(guī)而遭受處罰或聲譽(yù)損失C.員工離職率過高D.信息系統(tǒng)技術(shù)故障8、根據(jù)《中華人民共和國民法典》，下列哪項(xiàng)屬于無效民事法律行為？A.限制民事行為能力人實(shí)施的純獲利益的行為B.行為人對(duì)行為內(nèi)容有重大誤解的民事行為C.違背公序良俗的民事法律行為D.顯失公平的合同行為9、在企業(yè)內(nèi)部控制五要素中，以下哪一項(xiàng)是確保其他要素有效運(yùn)行的基礎(chǔ)？A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估B.控制活動(dòng)C.內(nèi)部環(huán)境D.信息與溝通10、根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有下列哪項(xiàng)職責(zé)？A.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃B.直接操作特種設(shè)備C.承擔(dān)全部事故賠償責(zé)任D.每日現(xiàn)場巡查所有作業(yè)區(qū)域11、根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第二條的規(guī)定，該法的適用范圍是？A.僅適用于中國境內(nèi)的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B.僅適用于中國境內(nèi)的壟斷協(xié)議行為C.適用于境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，以及對(duì)境內(nèi)市場產(chǎn)生排除、限制影響的境外壟斷行為D.僅適用于國有企業(yè)和公用事業(yè)領(lǐng)域的壟斷行為12、依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)方面的責(zé)任主體是？A.安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門B.生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人C.生產(chǎn)經(jīng)營單位本身D.一線操作員工13、在企業(yè)合規(guī)管理體系中，以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域？A.市場交易與反商業(yè)賄賂B.數(shù)據(jù)保護(hù)與信息安全C.員工個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃D.生態(tài)環(huán)保與安全生產(chǎn)14、《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》規(guī)定，餐飲等行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營單位使用燃?xì)獾?，?yīng)當(dāng)履行下列哪項(xiàng)法定義務(wù)？A.必須從指定的燃?xì)夤静少廈.應(yīng)當(dāng)安裝可燃?xì)怏w報(bào)警裝置并保障其正常使用C.每年需聘請(qǐng)第三方進(jìn)行安全審計(jì)D.必須自建燃?xì)鈨?chǔ)存設(shè)施15、關(guān)于企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)控的關(guān)系，下列說法正確的是？A.合規(guī)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理的組成部分B.內(nèi)部控制是合規(guī)管理的組成部分C.合規(guī)管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理是相互關(guān)聯(lián)但各有側(cè)重的管理體系D.合規(guī)管理可以完全替代內(nèi)部控制16、合規(guī)管理的核心目標(biāo)是確保組織在經(jīng)營活動(dòng)中遵守哪些基本要求？A.最大化股東利潤B.遵循法律、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)準(zhǔn)則[[3]]C.擴(kuò)大市場份額D.降低員工薪酬成本17、企業(yè)合規(guī)管理的核心要求是確保組織遵守哪些內(nèi)容？A.僅內(nèi)部規(guī)章制度B.僅行業(yè)自律規(guī)范C.適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定[[6]]D.僅上級(jí)部門口頭指示18、識(shí)別合規(guī)義務(wù)時(shí)，首要關(guān)注的合規(guī)義務(wù)淵源是什么？A.企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)材料B.競爭對(duì)手的經(jīng)營策略C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法所依據(jù)的法律法規(guī)[[4]]D.員工個(gè)人行為準(zhǔn)則19、為有效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將合規(guī)要求嵌入何處？A.企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算B.員工績效考核指標(biāo)C.業(yè)務(wù)流程和相關(guān)崗位職責(zé)[[7]]D.企業(yè)對(duì)外宣傳材料20、企業(yè)合規(guī)管理的最終目標(biāo)是什么？A.追求最大利潤B.避免法律制裁、監(jiān)管處罰和聲譽(yù)損失[[6]]C.增加員工數(shù)量D.擴(kuò)大市場份額21、企業(yè)合規(guī)負(fù)責(zé)人可以由下列哪類人員兼任？A.財(cái)務(wù)部出納B.人力資源專員C.法律事務(wù)負(fù)責(zé)人[[3]]D.市場部經(jīng)理22、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理的核心目標(biāo)是？A.提高企業(yè)市場占有率B.有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C.優(yōu)化企業(yè)內(nèi)部人事結(jié)構(gòu)D.降低企業(yè)生產(chǎn)成本23、在合規(guī)管理體系中，“三張清單”通常不包括以下哪一項(xiàng)？A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單B.崗位合規(guī)職責(zé)清單C.流程管控清單D.員工績效考核清單24、依據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)定期開展的工作不包括？A.設(shè)置安全警示標(biāo)志B.對(duì)用戶燃?xì)饩哌M(jìn)行免費(fèi)更換C.巡查、檢測燃?xì)庠O(shè)施D.維修保護(hù)裝置25、在合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控中，以下哪項(xiàng)屬于簽約前最關(guān)鍵的程序？A.合同用印審批B.合同文本歸檔C.合同相對(duì)方資信調(diào)查D.合同履行進(jìn)度跟蹤二、多項(xiàng)選擇題下列各題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)選出所有正確選項(xiàng)（共15題）26、根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有哪些職責(zé)？A.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程B.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施C.組織制定并實(shí)施本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案D.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故27、下列哪些行為屬于違反《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的不正當(dāng)競爭行為？A.擅自使用與他人有一定影響的商品名稱相同或近似的標(biāo)識(shí)B.通過虛假宣傳誤導(dǎo)消費(fèi)者C.以低于成本的價(jià)格銷售季節(jié)性商品D.侵犯商業(yè)秘密28、依據(jù)《中華人民共和國民法典》，下列哪些情形會(huì)導(dǎo)致合同無效？A.當(dāng)事人惡意串通，損害第三人利益B.違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定C.因重大誤解訂立的合同D.一方以欺詐手段使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下訂立合同29、在企業(yè)合規(guī)管理體系中，以下哪些屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基本方法？A.合規(guī)審查B.員工問卷調(diào)查C.第三方審計(jì)D.法律法規(guī)梳理30、根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)事業(yè)單位和其他生產(chǎn)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行哪些環(huán)境保護(hù)義務(wù)？A.防治污染和其他公害B.優(yōu)先使用清潔能源C.按照排污許可證要求排放污染物D.如實(shí)公開環(huán)境信息31、下列關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理體系核心要素的說法，正確的有？A.合規(guī)政策與制度B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估C.合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)D.合規(guī)績效考核與激勵(lì)機(jī)制32、根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有的職責(zé)包括？A.建立健全并落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制B.組織制定并實(shí)施本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度C.保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施D.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故33、在合同法律關(guān)系中，導(dǎo)致合同無效的情形包括？A.一方以欺詐手段訂立合同，損害國家利益B.惡意串通，損害第三人合法權(quán)益C.合同內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定D.當(dāng)事人對(duì)合同標(biāo)的物認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤34、下列屬于內(nèi)部控制五要素的有？A.控制環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.信息與溝通35、關(guān)于數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)，以下說法正確的是？A.處理個(gè)人信息應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則B.個(gè)人信息處理者應(yīng)采取技術(shù)措施防止數(shù)據(jù)泄露C.個(gè)人有權(quán)要求更正或刪除其錯(cuò)誤或過時(shí)的個(gè)人信息D.所有數(shù)據(jù)處理活動(dòng)均需取得個(gè)人單獨(dú)書面同意36、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理的對(duì)象包括哪些？A.企業(yè)經(jīng)營管理行為B.企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的編制方法C.員工履職行為D.企業(yè)對(duì)外捐贈(zèng)行為37、燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)檢查用戶端的哪些安全內(nèi)容？A.燃?xì)夤艿繠.燃?xì)馄骶逤.連接軟管D.安全保護(hù)裝置38、國有企業(yè)內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括哪些？A.合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)B.合理保證企業(yè)資產(chǎn)安全C.合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整D.提高企業(yè)市場占有率39、根據(jù)我國《反壟斷法》，其適用范圍包括哪些情形？A.中華人民共和國境內(nèi)的壟斷行為B.境外壟斷行為對(duì)境內(nèi)市場產(chǎn)生排除、限制競爭影響的C.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷售中的聯(lián)合行為D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使行為40、《安全生產(chǎn)法》規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須執(zhí)行哪些標(biāo)準(zhǔn)以保障安全生產(chǎn)？A.國家標(biāo)準(zhǔn)B.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)C.地方標(biāo)準(zhǔn)D.企業(yè)內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)三、判斷題判斷下列說法是否正確（共10題）41、合規(guī)管理不僅關(guān)注企業(yè)是否遵守外部法律法規(guī)，也關(guān)注企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行情況。A.正確B.錯(cuò)誤42、燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)當(dāng)對(duì)燃?xì)庠O(shè)施定期進(jìn)行巡查、檢測、維修和維護(hù)，并設(shè)置必要的安全保護(hù)裝置和警示標(biāo)志。A.正確B.錯(cuò)誤43、在國有企業(yè)合規(guī)管理體系中，業(yè)務(wù)部門是合規(guī)管理的第一道防線，承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任。A.正確B.錯(cuò)誤44、合規(guī)管理僅由企業(yè)法務(wù)部門或合規(guī)部門負(fù)責(zé)，其他員工無需參與。A.正確B.錯(cuò)誤45、企業(yè)安全設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)和檢測記錄必須由相關(guān)責(zé)任人簽字確認(rèn)。A.正確B.錯(cuò)誤46、合規(guī)管理不僅需要識(shí)別企業(yè)面臨的外部法律法規(guī)義務(wù)，也包括企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度和行為準(zhǔn)則。A.正確B.錯(cuò)誤47、根據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定本單位燃?xì)獍踩鹿蕬?yīng)急預(yù)案，并定期組織演練。A.正確B.錯(cuò)誤48、企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素之一是建立有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制。A.正確B.錯(cuò)誤49、《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》適用于所有生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)活動(dòng)，但不適用于非生產(chǎn)經(jīng)營性質(zhì)的事業(yè)單位。A.正確B.錯(cuò)誤50、在公用事業(yè)領(lǐng)域，具有市場支配地位的經(jīng)營者若無正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易，可能構(gòu)成濫用市場支配地位行為。A.正確B.錯(cuò)誤

