生產安全管理體系審查清單工具包工具包概述本工具包旨在為企業(yè)提供系統(tǒng)化、規(guī)范化的生產安全管理審查方法，通過結構化清單和標準化流程，全面評估企業(yè)生產安全管理體系的合規(guī)性、有效性和適宜性，幫助企業(yè)識別管理漏洞、強化風險管控，保障生產經營活動的安全有序進行。工具包適用于各類制造、建筑施工、危化品生產等涉及高風險作業(yè)的企業(yè)，可根據企業(yè)規(guī)模和行業(yè)特點靈活調整內容。適用場景與背景一、企業(yè)內部定期審查企業(yè)為驗證安全管理體系的運行效果，通常每半年或每年組織一次全面審查，重點檢查制度執(zhí)行、責任落實、隱患整改等情況，保證體系持續(xù)有效。二、第三方體系認證審核企業(yè)在申請或換發(fā)安全生產標準化證書、職業(yè)健康安全管理體系認證（如ISO45001）時，需通過第三方機構審核，本工具包可作為企業(yè)預審或配合審核的參考依據。三、監(jiān)管部門專項檢查應急管理部門、消防救援機構等開展安全生產執(zhí)法檢查時，可依據本工具包中的核心條款，快速評估企業(yè)安全管理體系的合規(guī)性，推動企業(yè)落實主體責任。四、后整改復查企業(yè)發(fā)生生產安全或未遂事件后，需對原有管理體系進行復盤和優(yōu)化，本工具包可幫助系統(tǒng)梳理原因，評估整改措施的有效性，防止同類問題再次發(fā)生。審查實施步驟詳解第一步：審查準備階段成立審查小組由企業(yè)主要負責人（如總經理）擔任審查組長，成員包括安全管理部門負責人、生產部門代表、技術專家、一線員工代表（如班組長）等，保證審查具備專業(yè)性和代表性。明確各成員職責：組長統(tǒng)籌審查工作，安全部門負責資料收集和現場檢查，技術專家負責風險管控措施評估，員工代表參與操作層面問題反饋。制定審查計劃確定審查范圍：覆蓋所有生產車間、倉儲區(qū)域、特種設備作業(yè)場所、危險作業(yè)環(huán)節(jié)（如動火、高處作業(yè)等）。明確審查時間：一般不少于3個工作日，保證對關鍵環(huán)節(jié)進行深入檢查。編制審查日程表：包括首次會議、現場檢查、資料查閱、人員訪談、末次會議等環(huán)節(jié)的具體時間安排。收集基礎資料安全管理文件：安全生產責任制、安全管理制度匯編、操作規(guī)程、應急預案及演練記錄。風險管控資料：危險源辨識與風險評估報告、風險分級管控清單、隱患排查治理臺賬（含整改閉環(huán)記錄）。人員管理資料：員工安全培訓檔案、特種作業(yè)人員操作證、職業(yè)健康監(jiān)護檔案。設施設備資料：特種設備檢測報告、安全設施定期檢測記錄、勞動防護用品采購與發(fā)放臺賬。管理資料：過去2年/事件調查報告、整改措施落實記錄。第二步：現場審查實施階段首次會議由審查組長主持，說明審查目的、范圍、依據（如《安全生產法》《企業(yè)安全生產標準化基本規(guī)范》等法律法規(guī)及標準）、流程及分工。聽取企業(yè)安全管理負責人匯報體系運行概況，明確雙方配合要求（如提供資料、安排訪談人員等）。資料查閱與現場檢查資料審查：對照審查清單，逐項檢查資料的完整性、時效性和符合性。例如：檢查安全生產責任制是否覆蓋所有崗位（從管理層到一線員工），并明確考核標準；核查應急預案是否每年至少組織1次演練，演練記錄是否包含評估改進意見；驗證隱患排查治理臺賬是否實現“五定”（定責任人、定措施、定資金、定時限、定預案）?