安全生產(chǎn)三個清單臺賬一、總則

（一）制定目的

為規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控清單、事故隱患排查治理清單、安全生產(chǎn)責(zé)任清單（以下簡稱“三個清單”）臺賬管理，推動安全生產(chǎn)關(guān)口前移，實現(xiàn)風(fēng)險精準(zhǔn)管控、隱患閉環(huán)治理、責(zé)任全面落實，依據(jù)國家及地方安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)要求，制定本方案。

（二）制定依據(jù)

1.《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修訂）；

2.《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》（國務(wù)院令第708號）；

3.《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第16號）；

4.《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000—2016）；

5.《關(guān)于構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的指導(dǎo)意見》（安委辦〔2016〕11號）；

6.地方各級政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)范性文件。

（三）適用范圍

本方案適用于本行政區(qū)域內(nèi)所有從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位（以下簡稱“單位”），包括但不限于礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、建筑施工、交通運輸、冶金、有色、建材、機(jī)械、輕工、紡織、煙草、商貿(mào)等行業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)、事業(yè)單位和社會組織。

（四）基本原則

1.依法依規(guī)：嚴(yán)格遵循安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，確保臺賬內(nèi)容合法、程序合規(guī)；

2.全面覆蓋：覆蓋單位所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、崗位人員，實現(xiàn)風(fēng)險、隱患、責(zé)任全鏈條管控；

3.動態(tài)管理：根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動變化、風(fēng)險隱患整改情況及時更新臺賬，確保信息真實、準(zhǔn)確、時效；

4.責(zé)任到人：明確臺賬建立、審核、更新、歸檔等各環(huán)節(jié)責(zé)任主體，確保責(zé)任可追溯。

二、三個清單臺賬的內(nèi)容與編制規(guī)范

（一）風(fēng)險分級管控清單臺賬內(nèi)容與編制規(guī)范

1.清單核心要素

風(fēng)險分級管控清單是單位識別、評估、管控各類安全生產(chǎn)風(fēng)險的基礎(chǔ)臺賬，其核心要素包括風(fēng)險點、風(fēng)險等級、管控措施、責(zé)任主體、管控頻次。風(fēng)險點是指可能導(dǎo)致事故的設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、環(huán)境條件等具體對象，如“車間內(nèi)10噸行車運行”“倉庫內(nèi)貨物堆放高度超過1.5米”。風(fēng)險等級是根據(jù)風(fēng)險的嚴(yán)重程度和可能性劃分的，一般分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險，對應(yīng)的顏色為紅、橙、黃、藍(lán)。管控措施是指針對風(fēng)險點采取的具體控制方法，如“安裝限位裝置”“設(shè)置警示標(biāo)識”“定期檢查鋼絲繩”。責(zé)任主體是指負(fù)責(zé)管控該風(fēng)險點的部門或崗位，如“設(shè)備管理部門”“行車操作工”。管控頻次是指對風(fēng)險點進(jìn)行檢查或維護(hù)的周期，如“每日檢查”“每月維護(hù)”。

2.編制流程與要求

編制風(fēng)險分級管控清單的流程分為風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估、分級管控、臺賬登記四個步驟。風(fēng)險辨識是基礎(chǔ)，單位應(yīng)組織技術(shù)人員、一線員工組成辨識小組，通過現(xiàn)場查看、詢問交流、查閱資料等方式，全面梳理生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各類風(fēng)險點。例如，建筑企業(yè)可以辨識“腳手架搭設(shè)”“高處作業(yè)”“臨時用電”等作業(yè)活動風(fēng)險，化工企業(yè)可以辨識“反應(yīng)釜運行”“管道輸送”“危化品儲存”等設(shè)備設(shè)施風(fēng)險。風(fēng)險評估是對辨識出的風(fēng)險點進(jìn)行分析，確定其風(fēng)險等級，常用的方法是“可能性-嚴(yán)重性”矩陣法，即評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和一旦發(fā)生造成的后果嚴(yán)重程度，綜合確定風(fēng)險等級。例如，“反應(yīng)釜超壓”發(fā)生的可能性較高，一旦可能導(dǎo)致爆炸，屬于重大風(fēng)險（紅色）；“倉庫貨物堆放過高”發(fā)生的可能性中等，可能導(dǎo)致坍塌，屬于較大風(fēng)險（橙色）。分級管控是根據(jù)風(fēng)險等級制定相應(yīng)的管控措施，重大風(fēng)險應(yīng)由單位主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，采取“一風(fēng)險一方案”的措施，如安裝自動監(jiān)控系統(tǒng)、定期檢測設(shè)備；較大風(fēng)險應(yīng)由分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，采取加強(qiáng)檢查、培訓(xùn)等措施；一般風(fēng)險應(yīng)由部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)管控，采取日常檢查、提醒等措施；低風(fēng)險應(yīng)由崗位員工負(fù)責(zé)管控，采取遵守操作規(guī)程、正確使用防護(hù)用品等措施。臺賬登記是將辨識、評估、管控的結(jié)果記錄在清單中，包括風(fēng)險點名稱、位置、描述、風(fēng)險等級、管控措施、責(zé)任主體、管控頻次等內(nèi)容，確保信息完整、準(zhǔn)確。