參考答案及解析1.【參考答案】C【解析】“三張清單”是合規(guī)管理落地的關(guān)鍵工具：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源；崗位合規(guī)職責(zé)清單用于明確各崗位的合規(guī)責(zé)任；業(yè)務(wù)流程管控清單則聚焦于在關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中嵌入合規(guī)控制點(diǎn)，確保合規(guī)要求融入日常運(yùn)營[[10]][[12]]。因此，C項(xiàng)正確。2.【參考答案】C【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)按規(guī)定設(shè)置防腐、絕緣、防雷、降壓、隔離等保護(hù)裝置及安全警示標(biāo)志[[5]]。防盜報(bào)警裝置雖屬安防范疇，但非該條例明確列舉的強(qiáng)制性保護(hù)措施，故C項(xiàng)為正確答案。3.【參考答案】C【解析】合規(guī)管理聚焦于因違反法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則等引發(fā)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；內(nèi)部控制側(cè)重于業(yè)務(wù)流程層面的操作風(fēng)險(xiǎn)防御；風(fēng)險(xiǎn)管理則更關(guān)注影響企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重大系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)[[9]]。三者目標(biāo)不同，但需協(xié)同聯(lián)動(dòng)。4.【參考答案】C【解析】《反壟斷法》及配套指南明確禁止具有市場支配地位的公用事業(yè)企業(yè)濫用市場地位，包括無正當(dāng)理由拒絕交易、限定交易、搭售或附加不合理?xiàng)l件等行為[[31]][[36]]。C項(xiàng)屬于濫用支配地位的典型表現(xiàn)，構(gòu)成違法。5.【參考答案】B【解析】全國城鎮(zhèn)燃?xì)獍踩珜ｍ?xiàng)整治方案明確要求，企業(yè)應(yīng)“完善從主要負(fù)責(zé)人到一線從業(yè)人員的全員安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制”[[28]]，確保責(zé)任鏈條全覆蓋、無死角，真正落實(shí)“一崗雙責(zé)”，故B項(xiàng)正確。6.【參考答案】D【解析】根據(jù)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)立需具備公司名稱、住所、章程、股東符合法定人數(shù)（1-50人），并有符合章程規(guī)定的注冊(cè)資本。選項(xiàng)A錯(cuò)誤，因一人有限責(zé)任公司允許；B錯(cuò)誤，現(xiàn)行制度實(shí)行認(rèn)繳制；C錯(cuò)誤，小規(guī)模公司可設(shè)執(zhí)行董事和監(jiān)事，不強(qiáng)制設(shè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。D正確。7.【參考答案】B【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特指企業(yè)因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)準(zhǔn)則或內(nèi)部規(guī)章制度，而可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)。A、C、D分別屬于市場風(fēng)險(xiǎn)、人力資源風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)范疇。8.【參考答案】C【解析】《民法典》第153條規(guī)定，違背公序良俗的民事法律行為無效。A項(xiàng)有效；B、D項(xiàng)屬于可撤銷行為，而非無效。無效行為自始、當(dāng)然、確定不發(fā)生法律效力，而可撤銷行為需經(jīng)法院或仲裁機(jī)構(gòu)撤銷后才失效。9.【參考答案】C【解析】根據(jù)COSO框架及我國《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，內(nèi)部環(huán)境是企業(yè)實(shí)施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，一般包括治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、企業(yè)文化、人力資源政策等。其他要素均建立在良好的內(nèi)部環(huán)境之上。10.【參考答案】A【解析】《安全生產(chǎn)法》第21條規(guī)定，主要負(fù)責(zé)人職責(zé)包括：建立健全全員安全生產(chǎn)責(zé)任制、組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程、組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃等。B、D屬于具體崗位或安全管理人員職責(zé)，C項(xiàng)責(zé)任承擔(dān)需依法認(rèn)定，并非一律由負(fù)責(zé)人承擔(dān)。11.【參考答案】C【解析】《中華人民共和國反壟斷法》第二條明確規(guī)定：“中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法?！边@體現(xiàn)了該法既適用于境內(nèi)行為，也基于“效果原則”適用于符合條件的境外行為[[20]]。12.【參考答案】C【解析】《安全生產(chǎn)法》及相關(guān)配套規(guī)定明確指出，生產(chǎn)經(jīng)營單位是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，對(duì)本單位的安全生產(chǎn)承擔(dān)主體責(zé)任。這包括建立健全責(zé)任制、保障投入、開展教育培訓(xùn)等[[24]]。主要負(fù)責(zé)人雖是第一責(zé)任人，但責(zé)任主體是單位本身。13.【參考答案】C【解析】根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第十八條，合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域包括反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產(chǎn)、勞動(dòng)用工、稅務(wù)管理、數(shù)據(jù)保護(hù)等[[17]]。員工個(gè)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃屬于人力資源管理范疇，不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的重點(diǎn)領(lǐng)域。14.【參考答案】B【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》明確規(guī)定，餐飲等行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營單位使用燃?xì)獾?，?yīng)當(dāng)安裝可燃?xì)怏w報(bào)警裝置，并保障其正常使用，這是為了有效預(yù)防燃?xì)庑孤┮l(fā)的安全事故[[6]]。15.【參考答案】C【解析】合規(guī)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代企業(yè)治理的三大支柱。合規(guī)聚焦于遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章，內(nèi)控側(cè)重于保障經(jīng)營效率和資產(chǎn)安全，風(fēng)控則著眼于識(shí)別和應(yīng)對(duì)各類不確定性。三者相互關(guān)聯(lián)、相互支撐，但不能相互替代[[18]]。16.【參考答案】B【解析】合規(guī)管理旨在確保組織及其員工的行為符合適用的法律法規(guī)、監(jiān)管要求及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，避免因違規(guī)導(dǎo)致法律制裁、監(jiān)管處罰或聲譽(yù)損失[[3]]。

