保代崗位培訓(xùn)計(jì)劃及課程安排保薦代表人，簡(jiǎn)稱“保代”，是資本市場(chǎng)中的重要角色，肩負(fù)著為企業(yè)發(fā)行股票、債券等證券提供專業(yè)意見、盡職調(diào)查和輔導(dǎo)的責(zé)任。保薦代表人崗位培訓(xùn)旨在提升保代的專業(yè)素養(yǎng)、執(zhí)業(yè)能力和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，確保其能夠勝任復(fù)雜多變的資本市場(chǎng)工作。為規(guī)范培訓(xùn)工作，提升培訓(xùn)質(zhì)量，特制定本培訓(xùn)計(jì)劃及課程安排。一、培訓(xùn)目標(biāo)本次培訓(xùn)以《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司保薦代表人注冊(cè)管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，旨在實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：1.強(qiáng)化法律法規(guī)意識(shí)：使保代系統(tǒng)掌握證券發(fā)行上市相關(guān)的法律法規(guī)，熟悉監(jiān)管政策，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。2.提升專業(yè)實(shí)務(wù)能力：增強(qiáng)保代在企業(yè)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)分析、法律合規(guī)等方面的實(shí)操能力，提高業(yè)務(wù)處理水平。3.培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力：提升保代對(duì)發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。4.加強(qiáng)職業(yè)道德建設(shè)：培養(yǎng)保代誠(chéng)信、勤勉、專業(yè)的職業(yè)素養(yǎng)，樹立良好的行業(yè)形象。二、培訓(xùn)對(duì)象本培訓(xùn)面向擬申請(qǐng)保薦代表人注冊(cè)、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及內(nèi)核負(fù)責(zé)人，以及需要提升保薦業(yè)務(wù)能力的現(xiàn)任保代。參訓(xùn)人員應(yīng)具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)和一定的證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。三、培訓(xùn)方式培訓(xùn)采用線上線下相結(jié)合的方式，具體包括：1.線上培訓(xùn)：通過線上學(xué)習(xí)平臺(tái)，提供視頻課程、電子教材、在線測(cè)試等資源，方便參訓(xùn)人員自主學(xué)習(xí)。2.線下授課：邀請(qǐng)資深保代、監(jiān)管人員、行業(yè)專家等，開展專題講座、案例分析、互動(dòng)研討等，提升參訓(xùn)人員的實(shí)務(wù)能力和交流水平。3.模擬考試：通過模擬真實(shí)考試環(huán)境，檢驗(yàn)參訓(xùn)人員的知識(shí)掌握程度，幫助其查漏補(bǔ)缺。4.現(xiàn)場(chǎng)考察：組織參訓(xùn)人員到上市公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，加深對(duì)業(yè)務(wù)流程和監(jiān)管要求的理解。四、培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、專業(yè)實(shí)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)防范、職業(yè)道德等方面，具體課程安排如下：模塊一：法律法規(guī)1.《證券法》解讀：重點(diǎn)講解證券發(fā)行、上市、交易、信息披露等方面的法律規(guī)定，以及違法行為的認(rèn)定和處罰。2.《公司法》解讀：重點(diǎn)講解公司設(shè)立、變更、終止、治理等方面的法律規(guī)定，以及與證券發(fā)行相關(guān)的條款。3.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》：詳細(xì)解讀保薦業(yè)務(wù)的管理規(guī)定，包括保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)、保薦代表人的權(quán)利義務(wù)、盡職調(diào)查要求、持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任等。4.《證券公司保薦代表人注冊(cè)管理辦法》：詳細(xì)解讀保薦代表人注冊(cè)的條件、程序、資格管理、持續(xù)學(xué)習(xí)要求等。5.《上市公司收購管理辦法》：重點(diǎn)講解上市公司收購的規(guī)則、程序、信息披露要求等。6.《首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》：重點(diǎn)講解首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)流程、審核標(biāo)準(zhǔn)、信息披露要求等。7.《再融資管理辦法》：重點(diǎn)講解上市公司再融資的規(guī)則、程序、信息披露要求等。8.《監(jiān)管問答及案例》：收集整理監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的問詢函、關(guān)注函、處罰決定等，并結(jié)合典型案例進(jìn)行分析，幫助參訓(xùn)人員了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)。模塊二：專業(yè)實(shí)務(wù)1.招股說明書撰寫：講解招股說明書的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容、撰寫要求，以及常見問題分析。2.盡職調(diào)查實(shí)務(wù)：詳細(xì)講解財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的流程、方法和要點(diǎn)，并結(jié)合案例進(jìn)行分析。3.財(cái)務(wù)分析實(shí)務(wù)：講解財(cái)務(wù)報(bào)表分析的基本方法、指標(biāo)體系、財(cái)務(wù)造假識(shí)別等，提升參訓(xùn)人員的財(cái)務(wù)分析能力。4.