3.動態(tài)更新機(jī)制

風(fēng)險分級管控清單不是一成不變的，單位應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營活動變化及時更新。當(dāng)新增設(shè)備、工藝變更、人員調(diào)整、環(huán)境改變時，如“新增一臺注塑機(jī)”“調(diào)整生產(chǎn)流程”“更換新員工”，應(yīng)重新辨識相關(guān)風(fēng)險點，更新清單。當(dāng)發(fā)生未遂事故、隱患整改或外部環(huán)境變化時，如“行車發(fā)生溜車但未造成事故”“倉庫消防通道被堵塞后整改完成”“周邊新開了一家易燃易爆企業(yè)”，應(yīng)重新評估風(fēng)險等級，調(diào)整管控措施。更新流程由責(zé)任部門提出申請，說明變更原因和更新內(nèi)容，安全管理部門組織審核，確認(rèn)后更新臺賬，并通知相關(guān)責(zé)任人和部門，確保管控措施及時到位。

（二）事故隱患排查治理清單臺賬內(nèi)容與編制規(guī)范

1.清單核心要素

事故隱患排查治理清單是單位記錄、跟蹤、消除各類安全生產(chǎn)隱患的臺賬，其核心要素包括隱患類型、隱患等級、整改措施、責(zé)任主體、整改期限、驗收情況。隱患類型是指隱患的類別，如“設(shè)備設(shè)施隱患”（如電線老化、防護(hù)裝置缺失）、“作業(yè)活動隱患”（如違規(guī)操作、無證上崗）、“環(huán)境隱患”（如通道堵塞、照明不足）、“管理隱患”（如制度缺失、培訓(xùn)不到位）。隱患等級是根據(jù)隱患的嚴(yán)重程度和整改難度劃分的，一般分為重大事故隱患、較大事故隱患、一般事故隱患，其中重大事故隱患是指可能導(dǎo)致群死群傷事故或造成重大經(jīng)濟(jì)損失的隱患，如“?；穬尬炊ㄆ跈z測”“消防設(shè)施失效”；較大事故隱患是指可能導(dǎo)致較大事故或較大經(jīng)濟(jì)損失的隱患，如“安全閥未校驗”“員工未佩戴防護(hù)用品”；一般事故隱患是指可能導(dǎo)致輕微事故或輕微經(jīng)濟(jì)損失的隱患，如“設(shè)備衛(wèi)生差”“警示標(biāo)識模糊”。整改措施是指針對隱患采取的具體解決方法，如“更換老化電線”“校驗安全閥”“清理通道”“增加警示標(biāo)識”。責(zé)任主體是指負(fù)責(zé)整改該隱患的部門或崗位，如“設(shè)備管理部門”“生產(chǎn)班組”“員工個人”。整改期限是指完成整改的時間要求，重大事故隱患的整改期限一般不超過30天，較大事故隱患一般不超過15天，一般事故隱患一般不超過7天。驗收情況是指整改完成后，對整改結(jié)果進(jìn)行檢查確認(rèn)的記錄，包括驗收人、驗收時間、驗收結(jié)論（合格/不合格）。

2.編制流程與要求

編制事故隱患排查治理清單的流程分為排查、登記、評估、整改、驗收、銷號六個步驟。排查是發(fā)現(xiàn)隱患的過程，單位應(yīng)建立日常檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查、節(jié)假日檢查等多種排查方式，日常檢查由崗位員工每日進(jìn)行，如檢查設(shè)備的運行狀態(tài)、防護(hù)裝置的完整性；專項檢查由安全管理部門組織，針對特定環(huán)節(jié)或設(shè)備進(jìn)行，如“夏季防暑降溫專項檢查”“冬季防火專項檢查”；季節(jié)性檢查根據(jù)季節(jié)特點進(jìn)行，如春季檢查防雷設(shè)施、夏季檢查防暑降溫設(shè)施、秋季檢查防火設(shè)施、冬季檢查防寒防凍設(shè)施；節(jié)假日檢查在重大節(jié)日前進(jìn)行，如“春節(jié)前安全生產(chǎn)檢查”。登記是將排查出的隱患記錄在清單中，包括隱患名稱、位置、類型、描述、排查時間、排查人等內(nèi)容，確保隱患不遺漏。評估是對隱患的等級進(jìn)行判定，由安全管理部門組織技術(shù)人員進(jìn)行，根據(jù)隱患的嚴(yán)重程度和整改難度，確定其等級。整改是落實解決措施的過程，責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)整改措施和期限，組織人員整改，如“設(shè)備管理部門更換老化電線”“生產(chǎn)班組清理堵塞的通道”。整改完成后，責(zé)任部門向安全管理部門申請驗收，安全管理部門組織相關(guān)人員現(xiàn)場檢查，確認(rèn)隱患消除后，在清單中記錄驗收情況，銷號該隱患；未通過驗收的，責(zé)任部門應(yīng)重新整改，直至合格。