2.【題干】企業(yè)合規(guī)管理體系中，用于及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在違規(guī)行為的流程被稱為？

【選項(xiàng)】A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避體系B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系[[8]]C.市場調(diào)研系統(tǒng)D.財(cái)務(wù)審計(jì)流程

【參考答案】B

【解析】有效的合規(guī)管理包含風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，其核心功能是及時(shí)識(shí)別、報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，以便采取糾正措施[[8]]。

3.【題干】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)及其員工因何種行為可能引發(fā)的負(fù)面影響？

【選項(xiàng)】A.市場競爭B.違規(guī)行為[[9]]C.技術(shù)創(chuàng)新D.客戶投訴

【參考答案】B

【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特指因企業(yè)或員工的違規(guī)行為，而可能引發(fā)的法律責(zé)任、經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害等負(fù)面影響[[9]]。

4.【題干】有效的合規(guī)管理通常包含哪三大基本流程體系？

【選項(xiàng)】A.招聘、培訓(xùn)、考核B.風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)[[8]]C.采購、銷售、物流D.財(cái)務(wù)、人事、行政

【參考答案】B

【解析】根據(jù)國際經(jīng)驗(yàn)，合規(guī)管理包含三大基本流程：風(fēng)險(xiǎn)防范（預(yù)防違規(guī)）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控（識(shí)別與報(bào)告）和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)（處理違規(guī)事件）[[8]]。

5.【題干】企業(yè)合規(guī)管理要求組織遵守的準(zhǔn)則通常不包括以下哪一項(xiàng)？

【選項(xiàng)】A.法律法規(guī)B.內(nèi)部員工個(gè)人喜好C.監(jiān)管規(guī)定D.道德準(zhǔn)則[[3]]

