行業(yè)通用業(yè)務(wù)合同審核檢查單一、適用范圍與核心價值本檢查單適用于各類企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及第三方服務(wù)機構(gòu)在合同簽訂前的審核工作，涵蓋買賣、服務(wù)、合作、租賃等常見業(yè)務(wù)類型的合同場景。通過系統(tǒng)化審核要點梳理，可幫助使用者快速識別合同風(fēng)險、保證條款合規(guī)，同時提升審核效率，降低因合同漏洞導(dǎo)致的法律糾紛和經(jīng)濟損失，為企業(yè)業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)保障。二、合同審核全流程操作指引（一）審核準(zhǔn)備階段資料收集：獲取合同文本初稿、對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明）、業(yè)務(wù)背景資料（如合作意向書、項目方案）、歷史同類合同模板等，保證審核依據(jù)完整。明確審核重點：根據(jù)合同類型（如服務(wù)合同側(cè)重交付標(biāo)準(zhǔn)與驗收條款，買賣合同側(cè)重質(zhì)量與所有權(quán)轉(zhuǎn)移）和業(yè)務(wù)風(fēng)險等級，確定核心審核模塊（如主體資質(zhì)、標(biāo)的條款、違約責(zé)任等）。組建審核小組：對于重大合同，可由法務(wù)專員某、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人某、財務(wù)代表*某組成聯(lián)合審核小組，分工負(fù)責(zé)法律條款、商務(wù)條款、財務(wù)條款的審核。（二）初步審核階段形式審查：檢查合同文本是否完整（含封面、附件、簽署頁），頁碼是否連續(xù)，有無涂改或增刪（如有，需確認(rèn)是否由雙方蓋章確認(rèn)）；合同名稱是否準(zhǔn)確反映業(yè)務(wù)性質(zhì)（如避免將“服務(wù)合同”命名為“合作協(xié)議”導(dǎo)致性質(zhì)模糊）。主體要素核查：確認(rèn)合同當(dāng)事人名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所地、法定代表人等基本信息是否與營業(yè)執(zhí)照一致；若為分支機構(gòu)簽訂合同，需審查其總部的授權(quán)委托書；自然人作為主體時，需核對身份證信息及完全民事行為能力。（三）逐項深度審核階段對照本檢查單“合同審核檢查單模板”（見第三部分），逐項核對合同條款，重點關(guān)注以下維度：標(biāo)的條款：標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量等描述是否清晰、唯一，避免使用“大約”“左右”等模糊表述；權(quán)利義務(wù)：雙方核心權(quán)利（如付款請求權(quán)、交付請求權(quán)）和義務(wù)（如交付義務(wù)、質(zhì)量保證義務(wù)）是否對等，有無單方面加重一方責(zé)任的“霸王條款”；履行條款：履行期限、地點、方式是否明確（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”需明確起始計算點）；驗收標(biāo)準(zhǔn)（如是否符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）是否可量化、可執(zhí)行；價款支付：金額、幣種、支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/承兌匯票）、支付節(jié)點（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例）是否明確，與發(fā)票開具義務(wù)是否關(guān)聯(lián)；違約責(zé)任：違約情形是否全面（如逾期交貨、質(zhì)量不符、付款延遲），違約金計算方式是否合理（過高可能被法院調(diào)整，過低則缺乏約束力），損失賠償范圍是否明確；知識產(chǎn)權(quán)：涉及技術(shù)、商標(biāo)、著作權(quán)的合同，需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬（如“乙方在履行過程中產(chǎn)生的成果歸甲方所有”），以及侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)方；保密條款：保密信息范圍（如技術(shù)資料、客戶信息）、保密期限（如“合同終止后3年內(nèi)”）、違約責(zé)任是否清晰；爭議解決：約定訴訟或仲裁（二選一），明確管轄法院（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”）或仲裁機構(gòu)（如“中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會”），避免同時約定兩種爭議解決方式導(dǎo)致條款無效。（四）問題反饋與修訂階段記錄審核問題：對審核中發(fā)覺的條款漏洞、表述模糊、風(fēng)險點等，在檢查單“問題描述”欄詳細(xì)記錄，并標(biāo)注風(fēng)險等級（如“高風(fēng)險：可能導(dǎo)致合同無效”“中風(fēng)險：易引發(fā)爭議”“低風(fēng)險：表述優(yōu)化建議”）。