3.閉環(huán)管理要求

事故隱患排查治理的核心是閉環(huán)管理，即“隱患排查→登記→評估→整改→驗收→銷號”的全流程閉環(huán)，確保隱患不消除不放過。單位應(yīng)建立隱患整改責(zé)任制，明確責(zé)任部門和責(zé)任人的整改責(zé)任，對未按時完成整改的，要追究責(zé)任。對于重大事故隱患，單位應(yīng)立即停產(chǎn)停業(yè)整改，制定整改方案，明確整改措施、責(zé)任人和期限，并向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管部門報告。對于較大事故隱患，單位應(yīng)限期整改，加強(qiáng)監(jiān)控，防止事故發(fā)生。對于一般事故隱患，單位應(yīng)立即整改，及時消除。單位還應(yīng)定期對隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計分析，找出隱患產(chǎn)生的規(guī)律和原因，采取針對性措施，如加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度、更新設(shè)備，從源頭上減少隱患的產(chǎn)生。例如，某企業(yè)通過統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，“員工違規(guī)操作”是一般事故隱患的主要原因，于是加強(qiáng)了員工培訓(xùn)，增加了操作規(guī)程的考核，有效減少了此類隱患的發(fā)生。

（三）安全生產(chǎn)責(zé)任清單臺賬內(nèi)容與編制規(guī)范

1.清單核心要素

安全生產(chǎn)責(zé)任清單是單位明確各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任的臺賬，其核心要素包括責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任主體是指承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任的部門或崗位，如“主要負(fù)責(zé)人”“分管負(fù)責(zé)人”“安全管理部門”“生產(chǎn)部門”“一線員工”。責(zé)任內(nèi)容是指責(zé)任主體應(yīng)履行的具體職責(zé)，如“主要負(fù)責(zé)人”的責(zé)任內(nèi)容包括“組織制定安全生產(chǎn)制度”“保障安全生產(chǎn)投入”“定期組織安全生產(chǎn)檢查”“組織事故應(yīng)急救援”；“分管負(fù)責(zé)人”的責(zé)任內(nèi)容包括“分管領(lǐng)域內(nèi)的安全生產(chǎn)管理”“落實整改措施”“組織培訓(xùn)”；“安全管理部門”的責(zé)任內(nèi)容包括“制定安全管理制度”“組織隱患排查”“開展安全培訓(xùn)”“記錄臺賬”；“生產(chǎn)部門”的責(zé)任內(nèi)容包括“落實生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全措施”“檢查設(shè)備設(shè)施”“培訓(xùn)員工”；“一線員工”的責(zé)任內(nèi)容包括“遵守操作規(guī)程”“正確使用防護(hù)用品”“報告隱患”“參與應(yīng)急演練”。責(zé)任范圍是指責(zé)任主體負(fù)責(zé)的區(qū)域或領(lǐng)域，如“主要負(fù)責(zé)人”負(fù)責(zé)全單位的安全生產(chǎn)，“分管負(fù)責(zé)人”負(fù)責(zé)分管的部門或車間，“一線員工”負(fù)責(zé)自己的崗位或作業(yè)區(qū)域。考核標(biāo)準(zhǔn)是指衡量責(zé)任履行情況的指標(biāo)，如“主要負(fù)責(zé)人”的考核標(biāo)準(zhǔn)包括“制度制定情況”“投入保障情況”“檢查頻次”“事故發(fā)生率”；“一線員工”的考核標(biāo)準(zhǔn)包括“操作規(guī)程遵守情況”“防護(hù)用品使用情況”“隱患報告情況”“應(yīng)急演練參與情況”。

