市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰流程圖演講人：日期:01案件來(lái)源與受理03審核與決定02調(diào)查取證階段04告知與聽(tīng)證05決定與執(zhí)行06結(jié)案與歸檔目錄CONTENTS01案件來(lái)源與受理投訴舉報(bào)接收證據(jù)材料收集要求投訴舉報(bào)人提供相關(guān)證據(jù)材料，如交易記錄、合同、照片、視頻等，以支持后續(xù)調(diào)查工作。信息核實(shí)與反饋對(duì)投訴舉報(bào)內(nèi)容進(jìn)行初步核實(shí)，確認(rèn)是否屬于管轄范圍，并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)告知投訴舉報(bào)人受理情況或處理進(jìn)展。多渠道接收機(jī)制通過(guò)12315熱線、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、來(lái)信來(lái)訪等多種渠道接收投訴舉報(bào)信息，確保信息錄入系統(tǒng)完整準(zhǔn)確，并分類登記存檔。線索初步核查現(xiàn)場(chǎng)核查與記錄執(zhí)法人員對(duì)線索涉及的市場(chǎng)主體進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查，制作現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，必要時(shí)采取抽樣檢測(cè)或查封扣押等措施。證據(jù)固定與保全對(duì)涉案當(dāng)事人進(jìn)行詢問(wèn)調(diào)查，制作詢問(wèn)筆錄，核實(shí)違法行為的具體情節(jié)、主觀故意及危害后果等關(guān)鍵信息。對(duì)涉嫌違法的商品、廣告、票據(jù)等證據(jù)進(jìn)行固定和保全，確保證據(jù)鏈完整有效，防止證據(jù)滅失或篡改。當(dāng)事人詢問(wèn)立案條件審查填寫(xiě)立案審批表，逐級(jí)報(bào)請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大復(fù)雜案件需提交集體討論決定。立案審批流程立案決定送達(dá)立案決定作出后，及時(shí)向當(dāng)事人送達(dá)立案通知書(shū)，告知其權(quán)利義務(wù)及配合調(diào)查的要求。根據(jù)初步核查結(jié)果，判斷是否符合立案條件，包括違法行為事實(shí)清楚、證據(jù)充分、屬于本機(jī)關(guān)管轄且未過(guò)追責(zé)時(shí)效等。立案審批程序02調(diào)查取證階段現(xiàn)場(chǎng)檢查實(shí)施執(zhí)法人員需明確檢查目標(biāo)，攜帶執(zhí)法證件、檢查工具及法律文書(shū)，必要時(shí)協(xié)調(diào)公安等部門(mén)聯(lián)合行動(dòng)，確保檢查程序合法合規(guī)。檢查前準(zhǔn)備檢查過(guò)程規(guī)范當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)告知嚴(yán)格按照法定程序開(kāi)展檢查，全程記錄執(zhí)法過(guò)程，對(duì)涉嫌違法的場(chǎng)所、物品采取拍照、錄像等方式固定證據(jù)，避免遺漏關(guān)鍵信息?，F(xiàn)場(chǎng)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件，告知其配合檢查的義務(wù)及陳述申辯等權(quán)利，確保執(zhí)法透明公正。證據(jù)收集固定物證與書(shū)證提取對(duì)涉案商品、賬冊(cè)、合同等實(shí)物證據(jù)進(jìn)行登記保存，制作扣押清單并由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，確保證據(jù)鏈完整有效。證人詢問(wèn)筆錄對(duì)相關(guān)證人進(jìn)行單獨(dú)詢問(wèn)并制作筆錄，記錄證人身份信息及證言內(nèi)容，經(jīng)核對(duì)無(wú)誤后由證人簽字捺印。電子數(shù)據(jù)取證通過(guò)技術(shù)手段提取電子交易記錄、系統(tǒng)日志等電子證據(jù)，使用專業(yè)設(shè)備封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)，防止數(shù)據(jù)篡改或滅失。詳細(xì)填寫(xiě)案件來(lái)源、涉嫌違法事實(shí)及依據(jù)條款，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后正式立案，確保案件進(jìn)入法定處理流程。立案審批表客觀記錄檢查時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員及發(fā)現(xiàn)的違法情形，由當(dāng)事人和執(zhí)法人員共同簽字確認(rèn)，作為后續(xù)處罰的重要依據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄列明擬處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人享有的聽(tīng)證權(quán)利，依法送達(dá)當(dāng)事人并留存送達(dá)回證。