第1篇一、引言期貨市場(chǎng)是我國金融市場(chǎng)的重要組成部分，期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)、高杠桿的特點(diǎn)。期貨結(jié)算作為期貨交易的重要環(huán)節(jié)，其安全性、穩(wěn)定性直接關(guān)系到期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展。為提高期貨結(jié)算系統(tǒng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，確保在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、應(yīng)急預(yù)案編制依據(jù)1.《中華人民共和國期貨交易管理?xiàng)l例》2.《期貨交易所管理辦法》3.《期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》4.《期貨交易所信息系統(tǒng)安全管理辦法》5.《期貨交易所應(yīng)急預(yù)案管理辦法》6.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》7.《期貨公司信息系統(tǒng)安全管理辦法》8.《期貨公司應(yīng)急預(yù)案管理辦法》三、應(yīng)急預(yù)案適用范圍本應(yīng)急預(yù)案適用于期貨交易所、期貨公司及其相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)在期貨結(jié)算過程中發(fā)生的各類突發(fā)事件，包括但不限于以下情況：1.期貨結(jié)算系統(tǒng)故障；2.期貨結(jié)算數(shù)據(jù)異常；3.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中斷；4.期貨結(jié)算資金風(fēng)險(xiǎn)；5.期貨結(jié)算相關(guān)人員失職；6.其他影響期貨結(jié)算安全的事件。四、應(yīng)急預(yù)案組織架構(gòu)1.應(yīng)急指揮部應(yīng)急指揮部是期貨結(jié)算應(yīng)急預(yù)案的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)統(tǒng)一指揮、協(xié)調(diào)和調(diào)度應(yīng)急工作。應(yīng)急指揮部由以下人員組成：（1）主任：由期貨交易所或期貨公司主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任；（2）副主任：由期貨交易所或期貨公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；（3）成員：由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干等組成。2.應(yīng)急工作組應(yīng)急工作組是應(yīng)急指揮部的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急工作組由以下人員組成：（1）組長：由應(yīng)急指揮部指定；（2）副組長：由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任；（3）成員：由相關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)人員等組成。3.應(yīng)急響應(yīng)中心應(yīng)急響應(yīng)中心負(fù)責(zé)接收、處理和傳遞應(yīng)急信息，協(xié)調(diào)各方資源，確保應(yīng)急預(yù)案的有效實(shí)施。應(yīng)急響應(yīng)中心由以下人員組成：（1）主任：由應(yīng)急指揮部指定；（2）副主任：由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任；（3）成員：由相關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干、技術(shù)人員等組成。五、應(yīng)急預(yù)案響應(yīng)流程1.信息報(bào)告（1）發(fā)現(xiàn)突發(fā)事件后，相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)立即向應(yīng)急指揮部報(bào)告；（2）應(yīng)急指揮部接到報(bào)告后，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并向相關(guān)部門通報(bào)情況。2.應(yīng)急響應(yīng)（1）應(yīng)急指揮部根據(jù)突發(fā)事件情況，決定啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案；（2）應(yīng)急工作組根據(jù)應(yīng)急預(yù)案要求，開展應(yīng)急處置工作；（3）應(yīng)急響應(yīng)中心負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各方資源，確保應(yīng)急處置工作順利進(jìn)行。3.應(yīng)急處置（1）針對(duì)不同類型的突發(fā)事件，采取相應(yīng)的應(yīng)急處置措施；（2）對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行評(píng)估，確定應(yīng)急處置效果；（3）根據(jù)應(yīng)急處置效果，調(diào)整應(yīng)急預(yù)案。4.應(yīng)急結(jié)束（1）突發(fā)事件得到有效控制，應(yīng)急處置工作基本完成；（2）應(yīng)急指揮部宣布應(yīng)急預(yù)案結(jié)束。六、應(yīng)急預(yù)案措施1.期貨結(jié)算系統(tǒng)故障（1）立即啟動(dòng)備用系統(tǒng)，確保期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行；（2）對(duì)故障系統(tǒng)進(jìn)行排查，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行；（3）對(duì)故障原因進(jìn)行分析，制定預(yù)防措施。2.期貨結(jié)算數(shù)據(jù)異常（1）立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，確保數(shù)據(jù)安全；（2）對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行排查，確定異常原因；（3）對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，確保業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。3.期貨結(jié)算業(yè)務(wù)中斷（1）立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保業(yè)務(wù)恢復(fù)正常；（2）對(duì)中斷原因進(jìn)行分析，制定預(yù)防措施；（3）加強(qiáng)業(yè)務(wù)監(jiān)控，防止類似事件再次發(fā)生。4.期貨結(jié)算資金風(fēng)險(xiǎn)（1）立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保資金安全；（2）對(duì)資金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，確定風(fēng)險(xiǎn)原因；（3）加強(qiáng)資金管理，防止類似風(fēng)險(xiǎn)再次發(fā)生。5.期貨結(jié)算相關(guān)人員失職（1）立即暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，確保業(yè)務(wù)安全；（2）對(duì)失職人員進(jìn)行調(diào)查，依法依規(guī)進(jìn)行處理；（3）加強(qiáng)人員培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。