2.編制流程與要求

編制安全生產(chǎn)責(zé)任清單的流程分為梳理崗位、明確責(zé)任、分解任務(wù)、臺賬登記四個步驟。梳理崗位是對單位的所有崗位進(jìn)行全面梳理，包括管理崗位、技術(shù)崗位、操作崗位等，如“總經(jīng)理”“安全總監(jiān)”“設(shè)備管理員”“行車操作工”“倉庫管理員”。明確責(zé)任是根據(jù)崗位的職責(zé)和安全生產(chǎn)的要求，確定每個崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任，如“總經(jīng)理”是單位安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)全面工作；“安全總監(jiān)”協(xié)助總經(jīng)理負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)的日常管理；“行車操作工”負(fù)責(zé)行車的安全操作，檢查設(shè)備的運行狀態(tài)。分解任務(wù)是將總責(zé)任分解為具體的任務(wù)，如“總經(jīng)理”的任務(wù)包括“每年至少組織4次安全生產(chǎn)會議”“審批安全生產(chǎn)投入預(yù)算”“組織1次事故應(yīng)急救援演練”；“行車操作工”的任務(wù)包括“每日檢查行車的鋼絲繩、制動裝置”“操作前檢查防護(hù)裝置”“發(fā)現(xiàn)隱患立即停止作業(yè)并報告”。臺賬登記是將責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容記錄在清單中，確保每個崗位的責(zé)任明確、可追溯。例如，某企業(yè)的“一線員工”責(zé)任清單中記錄：“責(zé)任主體：包裝車間操作工；責(zé)任內(nèi)容：遵守包裝操作規(guī)程，正確佩戴防護(hù)手套，每日檢查包裝設(shè)備的電源線，發(fā)現(xiàn)破損立即報告；責(zé)任范圍：包裝車間的包裝崗位；考核標(biāo)準(zhǔn)：操作規(guī)程遵守率100%，防護(hù)用品佩戴率100%，隱患報告及時率100%”。

3.責(zé)任追溯機(jī)制

安全生產(chǎn)責(zé)任清單的關(guān)鍵是責(zé)任落實，單位應(yīng)建立責(zé)任追溯機(jī)制，確保責(zé)任到人、可追溯。單位應(yīng)定期對責(zé)任清單的執(zhí)行情況進(jìn)行考核，如每月由安全管理部門對各崗位的責(zé)任履行情況進(jìn)行檢查，考核結(jié)果與績效工資掛鉤，對履責(zé)好的員工給予獎勵，對未履行責(zé)任的員工給予處罰。例如，某企業(yè)規(guī)定，“一線員工”的考核中，“操作規(guī)程遵守率”低于90%的，扣減當(dāng)月績效的10%；“隱患報告及時率”低于80%的，扣減當(dāng)月績效的5%；對發(fā)現(xiàn)重大隱患的員工，給予500元獎勵。單位還應(yīng)建立責(zé)任追究制度，對發(fā)生事故的，要按照責(zé)任清單追究相關(guān)人員的責(zé)任，如“因未履行隱患整改責(zé)任導(dǎo)致事故的，對分管負(fù)責(zé)人給予降職處分；因違規(guī)操作導(dǎo)致事故的，對一線員工給予解除勞動合同處分”。責(zé)任追溯機(jī)制的實施，可以有效推動各崗位履行安全生產(chǎn)責(zé)任，減少事故的發(fā)生。

三、臺賬管理機(jī)制

（一）臺賬載體形式

1.紙質(zhì)臺賬

紙質(zhì)臺賬適用于小型企業(yè)或部分傳統(tǒng)行業(yè)，具有直觀、易存檔的特點。單位應(yīng)統(tǒng)一使用A4規(guī)格紙張，采用活頁裝訂方式便于增刪。封面需標(biāo)注單位名稱、臺賬類型、起止時間及版本號，扉頁包含編制說明和修訂記錄。內(nèi)頁按清單類型分設(shè)三大板塊，每板塊采用不同顏色紙張區(qū)分：風(fēng)險清單用淺藍(lán)色、隱患清單用淺黃色、責(zé)任清單用淺綠色。各板塊頁眉標(biāo)注“第X頁共X頁”，頁腳設(shè)置審核欄和歸檔日期欄。關(guān)鍵信息如風(fēng)險等級、整改期限等需用紅色字體突出顯示，重要條款加下劃線標(biāo)注。

2.電子臺賬

電子臺賬通過信息化系統(tǒng)實現(xiàn)動態(tài)管理，推薦使用具備以下功能的軟件：支持多終端同步操作（電腦/平板/手機(jī)），具備自動計算風(fēng)險分值和隱患整改時效的功能，可生成可視化分析圖表（如風(fēng)險分布熱力圖、隱患整改趨勢圖），具備權(quán)限分級管理功能（不同角色查看不同層級內(nèi)容）。系統(tǒng)應(yīng)設(shè)置操作留痕功能，記錄每次登錄、修改、導(dǎo)出等操作的時間、操作人及IP地址。數(shù)據(jù)需本地服務(wù)器與云端雙重備份，每日自動執(zhí)行增量備份，每周執(zhí)行全量備份。

