ICS03.100.40

CCSA01

33

浙江省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB33/T1406—2024

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)范

Specificationforthetransformationmanagementofjob-related

scientificandtechnologicalachievements

2024-12-14發(fā)布2025-01-14實(shí)施

浙江省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB33/T1406—2024

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本標(biāo)準(zhǔn)的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。

本標(biāo)準(zhǔn)由浙江省科學(xué)技術(shù)廳提出、歸口并組織實(shí)施。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：浙江省科技評(píng)估和成果轉(zhuǎn)化中心、杭州電子科技大學(xué)、浙江理工大學(xué)、浙江大學(xué)、

浙江省農(nóng)業(yè)科學(xué)院、嘉興市第一醫(yī)院、浙江六和律師事務(wù)所、浙江省人民醫(yī)院。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：饒馨、沈肖勤、何初航、盧順平、金聰、王鍵、陳立珩、李虎、楊曉剛、柳景

青、梁雅妮、周清河、盛佳宇、俞云松、連夢(mèng)露。

I

DB33/T1406—2024

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理基本要求、成果管理、成果賦權(quán)、轉(zhuǎn)化審批、公開(kāi)交易、作價(jià)

投資、獎(jiǎng)勵(lì)分配、風(fēng)險(xiǎn)防控、評(píng)價(jià)和改進(jìn)等內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校，以及公立醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、

國(guó)有企事業(yè)等單位的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理。

本標(biāo)準(zhǔn)不適用于涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益等特殊情形的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本標(biāo)準(zhǔn)必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

標(biāo)準(zhǔn)。

DB33/T2549—2022科技成果公開(kāi)交易規(guī)范

3術(shù)語(yǔ)和定義

DB33/T2549—2022界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1

職務(wù)科技成果權(quán)屬單位theentityholdingtherightstojob-relatedscientificand

technologicalachievements

依法擁有職務(wù)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)的單位。

3.2

職務(wù)科技成果完成人thepersonthatmadethejob-relatedscientificandtechnological

achievements

對(duì)職務(wù)科技成果研發(fā)和完成作出貢獻(xiàn)的人員或團(tuán)隊(duì)。

4基本要求

4.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理制度，制定成果管理、成果賦權(quán)、轉(zhuǎn)化審批、

公開(kāi)交易、作價(jià)投資、獎(jiǎng)勵(lì)分配、風(fēng)險(xiǎn)防控、關(guān)聯(lián)交易管理等配套細(xì)則，并依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)實(shí)施

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理。

注：統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)是指科技、財(cái)政等部門(mén)搭建的科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)部審批管理和風(fēng)險(xiǎn)防控公共平臺(tái)。平臺(tái)內(nèi)職務(wù)

科技成果及其作價(jià)投資形成的股權(quán)按規(guī)定實(shí)行單列管理，不納入國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核范圍。

4.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)培育科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)隊(duì)伍，組織成果轉(zhuǎn)化助理、技術(shù)經(jīng)理人、行政管

理人員等提供調(diào)查評(píng)估、對(duì)接撮合、合規(guī)管理、法律商務(wù)等職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。

4.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)加強(qiáng)與所屬機(jī)構(gòu)、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)的政策協(xié)調(diào)和工作協(xié)調(diào)，合理劃

分事權(quán)責(zé)任、界定成果權(quán)屬、分配轉(zhuǎn)化收益。

1

DB33/T1406—2024

5成果管理

5.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)普查盤(pán)點(diǎn)職務(wù)科技成果，動(dòng)態(tài)掌握職務(wù)科技成果數(shù)量類(lèi)型、技術(shù)內(nèi)容、

應(yīng)用場(chǎng)景等情況。

5.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，對(duì)有應(yīng)用價(jià)值的職務(wù)科技成果開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保

護(hù)申請(qǐng)。

6成果賦權(quán)

6.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)申請(qǐng)職務(wù)科技成果賦權(quán)資格，將職務(wù)科技成果的

全部所有權(quán)、部分所有權(quán)或不低于10年的長(zhǎng)期使用權(quán)賦予職務(wù)科技成果完成人。

6.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)制定賦權(quán)工作方案及其配套制度，明確賦權(quán)成果負(fù)面清單、賦權(quán)審批流