6.其他影響期貨結(jié)算安全的事件（1）立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，確保期貨結(jié)算安全；（2）對(duì)事件原因進(jìn)行分析，制定預(yù)防措施；（3）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提高期貨結(jié)算安全水平。七、應(yīng)急預(yù)案演練1.定期組織應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗(yàn)應(yīng)急預(yù)案的有效性和可行性；2.演練內(nèi)容應(yīng)包括各類突發(fā)事件，如系統(tǒng)故障、數(shù)據(jù)異常、業(yè)務(wù)中斷等；3.演練結(jié)束后，對(duì)演練情況進(jìn)行總結(jié)，提出改進(jìn)措施。八、應(yīng)急預(yù)案修訂1.根據(jù)市場(chǎng)變化、政策調(diào)整等因素，定期修訂應(yīng)急預(yù)案；2.修訂后的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)報(bào)應(yīng)急指揮部批準(zhǔn)，并通報(bào)相關(guān)部門。九、附則1.本應(yīng)急預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施；2.本應(yīng)急預(yù)案的解釋權(quán)歸應(yīng)急指揮部所有。（注：本預(yù)案為示例性質(zhì)，具體內(nèi)容可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。）第2篇一、編制目的為提高期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，確保期貨結(jié)算業(yè)務(wù)在突發(fā)事件發(fā)生時(shí)能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)，最大限度地減少損失，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、編制依據(jù)1.《中華人民共和國期貨交易管理?xiàng)l例》2.《期貨交易所管理辦法》3.《期貨交易所結(jié)算細(xì)則》4.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》5.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)》三、適用范圍本應(yīng)急預(yù)案適用于期貨交易所、期貨公司及期貨市場(chǎng)相關(guān)參與主體在期貨結(jié)算過程中可能發(fā)生的各類突發(fā)事件。四、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組（1）組長：期貨交易所或期貨公司主要負(fù)責(zé)人（2）副組長：期貨交易所或期貨公司分管結(jié)算業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員（3）成員：期貨交易所或期貨公司結(jié)算部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、信息技術(shù)部門等相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮期貨結(jié)算應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施，確保應(yīng)急預(yù)案的貫徹落實(shí)。2.應(yīng)急處置小組（1）組長：期貨交易所或期貨公司結(jié)算部門負(fù)責(zé)人（2）副組長：期貨交易所或期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門、信息技術(shù)部門等相關(guān)負(fù)責(zé)人（3）成員：期貨交易所或期貨公司結(jié)算部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、信息技術(shù)部門等相關(guān)人員應(yīng)急處置小組負(fù)責(zé)具體實(shí)施應(yīng)急預(yù)案，確保突發(fā)事件得到及時(shí)、有效處理。五、預(yù)警與監(jiān)測(cè)1.預(yù)警（1）期貨交易所或期貨公司應(yīng)建立健全期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能影響期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。（2）預(yù)警信號(hào)分為四級(jí)：一級(jí)（特別重大）、二級(jí)（重大）、三級(jí)（較大）、四級(jí)（一般）。2.監(jiān)測(cè)（1）期貨交易所或期貨公司應(yīng)建立期貨結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，對(duì)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。（2）監(jiān)測(cè)內(nèi)容包括：交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、持倉數(shù)據(jù)、資金數(shù)據(jù)等。（3）監(jiān)測(cè)結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋給應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組和應(yīng)急處置小組。六、應(yīng)急處置1.緊急情況（1）期貨結(jié)算系統(tǒng)故障：應(yīng)急處置小組立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織技術(shù)人員進(jìn)行故障排查和修復(fù)。（2）交易數(shù)據(jù)異常：應(yīng)急處置小組立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理。（3）持倉數(shù)據(jù)異常：應(yīng)急處置小組立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理。（4）資金數(shù)據(jù)異常：應(yīng)急處置小組立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理。2.應(yīng)急措施（1）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案：應(yīng)急處置小組接到緊急情況報(bào)告后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。（2）緊急排查：組織技術(shù)人員對(duì)故障原因進(jìn)行排查，確保故障盡快修復(fù)。（3）信息發(fā)布：通過官方網(wǎng)站、短信、電話等方式，及時(shí)向市場(chǎng)參與者發(fā)布應(yīng)急信息。（4）溝通協(xié)調(diào)：與相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，共同應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。（5）恢復(fù)業(yè)務(wù)：故障排除后，恢復(fù)正常結(jié)算業(yè)務(wù)。七、后期處理1.調(diào)查分析：對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行深入調(diào)查分析，找出原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重新評(píng)估，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.