3.雙軌并行模式

中大型企業(yè)宜采用紙質(zhì)與電子臺賬雙軌并行模式。紙質(zhì)臺賬作為現(xiàn)場檢查和應(yīng)急備用的基礎(chǔ)資料，電子臺賬作為日常管理和數(shù)據(jù)分析的核心工具。兩者需建立同步機(jī)制：每日下班前由安全專員將電子臺賬當(dāng)日更新內(nèi)容打印歸檔，紙質(zhì)臺賬修改后24小時內(nèi)錄入電子系統(tǒng)。同步過程需雙人復(fù)核，確保數(shù)據(jù)一致性。

（二）臺賬運行規(guī)則

1.建立流程

風(fēng)險清單建立由技術(shù)部門牽頭，組織一線班組長、設(shè)備管理員組成辨識小組，采用工作危害分析法（JHA）和故障類型影響分析法（FMEA）進(jìn)行風(fēng)險識別。辨識結(jié)果經(jīng)安全部門審核后，報分管負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。隱患清單建立采用“全員排查+專業(yè)復(fù)查”機(jī)制：崗位員工每日填寫《崗位隱患排查表》，安全部門每周組織專業(yè)團(tuán)隊進(jìn)行復(fù)查，匯總形成隱患清單。責(zé)任清單建立由人力資源部門主導(dǎo)，結(jié)合崗位說明書和安全生產(chǎn)法規(guī)，明確各崗位安全職責(zé)，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審批后發(fā)布。

2.更新規(guī)則

風(fēng)險清單更新觸發(fā)條件包括：新設(shè)備投用、工藝流程變更、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新、事故案例警示。更新流程為：責(zé)任部門提交《風(fēng)險變更申請表》，安全部門組織評估，重大風(fēng)險需經(jīng)專家評審，更新后重新分發(fā)至相關(guān)崗位。隱患清單更新采用“發(fā)現(xiàn)即登記，整改即銷號”原則：新發(fā)現(xiàn)隱患2小時內(nèi)錄入系統(tǒng)，整改完成后24小時內(nèi)上傳驗收照片。責(zé)任清單更新僅在組織架構(gòu)調(diào)整或崗位職責(zé)變更時進(jìn)行，更新后需組織全員培訓(xùn)并簽字確認(rèn)。

3.審核機(jī)制

實行三級審核制度：一級審核由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人完成，重點核對數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性；二級審核由安全部門負(fù)責(zé)人完成，重點檢查風(fēng)險等級劃分是否合理、整改措施是否可行；三級審核由分管安全負(fù)責(zé)人完成，重點評估整體管控效果。審核周期為：風(fēng)險清單每季度審核一次，隱患清單每月審核一次，責(zé)任清單每年審核一次。審核發(fā)現(xiàn)的問題需形成《臺賬審核整改單》，明確整改措施和時限。

（三）臺賬維護(hù)保障

1.人員保障

設(shè)立專職臺賬管理員，要求具備3年以上安全管理經(jīng)驗，熟悉安全生產(chǎn)法規(guī)和信息系統(tǒng)操作。建立AB角制度，A角負(fù)責(zé)日常維護(hù)，B角負(fù)責(zé)應(yīng)急代管。定期組織培訓(xùn)，內(nèi)容包括新法規(guī)解讀、系統(tǒng)操作技巧、典型案例分析等，每年培訓(xùn)時長不少于16學(xué)時。

2.制度保障

制定《臺賬管理實施細(xì)則》，明確各類清單的編制規(guī)范、更新流程、審核標(biāo)準(zhǔn)。建立《臺賬保密制度》，規(guī)定電子臺賬的訪問權(quán)限和紙質(zhì)臺賬的借閱流程。制定《臺賬獎懲辦法》，對及時準(zhǔn)確更新臺賬的部門給予績效加分，對弄虛作假行為予以處罰。

3.技術(shù)保障

電子臺賬系統(tǒng)需具備以下技術(shù)特性：數(shù)據(jù)加密傳輸（采用SSL/TLS協(xié)議），操作權(quán)限分級（管理員/編輯者/查看者三級權(quán)限），操作日志追溯（保存最近180天操作記錄），異常報警功能（如重大風(fēng)險未按時管控時自動發(fā)送短信提醒）。紙質(zhì)臺賬需配備專用檔案柜，采用防火防潮材料，存放環(huán)境溫度控制在15-25℃，濕度控制在45%-60%。

4.監(jiān)督保障

每月由安全部門組織臺賬管理專項檢查，采用“四不兩直”方式（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場）。檢查內(nèi)容包括：臺賬更新及時性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、記錄完整性。檢查結(jié)果納入部門安全績效考核，連續(xù)兩次檢查不合格的部門需向主要負(fù)責(zé)人提交書面整改報告。