溝通修訂：與業(yè)務(wù)部門及對方當(dāng)事人溝通審核意見，說明法律依據(jù)和風(fēng)險點（如“根據(jù)《民法典》第506條，約定造成對方人身損害的免責(zé)條款無效，建議刪除”），推動對方修訂合同條款；對于無法達(dá)成一致的爭議點，需評估風(fēng)險并上報決策層。復(fù)核確認(rèn)：對方修訂后，對修改內(nèi)容進行復(fù)核，保證問題已解決、風(fēng)險已規(guī)避，形成最終版本合同。（五）審核歸檔階段留存審核記錄：將檢查單、合同修訂對比稿、溝通記錄（如郵件、會議紀(jì)要）等文件整理歸檔，保證審核過程可追溯。更新審核要點庫：對于審核中發(fā)覺的典型問題或新型風(fēng)險，更新至企業(yè)合同審核要點庫，優(yōu)化后續(xù)審核流程。三、合同審核檢查單模板審核模塊審核項目審核要點審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）問題描述責(zé)任人備注合同主體當(dāng)事人基本信息名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、住所地、法定代表人是否與營業(yè)執(zhí)照一致信息完整、準(zhǔn)確、無歧義如“乙方名稱與營業(yè)執(zhí)照不一致”法務(wù)*某需提供最新營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件授權(quán)委托手續(xù)簽約人是否為法定代表人或持有有效授權(quán)委托書（需載明授權(quán)范圍、期限）授權(quán)委托書合法有效，在授權(quán)范圍內(nèi)簽約如“簽約人未提供授權(quán)委托書”業(yè)務(wù)*某非法定代表人簽約時必須提供標(biāo)的條款標(biāo)的描述名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否清晰、唯一無模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”），可執(zhí)行（如“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）如“服務(wù)內(nèi)容僅描述為‘提供咨詢服務(wù)’，未明確服務(wù)范圍”法務(wù)*某需附件列明具體服務(wù)清單權(quán)利義務(wù)雙方核心義務(wù)交付、付款、驗收、保密等義務(wù)是否明確、對等無遺漏或單方面加重責(zé)任條款如“僅約定甲方付款義務(wù)，未約定乙方逾期交貨的違約責(zé)任”業(yè)務(wù)*某需補充違約責(zé)任條款價款支付金額與支付方式金額大小寫是否一致，幣種明確，支付節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款比例）清晰無歧義，與合同履行進度匹配如“未約定質(zhì)保金比例（建議5%-10%）”財務(wù)*某需明確質(zhì)保金返還條件違約責(zé)任違約情形與責(zé)任是否列明主要違約情形（逾期、質(zhì)量不符等），違約金計算方式合理（不超過實際損失的30%）避免約定“過高”或“過低”違約金，損失賠償范圍明確如“違約金約定為合同總額的50%，明顯過高”法務(wù)*某調(diào)整為“日萬分之三”或?qū)嶋H損失賠償爭議解決管轄約定明確約定訴訟管轄地（被告住所地、合同履行地等）或仲裁機構(gòu)（名稱準(zhǔn)確）避免同時約定訴訟與仲裁，管轄地不得違反級別管轄規(guī)定如“約定由‘甲方所在地法院’管轄，但甲方為外地企業(yè)，需明確具體城市”法務(wù)*某補充至“市區(qū)人民法院”法律合規(guī)性強制性規(guī)定是否違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定（如經(jīng)營范圍、特許經(jīng)營資質(zhì)）不違反效力性強制性規(guī)定，合同有效如“乙方無食品經(jīng)營資質(zhì)，卻約定提供食品配送服務(wù)”法務(wù)*某需確認(rèn)乙方是否具備相關(guān)資質(zhì)其他條款合同生效與終止生效條件（如簽字蓋章后生效）明確，終止情形（如解除權(quán)行使條件）清晰無矛盾條款，終止后清理義務(wù)（如保密、資料返還）明確如“未約定合同終止后的保密延續(xù)期限”法務(wù)*某補充“合同終止后保密義務(wù)持續(xù)2年”四、審核風(fēng)險提示與操作建議（一）動態(tài)更新審核要點法律法規(guī)、行業(yè)政策及監(jiān)管要求可能發(fā)生變化（如《民法典》實施后格式條款規(guī)則調(diào)整、數(shù)據(jù)安全法對個人信息處理的限制），需定期（如每季度）更新審核要點庫，保證審核標(biāo)準(zhǔn)與時俱進。（二）強化跨部門協(xié)作法務(wù)部門需與業(yè)務(wù)部門保持溝通，避免“為審而審”：業(yè)務(wù)部門應(yīng)提供完整的業(yè)務(wù)背景（如客戶特殊需求、行業(yè)慣例），法務(wù)部門需平衡法律風(fēng)險與業(yè)務(wù)可行性，共同推動合同條款既合規(guī)又滿足業(yè)務(wù)需求。（三）留存審核痕跡所有審核過程（如溝通記錄、修訂版本、審批意見）需書面化或電子化留存，保證在發(fā)生爭議時，可證明已履行合理審核義務(wù)，降低企業(yè)法律風(fēng)險。（四）特殊合同專項審核對于涉外合同（需考慮法律適用、語言翻譯準(zhǔn)確性）、知識產(chǎn)權(quán)合同（需評估權(quán)利穩(wěn)定性）、重大項目合同（需引入外部律師），應(yīng)啟動專項審核流程，必要時咨