【參考答案】B

【解析】合規(guī)管理要求遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則及道德準(zhǔn)則等外部規(guī)范和內(nèi)部治理原則，不包括員工個(gè)人喜好[[3]]。17.【參考答案】C【解析】合規(guī)意味著組織遵守適用的法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，同時(shí)也需遵守相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、合同和道德準(zhǔn)則[[6]]。這些外部法律規(guī)范是合規(guī)義務(wù)的主要淵源，不遵守可能導(dǎo)致法律制裁或監(jiān)管處罰[[6]]。18.【參考答案】C【解析】識(shí)別合規(guī)義務(wù)應(yīng)優(yōu)先關(guān)注監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查和處罰所依據(jù)的主要法律法規(guī)、規(guī)章和條例[[4]]，這是確定企業(yè)必須遵守的強(qiáng)制性義務(wù)的基礎(chǔ)。19.【參考答案】C【解析】有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理需將合規(guī)管控措施和要求，如合規(guī)盡職調(diào)查、審查等，嵌入到具體的業(yè)務(wù)流程中，并落實(shí)到相關(guān)崗位的職責(zé)中[[7]]，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控的前置。20.【參考答案】B【解析】合規(guī)管理旨在確保企業(yè)遵守規(guī)定，以避免因不合規(guī)行為而遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)產(chǎn)損失以及聲譽(yù)損害[[6]]，保障企業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展。21.【參考答案】C【解析】企業(yè)可任命專職首席合規(guī)官，或由法律事務(wù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)防控負(fù)責(zé)人等擔(dān)任合規(guī)負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的具體實(shí)施與日常監(jiān)督[[3]]。22.【參考答案】B【解析】《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》第三條明確指出，合規(guī)管理是指企業(yè)以“有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的”，以提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平為導(dǎo)向的管理活動(dòng)[[16]]。因此，其核心目標(biāo)是防控風(fēng)險(xiǎn)，而非直接追求經(jīng)濟(jì)效益或組織優(yōu)化。23.【參考答案】D【解析】“三張清單”是國企合規(guī)管理的重要工具，具體指：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（用于排查風(fēng)險(xiǎn)）、崗位合規(guī)職責(zé)清單（明確崗位責(zé)任）、流程管控清單（嵌入業(yè)務(wù)流程防控點(diǎn)）[[11]]。員工績效考核屬于人力資源管理范疇，不屬于合規(guī)管理“三張清單”內(nèi)容。24.【參考答案】B【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)設(shè)置防腐、絕緣、防雷等保護(hù)裝置和安全警示標(biāo)志，并定期進(jìn)行巡查、檢測、維修和維護(hù)[[21]]。條例未要求經(jīng)營者為用戶免費(fèi)更換燃?xì)饩?，該義務(wù)應(yīng)由用戶自行承擔(dān)。25.【參考答案】C【解析】簽約前的風(fēng)險(xiǎn)防控重在預(yù)防，對(duì)合同相對(duì)方的主體資格、履約能力、信用狀況進(jìn)行盡職調(diào)查，可有效避免“主體不適格”“無履約能力”等根本性風(fēng)險(xiǎn)[[27]]。其他選項(xiàng)屬于簽約中或履約階段的管理環(huán)節(jié)。26.【參考答案】ABCD【解析】《安全生產(chǎn)法》第二十一條明確規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，包括制定規(guī)章制度、保障安全投入、組織應(yīng)急預(yù)案和及時(shí)報(bào)告事故等四項(xiàng)核心職責(zé)，故ABCD均為正確選項(xiàng)。27.【參考答案】ABD【解析】《反不正當(dāng)競爭法》第六條、第八條、第九條分別禁止混淆行為、虛假宣傳和侵犯商業(yè)秘密。C項(xiàng)中，季節(jié)性降價(jià)屬于合法促銷，不屬于不正當(dāng)競爭，故正確答案為ABD。28.【參考答案】AB【解析】《民法典》第一百五十三、一百五十四條規(guī)定，違反強(qiáng)制性規(guī)定或惡意串通損害他人合法權(quán)益的合同無效。C、D屬于可撤銷合同，而非無效，故正確答案為AB。29.【參考答案】ABCD【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別通常采用多種方法：合規(guī)審查可發(fā)現(xiàn)制度漏洞；員工問卷可收集一線風(fēng)險(xiǎn)信息；第三方審計(jì)提供客觀評(píng)估；法律法規(guī)梳理有助于識(shí)別外部合規(guī)義務(wù)。四者均為常用有效手段。30.【參考答案】ABCD【解析】《環(huán)境保護(hù)法》第四十二、四十三、五十五條規(guī)定，排污單位需防治污染、采用清潔技術(shù)、持證排污并公開環(huán)境信息，四項(xiàng)均為法定義務(wù)，故全選。31.【參考答案】ABCD【解析】企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素包括制定合規(guī)政策與制度、開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、組織合規(guī)培訓(xùn)與文化建設(shè)，以及建立合規(guī)績效考核與激勵(lì)機(jī)制。這些內(nèi)容共同構(gòu)成企業(yè)有效合規(guī)管理的基礎(chǔ)，缺一不可。32.【參考答案】ABCD【解析】《安全生產(chǎn)法》第二十一條明確規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人必須履行的七項(xiàng)職責(zé)，上述四項(xiàng)均屬其中，體現(xiàn)了“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)”的安全治理原則。33.【參考答案】ABC【解析】根據(jù)《民法典》第一百四十四條至第一百五十四條，合同無效的情形主要包括：違反法律強(qiáng)制性規(guī)定、惡意串通損害他人權(quán)益、欺詐脅迫損害國家利益等。D項(xiàng)屬于重大誤解，可能導(dǎo)致合同可撤銷，而非無效。34.【參考答案】ABCD【解析】根據(jù)COSO框架，內(nèi)部控制五要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督活動(dòng)。