四、應(yīng)用場景與實施路徑

（一）按企業(yè)規(guī)模的應(yīng)用場景

1.小型企業(yè)應(yīng)用場景

小型企業(yè)人員結(jié)構(gòu)簡單，管理鏈條短，三個清單臺賬的編制應(yīng)突出簡潔性和實用性。某食品加工廠將風(fēng)險清單聚焦在食品加工設(shè)備操作環(huán)節(jié)，識別出"絞肉機(jī)防護(hù)罩缺失""油炸區(qū)油溫控制不當(dāng)"等10個風(fēng)險點，全部評定為一般風(fēng)險，由車間主任直接負(fù)責(zé)管控。隱患清單采用"隨手拍"模式，員工發(fā)現(xiàn)隱患后通過手機(jī)小程序上傳，安全員2小時內(nèi)響應(yīng)。責(zé)任清單明確老板為第一責(zé)任人，班組長為直接責(zé)任人，員工崗位責(zé)任簡化為"三查四看"：查設(shè)備狀態(tài)、查防護(hù)用品、查操作流程，看警示標(biāo)識、看操作規(guī)范、看應(yīng)急通道、看記錄完整。實施半年后，隱患整改率從65%提升至92%，未發(fā)生任何安全事故。

2.中型企業(yè)應(yīng)用場景

中型企業(yè)部門分工明確，臺賬管理需兼顧標(biāo)準(zhǔn)化與靈活性。某機(jī)械制造企業(yè)按"車間-班組-崗位"三級架構(gòu)編制清單，風(fēng)險清單按設(shè)備類型分類，如沖壓車間識別出"離合器失靈""模具松動"等重大風(fēng)險3項，由設(shè)備科制定專項管控方案；隱患清單實行"紅黃綠"三色管理，紅色隱患24小時內(nèi)整改，黃色隱患3天內(nèi)整改，綠色隱患7天內(nèi)整改。責(zé)任清單采用"一崗一表"，將安全職責(zé)與績效考核掛鉤，如質(zhì)檢員發(fā)現(xiàn)未按標(biāo)準(zhǔn)檢測的扣減當(dāng)月績效10%。該企業(yè)通過每月召開清單分析會，動態(tài)調(diào)整管控重點，使工傷事故率同比下降40%。

3.大型企業(yè)應(yīng)用場景

大型企業(yè)層級復(fù)雜，需建立集團(tuán)-子公司-車間三級臺賬體系。某化工集團(tuán)開發(fā)智能管理平臺，各子公司數(shù)據(jù)實時上傳至集團(tuán)數(shù)據(jù)中心，自動生成風(fēng)險熱力圖和隱患整改趨勢圖。風(fēng)險清單實行"分級管控"，重大風(fēng)險由總經(jīng)理督辦，較大風(fēng)險由分管副總負(fù)責(zé)，一般風(fēng)險由車間主任落實。隱患清單采用"銷號管理"，整改完成需上傳驗收視頻和簽字記錄，未按期整改的自動觸發(fā)預(yù)警。責(zé)任清單通過崗位說明書細(xì)化到具體動作，如"操作工每班檢查3次安全閥參數(shù)，記錄偏差超過0.5MPa立即報告"。該系統(tǒng)實施后，集團(tuán)重大隱患整改周期從平均15天縮短至7天。

（二）按行業(yè)類型的應(yīng)用場景

1.制造業(yè)應(yīng)用場景

制造業(yè)設(shè)備密集，風(fēng)險清單應(yīng)重點關(guān)注設(shè)備設(shè)施管理。某汽車零部件企業(yè)通過"設(shè)備全生命周期管理"編制清單，從采購安裝到報廢處置每個環(huán)節(jié)識別風(fēng)險，如"沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖失效""焊接區(qū)通風(fēng)系統(tǒng)故障"等。隱患排查采用"三查三改"：日常查操作規(guī)范，專項查設(shè)備狀態(tài)，季節(jié)查環(huán)境因素，改操作流程，改防護(hù)裝置，改應(yīng)急方案。責(zé)任清單明確設(shè)備管理員為設(shè)備安全第一責(zé)任人，建立"設(shè)備健康檔案"，記錄每次維修保養(yǎng)情況。該企業(yè)實施后，設(shè)備故障率下降35%，生產(chǎn)效率提升20%。

2.建筑業(yè)應(yīng)用場景

建筑業(yè)作業(yè)環(huán)境多變，三個清單需動態(tài)調(diào)整。某建筑集團(tuán)針對"高空作業(yè)""深基坑""起重吊裝"等高危環(huán)節(jié)編制專項風(fēng)險清單，如"腳手架連墻件缺失""塔吊限位器失靈"等重大風(fēng)險5項。隱患清單實行"日查周改"，安全員每日巡查，每周匯總隱患下發(fā)整改通知單。責(zé)任清單采用"網(wǎng)格化管理"，將工地劃分為若干網(wǎng)格，每個網(wǎng)格配備專職安全員，負(fù)責(zé)本區(qū)域隱患排查和應(yīng)急處置。該集團(tuán)通過"智慧工地"系統(tǒng)實時監(jiān)控現(xiàn)場風(fēng)險點，成功預(yù)防3起高處墜落事故。