，F場檢查：采用“看、問、查、測”相結合的方式：“看”：現場安全警示標識是否齊全，消防設施是否完好有效，設備安全防護裝置是否正常；“問”：隨機詢問員工對崗位風險、操作規(guī)程、應急處置措施的掌握情況（如“請說明您崗位的主要危險源及控制措施”）；“查”：檢查特種作業(yè)人員是否持證上崗，勞動防護用品是否正確佩戴，危險作業(yè)是否辦理審批手續(xù)；“測”：使用檢測工具測量安全間距、防護設施參數（如接地電阻、消防器材壓力等）。人員訪談分層次訪談對象：管理層（知曉安全投入、資源保障）、中層管理人員（知曉制度執(zhí)行、部門協(xié)作）、一線員工（知曉操作規(guī)范、隱患反饋）。訪談重點：安全責任是否落實到位、隱患排查是否主動有效、培訓教育是否滿足需求等，記錄訪談要點并形成訪談紀要。第三步：問題匯總與報告編制問題匯總與分級審查小組匯總現場檢查和資料審查發(fā)覺的問題，按照“嚴重程度”分級：嚴重項：可能導致重傷及以上或違反法律法規(guī)強制性條款（如未為員工配備勞動防護用品、特種設備未定期檢測）；一般項：存在輕微風險但未直接違反法規(guī)（如安全警示標識模糊、培訓記錄不完整）；觀察項：有改進空間但不構成直接風險（如應急預案可進一步優(yōu)化）。編制審查報告報告結構包括：審查概況（目的、范圍、時間、參與人員）、審查依據、審查發(fā)覺（問題清單及對應條款）、符合性評價（體系運行總體結論）、改進建議（針對問題的整改措施及時限要求）。問題描述需具體明確，避免模糊表述（如“車間消防器材未定期檢查”應改為“車間3號滅火器上次檢測時間為2022年6月，已超過12個月有效期，未重新檢測”）。第四步：整改跟蹤與閉環(huán)管理制定整改方案針對審查發(fā)覺的問題，由責任部門制定整改方案，明確整改措施、責任人、完成時限和驗收標準，經審查小組審核后實施。對于嚴重項，需立即采取臨時控制措施，并優(yōu)先整改（如停用未檢測的特種設備，配備合格勞動防護用品）。整改過程監(jiān)督安全管理部門跟蹤整改進度，對整改難度較大的問題（如需較大資金投入的設備改造），及時上報協(xié)調資源。審查小組可根據需要開展“回頭看”，驗證整改措施的有效性（如復查滅火器檢測報告、現場檢查防護設備安裝情況）。閉環(huán)確認與體系優(yōu)化問題整改完成后，由責任部門提交整改證據（如照片、檢測報告、培訓記錄），經審查小組驗收確認后，從問題清單中移除，實現閉環(huán)管理。定期（如每季度）對審查中發(fā)覺的共性問題進行統(tǒng)計分析，優(yōu)化安全管理制度或流程，推動體系持續(xù)改進。標準化檢查表模板表1：安全管理組織架構與職責檢查表序號檢查項目檢查內容檢查方法符合性判定（是/否/不適用）問題描述及改進建議1.1安全生產領導機構是否成立安全生產委員會（或領導小組），明確主要負責人為第一責任人查閱機構成立文件、會議記錄1.2安全管理部門設置是否設立獨立的安全管理部門（或配備專職安全管理人員），人員配備是否符合要求查閱部門職責文件、人員花名冊1.3崗位安全責任制是否覆蓋所有崗位（含管理層、職能部門、一線崗位），責任是否明確可考核查閱責任制文件、考核記錄1.4安全投入保障是否按規(guī)定提取和使用安全生產費用，建立專項臺賬查閱費用提取使用臺賬、憑證表2：安全管理制度與操作規(guī)程檢查表序號檢查項目檢查內容檢查方法符合性判定（是/否/不適用）問題描述及改進建議2.1制度文件完整性是否建立涵蓋風險管控、隱患排查、培訓教育、應急管理、設備管理等全流程制度查閱制度匯編目錄2.2制度時效性