行政處罰告知書(shū)法律文書(shū)制作03審核與決定合法性審查重點(diǎn)檢查《行政處罰告知書(shū)》《決定書(shū)》等法律文書(shū)的格式、條款引用及表述嚴(yán)謹(jǐn)性，確保文書(shū)具備法律效力且無(wú)歧義，必要時(shí)提出修改建議。文書(shū)規(guī)范性核驗(yàn)自由裁量權(quán)評(píng)估結(jié)合違法行為的情節(jié)、社會(huì)危害性及當(dāng)事人整改情況，審核處罰幅度是否在裁量基準(zhǔn)范圍內(nèi)，防止畸輕畸重現(xiàn)象。法制機(jī)構(gòu)需對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)材料、法律適用及程序合法性進(jìn)行全面審查，確保處罰依據(jù)充分且符合法律規(guī)定，避免因程序或?qū)嶓w錯(cuò)誤導(dǎo)致行政復(fù)議或訴訟風(fēng)險(xiǎn)。法制機(jī)構(gòu)審核重大案件集體討論對(duì)涉及重大公共利益、跨區(qū)域違法或擬處高額罰款/吊銷許可證等案件，需提交局務(wù)會(huì)或案審會(huì)集體討論，形成書(shū)面記錄并由參會(huì)人員簽字確認(rèn)。案件范圍界定從法律依據(jù)、社會(huì)影響、行業(yè)監(jiān)管需求等角度綜合評(píng)估處罰必要性，必要時(shí)邀請(qǐng)法律顧問(wèn)或?qū)＜覅⑴c討論，確保決策科學(xué)性和公信力。多維度分析論證若討論中出現(xiàn)意見(jiàn)分歧，需按照少數(shù)服從多數(shù)原則表決，同時(shí)記錄不同意見(jiàn)備查，確保程序透明合規(guī)。分歧處理機(jī)制行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)階梯式量化規(guī)則依據(jù)違法行為的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間、違法所得金額等要素劃分裁量檔次，明確從輕、一般、從重處罰的具體情形及對(duì)應(yīng)罰則。酌定因素清單列舉主動(dòng)消除危害后果、配合調(diào)查等從輕情節(jié)，以及屢犯、抗拒執(zhí)法等從重情節(jié)，要求辦案人員逐項(xiàng)核實(shí)并在文書(shū)中載明適用理由。區(qū)域平衡機(jī)制通過(guò)發(fā)布典型案例或裁量指引，統(tǒng)一轄區(qū)內(nèi)同類案件的處罰尺度，避免“同案不同罰”引發(fā)的公平性質(zhì)疑。04告知與聽(tīng)證處罰事先告知書(shū)送達(dá)送達(dá)方式規(guī)范行政機(jī)關(guān)需以書(shū)面形式向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰事先告知書(shū)》，明確載明擬作出的處罰內(nèi)容、事實(shí)依據(jù)、法律依據(jù)及當(dāng)事人享有的權(quán)利，確保程序合法性和透明度。時(shí)限要求送達(dá)方式規(guī)范可采用直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)或公告送達(dá)等方式，其中直接送達(dá)需由當(dāng)事人或其代理人簽收，留置送達(dá)需見(jiàn)證人簽字確認(rèn)，郵寄送達(dá)需保留回執(zhí)憑證，公告送達(dá)適用于當(dāng)事人下落不明或無(wú)法聯(lián)系的情形。告知書(shū)應(yīng)在作出處罰決定前送達(dá)，給予當(dāng)事人合理的陳述申辯期限，通常不少于規(guī)定的最低時(shí)限，保障當(dāng)事人充分行使權(quán)利。當(dāng)事人陳述申辯權(quán)利告知記錄歸檔內(nèi)容審查當(dāng)事人收到告知書(shū)后，有權(quán)在法定期限內(nèi)以口頭或書(shū)面形式提出陳述和申辯，行政機(jī)關(guān)不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。行政機(jī)關(guān)需對(duì)當(dāng)事人提出的申辯理由、證據(jù)材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，若申辯理由成立，應(yīng)重新調(diào)查核實(shí)或調(diào)整處罰決定；若理由不成立，需書(shū)面說(shuō)明不予采納的依據(jù)。當(dāng)事人的陳述申辯內(nèi)容及行政機(jī)關(guān)的處理意見(jiàn)應(yīng)形成書(shū)面記錄，并入案卷檔案，作為后續(xù)行政復(fù)議或訴訟的重要證據(jù)材料。聽(tīng)證申請(qǐng)條件當(dāng)事人對(duì)擬作出的較大數(shù)額罰款、吊銷許可證等重大處罰決定有權(quán)申請(qǐng)聽(tīng)證，行政機(jī)關(guān)應(yīng)在法定期限內(nèi)告知其聽(tīng)證權(quán)利及申請(qǐng)流程。聽(tīng)證程序組織聽(tīng)證會(huì)籌備行政機(jī)關(guān)需提前通知聽(tīng)證時(shí)間、地點(diǎn)及主持人信息，確保當(dāng)事人有充分準(zhǔn)備時(shí)間；聽(tīng)證主持人應(yīng)具備中立性，與案件無(wú)直接利害關(guān)系。聽(tīng)證流程規(guī)范聽(tīng)證會(huì)需遵循公開(kāi)原則（涉密除外），包括案件調(diào)查人員陳述、當(dāng)事人質(zhì)證、雙方辯論、最后陳述等環(huán)節(jié)，全程記錄并形成聽(tīng)證筆錄，作為處罰決定的參考依據(jù)。05決定與執(zhí)行處罰決定書(shū)制作02