3.?；沸袠I(yè)應(yīng)用場景

?；沸袠I(yè)風(fēng)險等級高，清單管理需極致嚴(yán)謹(jǐn)。某化工企業(yè)按"人-機(jī)-料-法-環(huán)"五要素編制風(fēng)險清單，識別出"反應(yīng)釜超壓""管道泄漏""靜電積聚"等重大風(fēng)險12項，全部采取"雙人雙鎖"管控。隱患清單實行"分級驗收"，一般隱患由班組長驗收，較大隱患由安全科長驗收，重大隱患邀請專家驗收。責(zé)任清單明確從總經(jīng)理到操作工的"五級責(zé)任"，如"操作工每2小時巡查一次儲罐液位，發(fā)現(xiàn)異常立即啟動緊急停車程序"。該企業(yè)連續(xù)三年實現(xiàn)"零事故、零泄漏"目標(biāo)。

（三）按管理階段的應(yīng)用場景

1.初建期應(yīng)用場景

新建企業(yè)應(yīng)從基礎(chǔ)編制入手，建立最小可行清單。某新建電子廠首先編制"關(guān)鍵設(shè)備風(fēng)險清單"，識別出"貼片機(jī)高溫""激光切割機(jī)輻射"等風(fēng)險8項，制定"設(shè)備操作規(guī)程+安全檢查表"的管控措施。隱患清單采用"全員參與"模式，每周組織一次隱患排查活動，對發(fā)現(xiàn)隱患的員工給予物質(zhì)獎勵。責(zé)任清單明確各部門職責(zé)邊界，如生產(chǎn)部負(fù)責(zé)設(shè)備安全，行政部負(fù)責(zé)消防設(shè)施，人事部負(fù)責(zé)安全培訓(xùn)。該企業(yè)通過清單管理，順利通過安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級評審。

2.成長期應(yīng)用場景

快速擴(kuò)張企業(yè)需通過清單實現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)制。某連鎖餐飲企業(yè)在開設(shè)新店時，將原有清單模板化，包括"后廚燃?xì)馐褂?"冷庫溫度控制""消防通道暢通"等30個必查項。風(fēng)險清單按門店規(guī)模分級，旗艦店增加"大型設(shè)備操作"風(fēng)險，小型店側(cè)重"用電安全"。隱患清單實行"首店驗收"制度，新店開業(yè)前由總部安全團(tuán)隊現(xiàn)場核查。責(zé)任清單建立"店長負(fù)責(zé)制"，將安全指標(biāo)納入門店考核權(quán)重。該企業(yè)通過清單標(biāo)準(zhǔn)化，新店事故率比行業(yè)平均水平低60%。

3.成熟期應(yīng)用場景

成熟企業(yè)應(yīng)通過清單實現(xiàn)精細(xì)化管理。某老牌紡織企業(yè)引入"風(fēng)險預(yù)控"理念，在清單基礎(chǔ)上增加"風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)"，如"車間粉塵濃度超過10mg/m3自動預(yù)警"。隱患清單實行"閉環(huán)管理"，整改完成后需分析根本原因，制定預(yù)防措施。責(zé)任清單建立"安全積分"制度，員工參與隱患排查、安全培訓(xùn)等活動可累積積分，兌換獎勵或晉升機(jī)會。該企業(yè)通過清單持續(xù)優(yōu)化，連續(xù)五年獲評"安全生產(chǎn)先進(jìn)單位"。

五、評估與持續(xù)改進(jìn)

（一）評估指標(biāo)體系

1.風(fēng)險管控評估指標(biāo)

風(fēng)險管控評估指標(biāo)旨在衡量風(fēng)險分級管控清單的執(zhí)行效果，確保風(fēng)險識別準(zhǔn)確、管控措施到位。核心指標(biāo)包括風(fēng)險識別覆蓋率，要求單位覆蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，如設(shè)備操作、作業(yè)活動等，覆蓋率應(yīng)達(dá)到100%，未覆蓋部分需及時補(bǔ)充。風(fēng)險等級劃分合理性指標(biāo)，通過專家評審或歷史事故數(shù)據(jù)驗證，重大風(fēng)險（紅色）占比不應(yīng)超過5%，較大風(fēng)險（橙色）占比不超過15%，否則需重新評估。管控措施執(zhí)行率指標(biāo)，要求責(zé)任主體按頻次落實管控措施，如每日檢查的執(zhí)行率不低于95%，月度維護(hù)完成率100%，執(zhí)行率低于90%的部門需提交整改報告。風(fēng)險管控有效性指標(biāo)，通過事故發(fā)生率、未遂事件數(shù)量等數(shù)據(jù)反映，事故率同比下降20%視為有效，否則需調(diào)整管控策略。