本題選項(xiàng)雖未列出“監(jiān)督活動(dòng)”，但其余四項(xiàng)均正確，符合題干“屬于”的要求。35.【參考答案】ABC【解析】依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》，處理個(gè)人信息須遵循合法、正當(dāng)、必要原則，處理者負(fù)有安全保障義務(wù)，個(gè)人享有更正、刪除權(quán)。但并非所有處理活動(dòng)都需“單獨(dú)書面同意”，如履行合同所必需等情形可豁免，故D錯(cuò)誤。36.【參考答案】AC【解析】《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確指出，合規(guī)管理的對(duì)象主要包括企業(yè)經(jīng)營管理行為和員工履職行為，確保其符合法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則和內(nèi)部規(guī)章制度，選項(xiàng)AC正確。財(cái)務(wù)報(bào)表編制和對(duì)外捐贈(zèng)屬于具體業(yè)務(wù)范疇，但不是合規(guī)管理的直接對(duì)象[[1]]。37.【參考答案】ABCD【解析】燃?xì)獍踩珯z查覆蓋用戶設(shè)施的多個(gè)方面，包括燃?xì)夤艿朗欠裥孤?、燃?xì)馄骶呤欠窈弦?guī)、連接軟管是否老化以及是否安裝安全保護(hù)裝置（如報(bào)警器、自閉閥等），以上均為檢查重點(diǎn)內(nèi)容[[9]]。38.【參考答案】ABC【解析】根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)范，企業(yè)內(nèi)控目標(biāo)聚焦于合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整及經(jīng)營效率效果，但不直接以市場占有率等經(jīng)營成果為目標(biāo)，故ABC正確[[13]]。39.【參考答案】AB【解析】《反壟斷法》第二條規(guī)定，適用范圍包括境內(nèi)壟斷行為及對(duì)境內(nèi)市場產(chǎn)生排除、限制影響的境外行為。而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)協(xié)同行為與知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使屬于法定除外情形，不適用[[28]]。40.【參考答案】AB【解析】《安全生產(chǎn)法》明確規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位必須執(zhí)行依法制定的保障安全生產(chǎn)的國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。地方標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)若嚴(yán)于國標(biāo)或行標(biāo)可采用，但法定義務(wù)以國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)[[29]]。41.【參考答案】A【解析】合規(guī)管理的內(nèi)涵既包括對(duì)外部法律、法規(guī)、監(jiān)管要求的遵循，也包括對(duì)企業(yè)內(nèi)部政策、流程和行為準(zhǔn)則的遵守，是內(nèi)外兼顧的管理體系[[1]]。42.【參考答案】A【解析】根據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者必須按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和安全管理規(guī)定，對(duì)燃?xì)庠O(shè)施進(jìn)行定期維護(hù)并設(shè)置相應(yīng)安全裝置[[10]]。43.【參考答案】A【解析】國有企業(yè)普遍遵循“三道防線”模型，業(yè)務(wù)部門作為第一道防線，負(fù)責(zé)在日常運(yùn)營中主動(dòng)識(shí)別、防范和應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是合規(guī)管理的基礎(chǔ)[[21]]。44.【參考答案】B【解析】合規(guī)是全員責(zé)任。根據(jù)合規(guī)管理基本原則，從管理層到一線員工都應(yīng)具備合規(guī)意識(shí)并履行相應(yīng)義務(wù)，不能僅依賴特定部門[[16]]。45.【參考答案】A【解析】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》明確要求，生產(chǎn)經(jīng)營單位對(duì)安全設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)、檢測應(yīng)做好記錄，并由有關(guān)人員簽字，以確保責(zé)任可追溯[[8]]。46.【參考答案】A.正確【解析】合規(guī)管理的對(duì)象是“合規(guī)義務(wù)”，既包括來自外部的法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等，也包括企業(yè)自身制定的內(nèi)部政策、行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。構(gòu)建完整的合規(guī)體系必須內(nèi)外兼顧，確保企業(yè)運(yùn)營在所有維度上均符合要求[[15]]。47.【參考答案】A.正確【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》明確規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者必須制定安全事故應(yīng)急預(yù)案，配備應(yīng)急人員和必要裝備，并定期組織演練，以提升應(yīng)對(duì)突發(fā)事故的能力，保障公共安全[[8]]。48.【參考答案】A.正確【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估是合規(guī)管理體系的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)，旨在系統(tǒng)性發(fā)現(xiàn)企業(yè)運(yùn)營中可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并據(jù)此制定防控措施，確保合規(guī)管理“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向”[[16]]。49.【參考答案】B.錯(cuò)誤【解析】《安全生產(chǎn)法》第二條明確規(guī)定，其適用范圍涵蓋在中華人民共和國領(lǐng)域內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的所有單位，包括企業(yè)、事業(yè)單位、個(gè)體經(jīng)濟(jì)組織等，只要涉及生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，均受該法約束[[24]]。50.【參考答案】A.正確【解析】根據(jù)《反壟斷法》及針對(duì)公用事業(yè)領(lǐng)域的執(zhí)法實(shí)踐，擁有市場支配地位的經(jīng)營者不得無正當(dāng)理由拒絕交易、限定交易或附加不合理?xiàng)l件，否則將被視為濫用市場支配地位，受到反壟斷規(guī)制[[31]]。