程、賦后管理服務(wù)等措施，依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)開(kāi)展職務(wù)科技成果賦權(quán)。

6.3職務(wù)科技成果完成人可將被賦予所有權(quán)的職務(wù)科技成果開(kāi)展作價(jià)投資，可將被賦予長(zhǎng)期使用權(quán)的

職務(wù)科技成果開(kāi)展創(chuàng)業(yè)和對(duì)外分許可。

7轉(zhuǎn)化審批

7.1職務(wù)科技成果完成人應(yīng)依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)發(fā)起職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)，明確轉(zhuǎn)化方式、轉(zhuǎn)化

價(jià)格、意向轉(zhuǎn)化對(duì)象、獎(jiǎng)勵(lì)分配等事項(xiàng)。

7.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)明確職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化審批人員、流程、條件及標(biāo)準(zhǔn)，依托統(tǒng)一內(nèi)控管

理平臺(tái)開(kāi)展審批。

8公開(kāi)交易

8.1職務(wù)科技成果完成轉(zhuǎn)化審批后，職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)按照DB33/T2549-2022的規(guī)定開(kāi)展科技

成果公開(kāi)交易。

8.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)與轉(zhuǎn)化對(duì)象簽訂成果轉(zhuǎn)化合同，辦理成果權(quán)屬變更、技術(shù)合同認(rèn)定登記、

稅收減免辦理等手續(xù)，并依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)存證記錄。

8.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)為科技成果轉(zhuǎn)化提供技術(shù)服務(wù)、人才隊(duì)伍、平臺(tái)載體等必要條件保障。

9作價(jià)投資

9.1投前論證

9.1.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)組織職務(wù)科技成果完成人開(kāi)展市場(chǎng)化調(diào)研，對(duì)行業(yè)、政策、資源、技

術(shù)和財(cái)務(wù)等事項(xiàng)進(jìn)行分析評(píng)估，編制作價(jià)投資可行性報(bào)告。必要時(shí)可組織專(zhuān)家論證會(huì)。

9.1.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)組織職務(wù)科技成果完成人編制作價(jià)投資實(shí)施方案，確認(rèn)作價(jià)標(biāo)的、成

果估值、持股主體、入股對(duì)象、持股比例、股權(quán)分配等情況，并約定職務(wù)科技成果權(quán)屬單位與職務(wù)科技

成果完成人的利益分成。

9.2決策審批

2

DB33/T1406—2024

職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立作價(jià)投資決策審批流程，對(duì)作價(jià)投資可行性報(bào)告和作價(jià)投資實(shí)施方案

進(jìn)行決策審批，并依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)存證記錄。

9.3成果出資

9.3.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位或指定的持股主體可通過(guò)簽訂發(fā)起人協(xié)議、增資入股協(xié)議或制修訂章程

等形式，明確作價(jià)標(biāo)的、折股數(shù)量、股權(quán)分配等約定事項(xiàng)。

9.3.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位或指定的持股主體應(yīng)履行注冊(cè)登記、成果權(quán)屬變更、技術(shù)合同簽訂及認(rèn)

定登記、會(huì)計(jì)及稅務(wù)處理等程序。

9.4投后管理

9.4.1職務(wù)科技成果作價(jià)投資后形成的股權(quán)，應(yīng)依托統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)進(jìn)行登記和管理。

9.4.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位或指定的持股主體應(yīng)跟進(jìn)作價(jià)投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，建立與國(guó)有產(chǎn)權(quán)管理

相適應(yīng)的股權(quán)劃轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)讓、退出、損失核銷(xiāo)等處置制度。

10獎(jiǎng)勵(lì)分配

10.1職務(wù)科技成果完成人應(yīng)按照貢獻(xiàn)程度書(shū)面約定團(tuán)隊(duì)內(nèi)部獎(jiǎng)勵(lì)分配方案。

10.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)審核團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)分配方案，對(duì)人員信息、貢獻(xiàn)程度、獎(jiǎng)勵(lì)份額等內(nèi)容在單

位內(nèi)部公示不少于15個(gè)工作日，并完成獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放、個(gè)人所得稅辦理等手續(xù)。