行業(yè)分析實(shí)務(wù)：講解行業(yè)分析的基本方法、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等，提升參訓(xùn)人員的行業(yè)研究能力。5.估值實(shí)務(wù)：講解常用的估值方法、估值模型、估值實(shí)務(wù)中的常見問題等，提升參訓(xùn)人員的估值能力。6.IPO實(shí)務(wù)操作：講解IPO的流程、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、常見問題及解決方案，提升參訓(xùn)人員的IPO實(shí)操能力。7.再融資實(shí)務(wù)操作：講解再融資的流程、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、常見問題及解決方案，提升參訓(xùn)人員的再融資實(shí)操能力。8.并購重組實(shí)務(wù)操作：講解并購重組的流程、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、常見問題及解決方案，提升參訓(xùn)人員的并購重組實(shí)操能力。模塊三：風(fēng)險(xiǎn)防范1.發(fā)行人風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：講解發(fā)行人財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法，并結(jié)合案例進(jìn)行分析。2.行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：講解不同行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特征、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，并結(jié)合案例進(jìn)行分析。3.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：講解市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法，并結(jié)合案例進(jìn)行分析。4.內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)防范：講解保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制制度、保代執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，提升參訓(xùn)人員的內(nèi)控意識(shí)和能力。5.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范：講解保薦業(yè)務(wù)合規(guī)要求、常見合規(guī)問題及防范措施，提升參訓(xùn)人員的合規(guī)意識(shí)。模塊四：職業(yè)道德1.誠(chéng)信建設(shè)：講解誠(chéng)信的基本要求、誠(chéng)信缺失的危害、誠(chéng)信建設(shè)的途徑等，提升參訓(xùn)人員的誠(chéng)信意識(shí)。2.勤勉盡責(zé)：講解勤勉盡責(zé)的基本要求、勤勉盡責(zé)的實(shí)踐方法、勤勉盡責(zé)的案例分享等，提升參訓(xùn)人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)。3.專業(yè)精神：講解專業(yè)精神的基本要求、專業(yè)精神的培養(yǎng)途徑、專業(yè)精神的案例分享等，提升參訓(xùn)人員的專業(yè)精神。五、培訓(xùn)時(shí)間安排本次培訓(xùn)總時(shí)長(zhǎng)為120學(xué)時(shí)，具體時(shí)間安排如下：1.線上培訓(xùn)：60學(xué)時(shí)，自2023年1月1日起至2023年3月31日止，參訓(xùn)人員可根據(jù)自身時(shí)間安排自主學(xué)習(xí)。2.線下授課：40學(xué)時(shí)，于2023年4月1日至2023年4月30日，每周安排一次集中授課，每次授課時(shí)間為4學(xué)時(shí)。3.模擬考試：10學(xué)時(shí)，于2023年5月1日至2023年5月10日，組織兩次模擬考試，每次考試時(shí)間為5學(xué)時(shí)。4.現(xiàn)場(chǎng)考察：10學(xué)時(shí)，于2023年5月15日至2023年5月17日，組織參訓(xùn)人員到上市公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。六、考核方式培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)參訓(xùn)人員進(jìn)行考核，考核方式包括：1.線上測(cè)試：通過線上學(xué)習(xí)平臺(tái)，對(duì)參訓(xùn)人員的線上學(xué)習(xí)情況進(jìn)行測(cè)試。2.線下考試：組織參訓(xùn)人員進(jìn)行線下閉卷考試，考試內(nèi)容涵蓋培訓(xùn)課程的主要內(nèi)容。3.實(shí)務(wù)操作考核：通過案例分析、實(shí)務(wù)操作等方式，考核參訓(xùn)人員的實(shí)務(wù)操作能力。4.現(xiàn)場(chǎng)考察考核：通過現(xiàn)場(chǎng)考察的表現(xiàn)，考核參訓(xùn)人員的業(yè)務(wù)理解能力和交流能力?？己撕细裾?，頒發(fā)培訓(xùn)合格證書；考核不合格者，需重新參加培訓(xùn)并再次考核。七、培訓(xùn)保障1.師資保障：邀請(qǐng)資深保代、監(jiān)管人員、行業(yè)專家等擔(dān)任培訓(xùn)講師，確保培訓(xùn)質(zhì)量。2.教學(xué)保障：準(zhǔn)備完善的培訓(xùn)教材、課件、案例庫等，為參訓(xùn)人員提供優(yōu)質(zhì)的學(xué)習(xí)資源。3.技術(shù)保障：建立穩(wěn)定的線上學(xué)習(xí)平臺(tái)，確保參訓(xùn)人員能夠順利進(jìn)行線上學(xué)習(xí)。4.管理保障：建立健全的培訓(xùn)管理制度，對(duì)培訓(xùn)過程進(jìn)行全程監(jiān)控，確保培訓(xùn)效果。八、培訓(xùn)預(yù)算本次培訓(xùn)預(yù)算主要包括師資費(fèi)、教材費(fèi)、場(chǎng)地費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、管理費(fèi)等，具體預(yù)算金額根據(jù)實(shí)際情況確定。九、培訓(xùn)效果評(píng)估培訓(xùn)結(jié)束后，對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括：1.參訓(xùn)人員滿意度：通過問卷調(diào)查等方式，了解參訓(xùn)人員對(duì)培訓(xùn)的滿意度。2.考核合格率：