2025四川綿陽興綿燃?xì)庥邢挢?zé)任公司合規(guī)管理崗等崗位測試筆試歷年?？键c(diǎn)試題專練附帶答案詳解（第2套）一、單項(xiàng)選擇題下列各題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)選出最恰當(dāng)?shù)倪x項(xiàng)（共25題）1、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入哪類學(xué)習(xí)，以推動(dòng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)？A.黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組B.日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.新員工入職培訓(xùn)D.專項(xiàng)技能提升班2、根據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》，燃?xì)饨?jīng)營者必須定期進(jìn)行巡查、檢測、維修的對(duì)象是？A.用戶燃?xì)庠罹連.燃?xì)廨斉涔芫W(wǎng)及保護(hù)裝置C.企業(yè)辦公區(qū)域D.員工宿舍設(shè)施3、根據(jù)《中華人民共和國民法典》合同編，下列哪項(xiàng)屬于可撤銷的合同情形？A.當(dāng)事人雙方協(xié)商一致解除B.違反法律強(qiáng)制性規(guī)定的合同C.因重大誤解訂立的合同D.損害社會(huì)公共利益的合同4、根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》，下列哪項(xiàng)行為屬于法律明確禁止的壟斷行為？A.企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提高市場份額B.具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成固定價(jià)格協(xié)議C.企業(yè)自主制定產(chǎn)品銷售策略D.為提升服務(wù)進(jìn)行的正常廣告宣傳5、從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循的職業(yè)道德基本要求，不包括以下哪項(xiàng)？A.愛崗敬業(yè)，誠實(shí)守信B.利用職務(wù)便利為親友謀取私利C.廉潔自律，客觀公正D.堅(jiān)持準(zhǔn)則，提高技能6、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，該辦法的正式施行日期是哪一天？A.2022年8月23日B.2022年9月1日C.2022年10月1日D.2023年1月1日7、在合同法中，下列關(guān)于承諾的表述，哪一項(xiàng)是正確的？A.承諾可以對(duì)要約中的非實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行修改B.承諾必須完全接受要約內(nèi)容，任何變更均視為新要約C.對(duì)要約核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量）的變更構(gòu)成新要約D.承諾只要在合理期限內(nèi)發(fā)出即有效8、依據(jù)現(xiàn)行《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，經(jīng)營者集中達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)之一是：參與集中的經(jīng)營者中，至少有兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過多少？A.4億元人民幣B.6億元人民幣C.8億元人民幣D.10億元人民幣9、燃?xì)獍踩鹿拾l(fā)生后，燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)依法應(yīng)首先采取的措施是？A.向主管部門書面報(bào)告情況B.立即啟動(dòng)本單位燃?xì)獍踩鹿蕬?yīng)急預(yù)案C.封鎖事故現(xiàn)場并疏散周邊居民D.等待應(yīng)急管理部門指令后再行動(dòng)10、下列哪項(xiàng)不屬于要約必須具備的法律特征？A.由特定人作出B.內(nèi)容具體確定C.表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受其約束D.必須采用書面形式11、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理應(yīng)遵循的核心原則之一是“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”。該原則主要強(qiáng)調(diào)哪一主體的職責(zé)？A.合規(guī)管理部門獨(dú)立承擔(dān)全部合規(guī)責(zé)任B.業(yè)務(wù)及職能部門須主動(dòng)開展合規(guī)管理C.監(jiān)督部門主導(dǎo)日常合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置D.企業(yè)黨委負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)合規(guī)審查12、依據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，從業(yè)人員在作業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，依法享有的權(quán)利是？A.必須堅(jiān)守崗位并立即報(bào)告上級(jí)B.有權(quán)停止作業(yè)并撤離作業(yè)場所C.僅能向工會(huì)組織提出申訴D.須經(jīng)現(xiàn)場負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可撤離13、在合同訂立過程中，下列哪一項(xiàng)屬于要約的法定構(gòu)成要件？A.要約人必須具備法人資格B.要約內(nèi)容需包含合同全部條款C.表示內(nèi)容具體確定且表明經(jīng)受要約人承諾即受約束D.要約必須采用書面形式作出14、《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》的立法目的首要在于？A.規(guī)范燃?xì)馄髽I(yè)市場準(zhǔn)入程序B.保障燃?xì)夤?yīng)并防止和減少安全事故C.提高燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)的盈利水平D.統(tǒng)一全國燃?xì)鈨r(jià)格調(diào)控機(jī)制15、國有企業(yè)建立合規(guī)管理體系時(shí)，“三張清單”通常指崗位合規(guī)職責(zé)清單、流程管控清單和？A.合規(guī)培訓(xùn)課時(shí)清單B.外部監(jiān)管處罰清單C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單D.合規(guī)審查時(shí)效清單16、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東以其什么為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任？A.全部個(gè)人財(cái)產(chǎn)B.認(rèn)繳的出資額C.實(shí)繳的出資額D.公司注冊(cè)資本總額17、在企業(yè)合規(guī)管理體系中，以下哪項(xiàng)屬于“三道防線”中的第一道防線？A.內(nèi)部審計(jì)部門B.合規(guī)管理部門C.業(yè)務(wù)部門D.董事會(huì)18、《中華人民共和國民法典》自哪一年起正式施行？A.2019年B.2020年C.2021年D.2022年19、在燃?xì)獍踩芾碇?，下列哪種氣體具有無色、無味但需添加臭味劑以便泄漏檢測的特性？A.一氧化碳B.二氧化碳C.天然氣D.氧氣20、根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有什么責(zé)任？A.監(jiān)督責(zé)任B.全面責(zé)任C.技術(shù)責(zé)任D.協(xié)調(diào)責(zé)任21、根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》第二條，該法的適用范圍包括以下哪種情形？A.僅適用于中國境內(nèi)的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)B.僅適用于在中國注冊(cè)的企業(yè)C.境外的壟斷行為，只要對(duì)境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響D.境外企業(yè)在境外的并購行為，無論是否影響中國市場22、依據(jù)《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》，以下哪項(xiàng)屬于數(shù)據(jù)處理活動(dòng)的基本原則？A.利益最大化原則B.公開透明原則C.商業(yè)優(yōu)先原則D.技術(shù)中立原則23、在企業(yè)合規(guī)管理體系中，合規(guī)管理與內(nèi)部控制的關(guān)系最準(zhǔn)確的表述是？A.合規(guī)管理是內(nèi)部控制的組成部分B.內(nèi)部控制是合規(guī)管理的組成部分C.二者完全獨(dú)立，互不交叉D.合規(guī)管理等同于風(fēng)險(xiǎn)控制24、根據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行的法定義務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？A.設(shè)置燃?xì)庠O(shè)施防腐、絕緣、防雷等保護(hù)裝置B.定期進(jìn)行巡查、檢測和維修C.