10.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)合理界定對(duì)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化作出貢獻(xiàn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)工作人員和管

理人員，并實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)分配。

11風(fēng)險(xiǎn)防控

11.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單，內(nèi)容參見(jiàn)附錄A。

11.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)落實(shí)回避紀(jì)律，職務(wù)科技成果完成人和審核人原則上不應(yīng)由同一人員擔(dān)

任。

11.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立成果轉(zhuǎn)化公示公告制度。以協(xié)議定價(jià)確定價(jià)格的，應(yīng)同步在單位內(nèi)

部和公開(kāi)交易平臺(tái)公示不少于15日；以競(jìng)價(jià)拍賣(mài)確定價(jià)格的，應(yīng)在公開(kāi)交易平臺(tái)公告不少于7日。

11.4職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)明確成果轉(zhuǎn)化異議情形、異議處理程序，組織開(kāi)展異議處理工作。

11.5職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)掌握職務(wù)科技成果權(quán)屬情況、法律狀態(tài)，對(duì)意向轉(zhuǎn)化對(duì)象經(jīng)營(yíng)狀況、創(chuàng)

新能力、守法情況等進(jìn)行背景調(diào)查，對(duì)職務(wù)科技成果完成人關(guān)聯(lián)交易聲明進(jìn)行核實(shí)。

11.6職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)跟蹤了解成果轉(zhuǎn)化雙方履約情況，為后續(xù)技術(shù)路線優(yōu)化、中試驗(yàn)證、產(chǎn)

業(yè)化等提供服務(wù)。

11.7職務(wù)科技成果權(quán)屬單位可將統(tǒng)一內(nèi)控管理平臺(tái)上的審批流程、收益分配等，作為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)

化容錯(cuò)免責(zé)的重要依據(jù)。

12評(píng)價(jià)和改進(jìn)

12.1職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)針對(duì)轉(zhuǎn)化成效性、過(guò)程規(guī)范性、配套完備性等開(kāi)展職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化年

度自評(píng)，也可委托第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)價(jià)。

12.2職務(wù)科技成果權(quán)屬單位應(yīng)建立意見(jiàn)反饋和政策迭代機(jī)制，聽(tīng)取研究職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化各方面意見(jiàn)

建議，持續(xù)改進(jìn)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理。

3

DB33/T1406—2024

A

附錄A

（資料性）

職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化負(fù)面清單

A.1涉及科研誠(chéng)信不端的情形

A.1.1職務(wù)科技成果完成人未經(jīng)單位審批同意，擅自對(duì)外轉(zhuǎn)讓、許可、實(shí)施職務(wù)科技成果或者對(duì)外轉(zhuǎn)

移職務(wù)科技成果相關(guān)資料、數(shù)據(jù)等，損害單位利益。

A.1.2職務(wù)科技成果完成人以抄襲、剽竊、篡改、侵占等不正當(dāng)手段獲得職務(wù)科技成果并進(jìn)行轉(zhuǎn)化，

侵害他人合法權(quán)益。

A.1.3職務(wù)科技成果權(quán)屬單位、完成人或者服務(wù)機(jī)構(gòu)人員提供虛假信息，故意隱瞞重大風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)聯(lián)交

易等可能影響職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的重要事項(xiàng)。

A.1.4職務(wù)科技成果權(quán)屬單位或完成人無(wú)故拒絕提供相關(guān)技術(shù)資料數(shù)據(jù)、拖延遲滯成果轉(zhuǎn)化審批進(jìn)度，

阻礙職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化。

A.1.5職務(wù)科技成果權(quán)屬單位或完成人在各類(lèi)財(cái)政科研項(xiàng)目申報(bào)、驗(yàn)收或者在科技成果轉(zhuǎn)化年報(bào)中，

虛報(bào)、謊報(bào)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效和相關(guān)數(shù)據(jù)。

A.2涉及履行程序不力的情形

A.2.1職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化無(wú)故未在單位范圍內(nèi)公開(kāi)公示，未在公開(kāi)交易市場(chǎng)履行交易手續(xù)，未與轉(zhuǎn)化

對(duì)象簽訂技術(shù)合同，未按規(guī)定進(jìn)行技術(shù)合同認(rèn)定登記。