修訂預(yù)案：根據(jù)實(shí)際情況，修訂和完善應(yīng)急預(yù)案。4.培訓(xùn)演練：定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急處置能力。八、附則1.本預(yù)案由期貨交易所或期貨公司負(fù)責(zé)解釋。2.本預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施。3.本預(yù)案如有未盡事宜，由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋和修訂。4.期貨交易所或期貨公司應(yīng)根據(jù)本預(yù)案制定具體實(shí)施細(xì)則，確保預(yù)案的有效實(shí)施。5.本預(yù)案的修訂、廢止由應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組決定。第3篇一、概述期貨市場(chǎng)作為現(xiàn)代金融市場(chǎng)的重要組成部分，其交易結(jié)算環(huán)節(jié)是保障市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的關(guān)鍵。為了確保在突發(fā)事件或意外情況發(fā)生時(shí)，期貨結(jié)算系統(tǒng)能夠迅速、有效地應(yīng)對(duì)，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)，保障投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，特制定本應(yīng)急預(yù)案。二、適用范圍本預(yù)案適用于以下情況：1.期貨結(jié)算系統(tǒng)發(fā)生故障，導(dǎo)致交易無法正常進(jìn)行；2.期貨結(jié)算數(shù)據(jù)出現(xiàn)異常，影響交易結(jié)果；3.期貨市場(chǎng)發(fā)生重大突發(fā)事件，需要調(diào)整結(jié)算流程；4.其他可能影響期貨結(jié)算的緊急情況。三、組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)1.應(yīng)急指揮部：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指揮期貨結(jié)算應(yīng)急工作，下設(shè)辦公室、技術(shù)保障組、信息發(fā)布組、客戶服務(wù)組等。2.辦公室：負(fù)責(zé)應(yīng)急工作的日常管理、文件起草、會(huì)議組織等工作。3.技術(shù)保障組：負(fù)責(zé)期貨結(jié)算系統(tǒng)的故障排查、修復(fù)和恢復(fù)工作。4.信息發(fā)布組：負(fù)責(zé)及時(shí)、準(zhǔn)確地向投資者發(fā)布應(yīng)急信息。5.客戶服務(wù)組：負(fù)責(zé)解答投資者疑問，提供必要的服務(wù)和支持。四、應(yīng)急響應(yīng)流程1.信息收集與報(bào)告：發(fā)現(xiàn)異常情況后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，收集相關(guān)信息，并向應(yīng)急指揮部報(bào)告。2.應(yīng)急指揮部啟動(dòng)：應(yīng)急指揮部接到報(bào)告后，立即召開會(huì)議，分析情況，確定應(yīng)急響應(yīng)級(jí)別。3.應(yīng)急響應(yīng)措施：-系統(tǒng)故障：技術(shù)保障組迅速排查故障原因，制定修復(fù)方案，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。-數(shù)據(jù)異常：立即停止相關(guān)交易，對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)和處理，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。-突發(fā)事件：根據(jù)事件性質(zhì)，調(diào)整結(jié)算流程，確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。4.信息發(fā)布：信息發(fā)布組及時(shí)向投資者發(fā)布應(yīng)急信息，確保投資者了解最新情況。5.客戶服務(wù)：客戶服務(wù)組解答投資者疑問，提供必要的服務(wù)和支持。6.應(yīng)急結(jié)束：在系統(tǒng)恢復(fù)正常、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤、市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行后，應(yīng)急指揮部宣布應(yīng)急結(jié)束。五、應(yīng)急保障措施1.技術(shù)保障：定期對(duì)期貨結(jié)算系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行。2.數(shù)據(jù)備份：定期備份結(jié)算數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)安全。3.應(yīng)急演練：定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。4.人員培訓(xùn)：對(duì)相關(guān)人員開展應(yīng)急培訓(xùn)，提高應(yīng)急處置能力。六、應(yīng)急終止1.當(dāng)期貨結(jié)算系統(tǒng)恢復(fù)正常，數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤，市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行后，應(yīng)急指揮部宣布應(yīng)急結(jié)束。2.應(yīng)急結(jié)束后，應(yīng)急指揮部組織對(duì)應(yīng)急工作進(jìn)行總結(jié)，分析經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善應(yīng)急預(yù)案。七、附則1.本預(yù)案由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。2.本預(yù)案自發(fā)布之日起實(shí)施。八、具體措施1.系統(tǒng)故障應(yīng)對(duì)措施（1）故障排查：立即啟動(dòng)故障排查程序，確定故障原因。（2）應(yīng)急修復(fù)：根據(jù)故障原因，制定修復(fù)方案，盡快恢復(fù)系統(tǒng)正常運(yùn)行。（3）數(shù)據(jù)恢復(fù)：如需恢復(fù)數(shù)據(jù)，立即啟動(dòng)數(shù)據(jù)恢復(fù)程序，確保數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無誤。（4）信息發(fā)布：及時(shí)向投資者發(fā)布故障情況及修復(fù)進(jìn)度。2.數(shù)據(jù)異常應(yīng)對(duì)措施（1）數(shù)據(jù)核實(shí)：立即對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行核實(shí)，確定異常原因。（2）數(shù)據(jù)修正：根據(jù)核實(shí)結(jié)果，對(duì)異常數(shù)據(jù)進(jìn)行修正。（3）信息發(fā)布：及時(shí)向投資者發(fā)布數(shù)據(jù)異常情況及修正進(jìn)度。3.突發(fā)事件應(yīng)對(duì)措施（1）調(diào)整結(jié)算流程：根據(jù)事件性質(zhì)，調(diào)整結(jié)算流程，確保市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。（2）信息發(fā)布：及時(shí)向投資者發(fā)布事件情況及應(yīng)