允許用戶自行改裝戶內(nèi)燃?xì)夤艿繢.設(shè)置安全警示標(biāo)志25、國有企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理體系時(shí)，通常強(qiáng)調(diào)的“三張清單”不包括以下哪一項(xiàng)？A.崗位合規(guī)職責(zé)清單B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單C.流程管控清單D.產(chǎn)品價(jià)格清單二、多項(xiàng)選擇題下列各題有多個(gè)正確答案，請(qǐng)選出所有正確選項(xiàng)（共15題）26、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，有限責(zé)任公司的股東享有哪些權(quán)利？A.參與公司重大決策B.選舉和被選舉為董事會(huì)成員C.查閱公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.要求公司回購其股權(quán)（在特定法定情形下）27、下列屬于企業(yè)合規(guī)管理體系核心構(gòu)成要素的是？A.合規(guī)政策與程序B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制C.合規(guī)培訓(xùn)與溝通機(jī)制D.合規(guī)績效考核與問責(zé)制度28、依據(jù)《中華人民共和國民法典》，下列哪些情形構(gòu)成表見代理？A.代理人超越代理權(quán)限，但相對(duì)人有理由相信其有代理權(quán)B.代理權(quán)終止后，被代理人未及時(shí)通知相對(duì)人C.代理人偽造授權(quán)委托書，相對(duì)人未盡合理審查義務(wù)D.被代理人明知他人以其名義實(shí)施民事行為而未作否認(rèn)表示29、關(guān)于企業(yè)內(nèi)部控制五要素，下列說法正確的是？A.控制環(huán)境是基礎(chǔ)B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是前提C.控制活動(dòng)是核心D.信息與溝通貫穿全過程30、根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作負(fù)有哪些職責(zé)？A.建立健全并落實(shí)全員安全生產(chǎn)責(zé)任制B.組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程C.保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施D.及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故31、根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，合規(guī)管理的主要對(duì)象包括哪些？A.企業(yè)經(jīng)營管理行為B.企業(yè)市場營銷策略C.員工履職行為D.員工個(gè)人社交活動(dòng)32、構(gòu)建有效的合規(guī)管理體系，通常應(yīng)包含以下哪些核心要素？A.合理的合規(guī)管理制度與程序B.明確的合規(guī)管理組織架構(gòu)C.以追求利潤最大化為首要目標(biāo)D.系統(tǒng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制33、企業(yè)在開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估時(shí)，常采用的方法包括哪些？A.內(nèi)部訪談法B.問卷調(diào)查法C.事件庫分析法D.員工績效排名法34、推動(dòng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的關(guān)鍵措施通常包括哪些？A.高層管理者率先垂范B.將合規(guī)要求融入員工手冊(cè)和行為準(zhǔn)則C.定期開展合規(guī)培訓(xùn)與宣貫D.僅對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行事后處罰35、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確要求重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)領(lǐng)域包括哪些？A.反壟斷B.生態(tài)環(huán)保C.勞動(dòng)用工D.數(shù)據(jù)保護(hù)36、根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括哪些方面？A.合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)B.保障企業(yè)資產(chǎn)安全C.確保財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整D.提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略37、以下哪些行為屬于《中華人民共和國反壟斷法》所規(guī)制的壟斷行為？A.經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議B.經(jīng)營者濫用市場支配地位C.具有或可能具有排除、限制競爭效果的經(jīng)營者集中D.依法實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)行使行為38、依據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》，企業(yè)事業(yè)單位在環(huán)境保護(hù)方面應(yīng)履行哪些法定義務(wù)？A.建立環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度B.防治生產(chǎn)建設(shè)活動(dòng)中產(chǎn)生的污染C.對(duì)造成的環(huán)境損害依法承擔(dān)責(zé)任D.安裝并正常使用污染物排放自動(dòng)監(jiān)測設(shè)備（如為重點(diǎn)排污單位）39、合規(guī)管理體系建設(shè)通常應(yīng)遵循哪些依據(jù)？A.國家法律法規(guī)B.國際規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)C.政府監(jiān)管要求D.企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度40、根據(jù)燃?xì)獍踩芾硐嚓P(guān)法規(guī)，生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全設(shè)備管理方面應(yīng)做到哪些？A.對(duì)安全設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)B.定期檢測安全設(shè)備并確保正常運(yùn)轉(zhuǎn)C.留存維護(hù)、保養(yǎng)、檢測的記錄并由相關(guān)人員簽字D.不得關(guān)閉或破壞直接關(guān)系生產(chǎn)安全的設(shè)備三、判斷題判斷下列說法是否正確（共10題）41、合規(guī)管理不僅關(guān)注企業(yè)對(duì)外部法律法規(guī)的遵守，也關(guān)注企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的執(zhí)行。A.正確B.錯(cuò)誤42、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管要求或內(nèi)部政策而可能遭受法律制裁、財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損害的風(fēng)險(xiǎn)。A.正確B.錯(cuò)誤43、合規(guī)管理的主要責(zé)任主體是企業(yè)全體員工，而不僅限于合規(guī)部門或高級(jí)管理人員。A.正確B.錯(cuò)誤44、燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)必須定期對(duì)用戶燃?xì)庠O(shè)施進(jìn)行安全檢查，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患書面告知用戶整改。A.正確B.錯(cuò)誤45、企業(yè)建立合規(guī)管理體系后，無需再根據(jù)法律法規(guī)變化或業(yè)務(wù)調(diào)整進(jìn)行更新。A.正確B.錯(cuò)誤46、燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)必須取得燃?xì)饨?jīng)營許可證后，方可從事燃?xì)饨?jīng)營活動(dòng)。A.正確B.錯(cuò)誤47、燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)可以自行修改經(jīng)審批的燃?xì)庠O(shè)施工程設(shè)計(jì)圖紙，并用于施工。A.正確B.錯(cuò)誤48、根據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)庠O(shè)計(jì)規(guī)范》（GB50028），城鎮(zhèn)燃?xì)夤こ淘O(shè)計(jì)的首要原則是“經(jīng)濟(jì)合理”。A.正確B.錯(cuò)誤49、燃?xì)馄髽I(yè)為用戶供氣時(shí)，若用戶欠費(fèi)，企業(yè)可不經(jīng)任何程序直接停止供氣。A.正確B.錯(cuò)誤50、《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》禁止燃?xì)饨?jīng)營企業(yè)濫用特許經(jīng)營權(quán)，強(qiáng)迫用戶接受不合理的服務(wù)條件。A.正確B.錯(cuò)誤