03

送達(dá)程序與時(shí)效性01

內(nèi)容規(guī)范與法律依據(jù)通過(guò)直接送達(dá)、郵寄送達(dá)或公告送達(dá)等方式，確保當(dāng)事人在法定期限內(nèi)收到?jīng)Q定書(shū)，并留存送達(dá)回證或公告記錄作為執(zhí)行依據(jù)。文書(shū)格式與簽章要求采用統(tǒng)一制式模板，包含案件編號(hào)、當(dāng)事人信息、處罰內(nèi)容、救濟(jì)途徑等要素，由辦案人員、審核人員及負(fù)責(zé)人逐級(jí)簽字并加蓋行政機(jī)關(guān)公章，確保法律效力。處罰決定書(shū)需嚴(yán)格依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)條款，明確違法事實(shí)、處罰依據(jù)、處罰種類及金額，并附具法律條文原文，確保文書(shū)內(nèi)容合法、完整、無(wú)歧義。執(zhí)行方式分類（自覺(jué)/強(qiáng)制）當(dāng)事人自覺(jué)履行督促當(dāng)事人在處罰決定書(shū)載明的期限內(nèi)主動(dòng)繳納罰款或改正違法行為，行政機(jī)關(guān)需出具收據(jù)或整改驗(yàn)收證明，并歸檔備查。執(zhí)行異議處理當(dāng)事人對(duì)執(zhí)行提出異議時(shí)，行政機(jī)關(guān)需復(fù)核事實(shí)與程序合法性，必要時(shí)舉行聽(tīng)證或補(bǔ)充調(diào)查，確保執(zhí)行程序公正透明。強(qiáng)制執(zhí)行程序?qū)τ馄谖绰男械陌讣?，依法申?qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行，提交強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)、處罰決定書(shū)及送達(dá)憑證等材料，配合法院實(shí)施查封、扣押、劃撥等強(qiáng)制措施。延期或分期執(zhí)行審批03執(zhí)行監(jiān)督與風(fēng)險(xiǎn)防控批準(zhǔn)延期或分期后，需明確還款計(jì)劃及違約責(zé)任，定期跟蹤履行情況，對(duì)未按約定執(zhí)行的及時(shí)啟動(dòng)強(qiáng)制措施，避免執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。02審批權(quán)限與流程由案件承辦機(jī)構(gòu)提出初審意見(jiàn)，經(jīng)法制部門(mén)審核后報(bào)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，重大案件需集體討論決定，并制作書(shū)面審批文書(shū)。01申請(qǐng)條件與材料審查當(dāng)事人因經(jīng)濟(jì)困難申請(qǐng)延期或分期繳納罰款的，需提交書(shū)面申請(qǐng)、財(cái)務(wù)狀況證明等材料，行政機(jī)關(guān)核實(shí)其真實(shí)性及合理性。06結(jié)案與歸檔案卷材料整理01對(duì)案件調(diào)查過(guò)程中收集的書(shū)面證據(jù)、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等進(jìn)行分類編號(hào)，確保材料完整性與可追溯性，形成邏輯清晰的證據(jù)鏈。將行政處罰決定書(shū)、聽(tīng)證筆錄、送達(dá)回證等法律文書(shū)按時(shí)間順序整理，加蓋騎縫章并標(biāo)注頁(yè)碼，符合司法檔案管理標(biāo)準(zhǔn)。保存案件承辦人意見(jiàn)、法制審核意見(jiàn)、負(fù)責(zé)人審批記錄等內(nèi)部流程文件，確保決策過(guò)程透明可查。0203證據(jù)材料系統(tǒng)化歸檔法律文書(shū)規(guī)范化裝訂內(nèi)部審批文件歸檔處罰結(jié)果公示敏感信息脫敏處理對(duì)涉及商業(yè)秘密或個(gè)人隱私的內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)屏蔽，確保公示內(nèi)容符合信息安全與隱私保護(hù)法規(guī)要求。異議反饋機(jī)制配套在公示頁(yè)面注明行政復(fù)議或行政訴訟途徑，并提供咨詢電話與郵箱，便于當(dāng)事人或利害關(guān)系人行使救濟(jì)權(quán)利。法定平臺(tái)公開(kāi)披露通過(guò)政府門(mén)戶網(wǎng)站、信用信息公示系統(tǒng)等官方渠道公示處罰決定書(shū)摘要，包括違法事實(shí)、處罰依據(jù)及處罰內(nèi)容，保障公眾知情權(quán)。030201結(jié)案報(bào)告編