現行制度是否與最新法律法規(guī)、標準規(guī)范一致（如2023年新修訂的《安全生產法》）核對制度發(fā)布日期與法規(guī)更新時間2.3操作規(guī)程適用性崗位操作規(guī)程是否與實際作業(yè)內容一致，是否包含風險提示和應急處置措施抽查3-5個崗位操作規(guī)程，現場核對2.4制度執(zhí)行記錄制度規(guī)定的培訓、檢查、會議等是否有完整記錄（如安全培訓簽到表、檢查記錄表）抽查近6個月執(zhí)行記錄表3：風險分級管控與隱患排查治理檢查表序號檢查項目檢查內容檢查方法符合性判定（是/否/不適用）問題描述及改進建議3.1危險源辨識與評估是否每年至少組織1次危險源辨識，辨識范圍覆蓋所有生產環(huán)節(jié)和作業(yè)活動查閱危險源辨識報告、評估記錄3.2風險分級管控是否建立風險分級清單（紅、橙、黃、藍四級），明確管控措施和責任人查閱風險分級管控臺賬3.3隱患排查頻次是否按規(guī)定頻次開展隱患排查（管理層每月1次、車間每周1次、班組每日1次）查閱隱患排查記錄3.4隱患整改閉環(huán)隱患排查發(fā)覺的問題是否落實“五定”，整改完成后是否有復查驗收記錄查閱隱患臺賬、整改證據表4：安全培訓教育與持證上崗檢查表序號檢查項目檢查內容檢查方法符合性判定（是/否/不適用）問題描述及改進建議4.1新員工三級教育新員工入職是否接受公司級、車間級、班組級安全培訓，培訓時長是否符合要求（公司級≥24學時）查閱培訓檔案、考核試卷4.2特種作業(yè)人員管理特種作業(yè)人員（電工、焊工、起重機司機等）是否持有效證件上崗，證件是否在有效期內現場核對證件、查閱臺賬4.3崗位安全培訓崗位人員是否定期開展安全操作規(guī)程和風險培訓（每年復訓≥8學時）查閱年度培訓計劃、記錄4.4應急培訓演練是否每年至少組織1次專項應急演練（如火災、觸電），演練后是否評估改進查閱演練方案、記錄、評估報告表5：應急管理檢查表序號檢查項目檢查內容檢查方法符合性判定（是/否/不適用）問題描述及改進建議5.1應急預案編制是否編制綜合預案、專項預案（如?；沸孤⒒馂模┖同F場處置方案，并按規(guī)定備案查閱預案文件、備案回執(zhí)5.2應急物資儲備是否配備足夠的應急物資（消防器材、急救藥品、堵漏工具等），并定期檢查維護現場檢查物資儲備情況、維護記錄5.3應急隊伍建立是否建立專（兼）職應急救援隊伍，隊員是否定期開展技能培訓查閱隊伍名冊、培訓記錄5.4報告與處理發(fā)生后是否按規(guī)定時限（1小時內）上報，是否開展“四不放過”調查處理查閱報告、調查記錄關鍵注意事項與風險規(guī)避一、審查前充分溝通，避免信息不對稱提前3個工作日向相關部門告知審查計劃，明確需準備的資料清單，保證資料完整；對涉及生產機密的信息，需簽訂保密協(xié)議，避免因信息缺失影響審查準確性。二、審查過程客觀公正，避免主觀臆斷依據法律法規(guī)、標準規(guī)范及企業(yè)內部制度進行判定，避免個人經驗或偏好影響結論；對存在爭議的問題，可組織技術專家論證或查閱行業(yè)案例，保證判定依據充分。三、問題描述具體明確，避免模糊表述問題需包含“地點、對象、不符合事實、違反條款”等要素（如“2號車間沖壓設備安全光幕失效，違反《機械安全防護裝置》GB/T8196-2003第5.2條”），便于責任部門整改和追溯。四、整改跟蹤注重實效，避免形式主義對嚴重項實行“銷號管理”，整改完成一項驗收一項；對整改逾期未完成的，需約談責任人并分析原因，必要時納入績效考核，保證整改措施落地。五、保密與合