參考答案及解析1.【參考答案】A【解析】《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確要求，中央企業(yè)應(yīng)將合規(guī)管理納入黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組學(xué)習(xí)內(nèi)容，以發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”的引領(lǐng)作用，增強(qiáng)高層管理人員的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任擔(dān)當(dāng)[[1]]。2.【參考答案】B【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)按照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)燃?xì)庠O(shè)施的防腐、絕緣、防雷、降壓、隔離等保護(hù)裝置和安全警示標(biāo)志，定期進(jìn)行巡查、檢測、維修和維護(hù)，確保安全運(yùn)行[[5]][[6]]。3.【參考答案】C【解析】《民法典》規(guī)定，因重大誤解、顯失公平、欺詐、脅迫等情形訂立的合同，屬于可撤銷合同。而違反法律強(qiáng)制性規(guī)定或損害社會(huì)公共利益的合同屬于無效合同，非可撤銷[[12]]。4.【參考答案】B【解析】《反壟斷法》明確禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、分割市場等橫向壟斷協(xié)議。此類行為排除、限制市場競爭，屬于典型的違法行為[[19]]。5.【參考答案】B【解析】職業(yè)道德的核心包括愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、廉潔自律、客觀公正等。利用職務(wù)之便為親友謀私利屬于違反廉潔從業(yè)規(guī)范的行為，不僅違背職業(yè)道德，還可能觸犯法律法規(guī)[[26]][[31]]。6.【參考答案】C【解析】《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》由國務(wù)院國資委于2022年8月23日以第42號(hào)令公布，明確規(guī)定自2022年10月1日起施行[[29]]，故正確答案為C。8月23日為發(fā)布日期，非施行日期。7.【參考答案】C【解析】根據(jù)合同法原理，承諾原則上須與要約內(nèi)容一致。若對(duì)要約的標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量等核心條款進(jìn)行變更，屬于實(shí)質(zhì)性變更，依法視為新要約[[13]]。非實(shí)質(zhì)性變更在符合交易習(xí)慣等情形下仍可成立承諾，故C最準(zhǔn)確。8.【參考答案】C【解析】2024年修訂后的規(guī)定將該標(biāo)準(zhǔn)由原先的4億元提高至8億元人民幣，即要求至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會(huì)計(jì)年度在中國境內(nèi)營業(yè)額均超8億元[[25]]，故正確答案為C。9.【參考答案】B【解析】根據(jù)《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，燃?xì)獍踩鹿拾l(fā)生后，燃?xì)饨?jīng)營者應(yīng)當(dāng)立即啟動(dòng)本單位燃?xì)獍踩鹿蕬?yīng)急預(yù)案，組織搶險(xiǎn)、搶修[[8]]。啟動(dòng)預(yù)案是法定首要義務(wù)，其他措施應(yīng)在預(yù)案框架下同步展開。10.【參考答案】D【解析】要約的核心特征包括：特定人發(fā)出、內(nèi)容具體確定、具有締約意圖（即表明一經(jīng)承諾即受約束）[[17]][[18]]。我國《合同法》未強(qiáng)制要求要約必須采用書面形式，口頭、數(shù)據(jù)電文等均可構(gòu)成有效要約，故D錯(cuò)誤。11.【參考答案】B【解析】《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確規(guī)定，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，業(yè)務(wù)及職能部門須在自身職責(zé)范圍內(nèi)履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、開展審查并及時(shí)通報(bào)，而非僅依賴合規(guī)管理部門[[16]]。這體現(xiàn)了合規(guī)管理的全員性和嵌入性。12.【參考答案】B【解析】《安全生產(chǎn)法》第五十五條規(guī)定，從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，有權(quán)停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所，且用人單位不得因此降低其工資、福利等待遇[[24]]。這是保障勞動(dòng)者生命安全的重要法定權(quán)利。13.【參考答案】C【解析】根據(jù)《民法典》第472條（原《合同法》第14條），要約是希望與他人訂立合同的意思表示，其構(gòu)成要件為：（一）內(nèi)容具體確定；（二）表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束。要約可向特定或不特定人作出，形式不限于書面[[29]]。14.【參考答案】B【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第一條明確指出，其立法目的是“加強(qiáng)城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾?，保障燃?xì)夤?yīng)，防止和減少燃?xì)獍踩鹿剩Ｕ瞎裆?、?cái)產(chǎn)安全和公共安全……”[[10]]。安全與供應(yīng)保障是核心目標(biāo)，而非經(jīng)濟(jì)調(diào)控或企業(yè)效益。15.【參考答案】C【解析】“三張清單”是合規(guī)管理體系建設(shè)的實(shí)務(wù)工具，包括：崗位合規(guī)職責(zé)清單（明確各崗位責(zé)任）、流程管控清單（嵌入合規(guī)節(jié)點(diǎn)）和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單（系統(tǒng)梳理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）[[7]]。三者協(xié)同實(shí)現(xiàn)責(zé)任到崗、措施到位、風(fēng)險(xiǎn)可控。16.【參考答案】B【解析】《公司法》第三條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這體現(xiàn)了有限責(zé)任的核心原則，即股東責(zé)任與其承諾出資掛鉤，而非實(shí)際已繳金額或全部個(gè)人財(cái)產(chǎn)，有效隔離了股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)與公司債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。17.【參考答案】C【解析】企業(yè)合規(guī)管理“三道防線”中，第一道防線是業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)在日常經(jīng)營中落實(shí)合規(guī)要求；第二道防線是合規(guī)、風(fēng)控等職能管理部門；第三道防線是內(nèi)部審計(jì)部門，獨(dú)立評(píng)估前兩道防線的有效性。業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)險(xiǎn)源頭，承擔(dān)首要合規(guī)責(zé)任。18.【參考答案】C【解析】《中華人民共和國民法典》由十三屆全國人大三次會(huì)議于2020年5月28日通過，并于2021年1月1日起正式施行。這是新中國第一部以“法典”命名的法律，整合了原有民事法律規(guī)范，具有里程碑意義。19.【參考答案】C【解析】天然氣主要成分為甲烷，本身無色無味，泄漏時(shí)難以察覺，極易引發(fā)安全事故。因此，國家標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制要求在天然氣中添加具有明顯臭味的硫醇類物質(zhì)（如四氫噻吩），以便公眾在泄漏初期即可察覺，及時(shí)采取措施。20.【參考答案】B【解析】《安全生產(chǎn)法》第五條規(guī)定，生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。這包括建立健全安全責(zé)任制、組織制定規(guī)章制度、保障安全投入、及時(shí)消除事故隱患等，是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人。21.【參考答案】C【解析】《反壟斷法》第二條規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為適用本法；境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，也適用本法。這體現(xiàn)了“效果原則”，即只要行為對(duì)境內(nèi)市場產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，就受我國法律管轄[[21]]。22.【參考答案】B【解析】《數(shù)據(jù)安全法》及相關(guān)配套法規(guī)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)處理應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要和公開透明等原則。公開透明原則要求處理規(guī)則應(yīng)公開，并向個(gè)人明示處理目的、方式和范圍，保障信息主體的知情權(quán)[[26]]。23.【參考答案】A【解析】內(nèi)部控制體系涵蓋財(cái)務(wù)、運(yùn)營、合規(guī)等多個(gè)維度，合規(guī)管理屬于內(nèi)控的重要組成部分，旨在確保企業(yè)行為符合法律法規(guī)及內(nèi)部規(guī)章。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)的一部分，需通過內(nèi)控機(jī)制加以防范[[1]]。24.【參考答案】C【解析】《城鎮(zhèn)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，燃?xì)饨?jīng)營者必須設(shè)置保護(hù)裝置和安全警示標(biāo)志，并定期巡查、檢測、維修。用戶不得擅自改裝燃?xì)庠O(shè)施，此類行為存在重大安全隱患，屬于法規(guī)明令禁止的行為[[7]]。25.【參考答案】D【解析】國有企業(yè)合規(guī)管理中的“三張清單”是指崗位合規(guī)職責(zé)清單、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單和流程管控清單，分別用于明確責(zé)任、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范流程。產(chǎn)品價(jià)格清單屬于經(jīng)營定價(jià)范疇，不屬于合規(guī)管理核心工具[[15]]。26.【參考答案】ACD【解析】根據(jù)《公司法》第三十三條和第七十四條，有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱公司文件、參與重大決策，并在公司連續(xù)五年盈利不分紅等法定情形下請(qǐng)求公司回購股權(quán)。但股東不能直接選舉董事會(huì)成員（由股東會(huì)選舉），且“被選舉為董事”需滿足章程規(guī)定，非當(dāng)然權(quán)利，故B不準(zhǔn)確。27.【參考答案】ABCD【解析】根據(jù)ISO37301及我國《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，企業(yè)合規(guī)管理體系應(yīng)包括合規(guī)政策、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、培訓(xùn)溝通、考核問責(zé)等核心要素，四者共同構(gòu)成閉環(huán)管理機(jī)制，缺一不可。28.【參考答案】ABD【解析】《民法典》第一百七十二條規(guī)定，表見代理需相對(duì)人“有理由相信”行為人有代理權(quán)。A、B、D均符合該要件；C中相對(duì)人未盡合理審查義務(wù)，不構(gòu)成“善意”，故不成立表見代理。29.【參考答案】ACD【解析】COSO框架指出，控制環(huán)境是基礎(chǔ)，控制活動(dòng)是具體執(zhí)行手段（核心），信息與溝通貫穿始終。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是重要環(huán)節(jié)，但非“前提”（前提應(yīng)為控制環(huán)境），故B表述不準(zhǔn)確。30.【參考答案】ABCD【解析】《安全生產(chǎn)法》第二十一條明確規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人的七項(xiàng)職責(zé)，題中四項(xiàng)均為法定內(nèi)容，全面涵蓋責(zé)任體系、制度建設(shè)、資源保障與事故報(bào)告，均正確。31.【參考答案】AC【解析】《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》明確指出，合規(guī)管理的對(duì)象是企業(yè)的經(jīng)營管理行為以及員工的履職行為，旨在確保企業(yè)及其員工在履職過程中遵守法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。市場營銷策略屬于經(jīng)營管理的一部分，但非獨(dú)立對(duì)象；員工個(gè)人社交活動(dòng)若與履職無關(guān)，則不在合規(guī)管理直接對(duì)象范圍內(nèi)[[1]]。32.【參考答案】ABD【解析】一個(gè)有效的合規(guī)管理體系應(yīng)包含制度程序、組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、合規(guī)審查、舉報(bào)機(jī)制、考核問責(zé)和合規(guī)文化等要素[[13]]。其核心目標(biāo)是防控