2.隱患治理評估指標(biāo)

隱患治理評估指標(biāo)聚焦事故隱患排查治理清單的閉環(huán)管理效果，確保隱患及時發(fā)現(xiàn)、徹底整改。隱患排查覆蓋率指標(biāo)，要求崗位員工每日排查、安全部門每周復(fù)查，覆蓋所有區(qū)域和設(shè)備，覆蓋率不低于98%，遺漏隱患需納入下月重點排查。隱患整改及時性指標(biāo)，重大隱患整改期限不超過30天，較大隱患不超過15天，一般隱患不超過7天，逾期未整改率低于5%，否則啟動問責(zé)機(jī)制。整改驗收合格率指標(biāo)，驗收過程需現(xiàn)場核查和記錄，合格率應(yīng)達(dá)到100%，不合格隱患需重新整改并追溯責(zé)任。隱患治理長效性指標(biāo)，通過重復(fù)隱患發(fā)生率評估，如同類隱患半年內(nèi)復(fù)發(fā)率低于10%，否則需分析根本原因，優(yōu)化制度或培訓(xùn)。

3.責(zé)任落實評估指標(biāo)

責(zé)任落實評估指標(biāo)針對安全生產(chǎn)責(zé)任清單的執(zhí)行情況，確保責(zé)任到人、考核到位。責(zé)任清單完整性指標(biāo)，要求覆蓋所有崗位，包括管理、技術(shù)、操作層，崗位覆蓋率100%，缺失崗位需補(bǔ)充職責(zé)描述。責(zé)任履行考核指標(biāo)，通過績效數(shù)據(jù)評估，如一線員工操作規(guī)程遵守率不低于95%，隱患報告及時率100%，考核結(jié)果與薪酬掛鉤，達(dá)標(biāo)率低于80%的部門需強(qiáng)化培訓(xùn)。責(zé)任追溯有效性指標(biāo)，事故發(fā)生后按清單追溯責(zé)任，追溯準(zhǔn)確率100%，未追責(zé)案例需修訂責(zé)任條款。責(zé)任文化滲透指標(biāo)，通過員工調(diào)查評估，如安全意識問卷得分85分以上，參與安全培訓(xùn)率100%，否則需開展文化宣貫活動。

（二）監(jiān)督考核機(jī)制

1.內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制

內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制通過單位內(nèi)部流程確保臺賬執(zhí)行合規(guī)，實現(xiàn)日常監(jiān)管常態(tài)化。日常檢查機(jī)制由安全部門組織，每周抽查臺賬記錄，如核對風(fēng)險管控措施執(zhí)行情況，檢查頻次不少于每月4次，發(fā)現(xiàn)問題立即通報。專項審計機(jī)制由內(nèi)部審計部門執(zhí)行，每季度對三個清單臺賬進(jìn)行全面審計，重點審核數(shù)據(jù)真實性和流程合規(guī)性，審計報告提交管理層。員工反饋機(jī)制設(shè)立意見箱或線上平臺，鼓勵員工報告臺賬問題或建議，如隱患排查遺漏，反饋響應(yīng)時間不超過48小時，處理結(jié)果公示。內(nèi)部評審會議每季度召開，由各部門負(fù)責(zé)人參與，討論臺賬執(zhí)行中的問題，形成改進(jìn)決議。

2.外部監(jiān)督機(jī)制

外部監(jiān)督機(jī)制借助第三方力量提升臺賬公信力，確保符合法規(guī)要求。政府監(jiān)管對接機(jī)制，主動接受安全生產(chǎn)監(jiān)管部門檢查，如年度執(zhí)法檢查時提供臺賬記錄，配合整改要求，整改完成率100%。第三方評估機(jī)制聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)，每半年進(jìn)行一次全面評估，如風(fēng)險管控有效性評估，出具報告并指導(dǎo)優(yōu)化。行業(yè)協(xié)會參與機(jī)制加入行業(yè)安全聯(lián)盟，分享最佳實踐，如參加行業(yè)臺賬管理研討會，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗。公眾監(jiān)督渠道通過企業(yè)官網(wǎng)或公告欄公示臺賬執(zhí)行結(jié)果，如隱患整改情況，接受員工和社會監(jiān)督，投訴處理不超過7個工作日。

3.考核獎懲措施

考核獎懲措施通過激勵和約束推動責(zé)任落實，確保臺賬管理有效。績效考核將臺賬指標(biāo)納入部門KPI，如風(fēng)險管控執(zhí)行率占權(quán)重10%，考核結(jié)果與部門績效獎金掛鉤，優(yōu)秀部門獎勵5%績效。獎勵制度設(shè)立安全標(biāo)兵獎，對臺賬執(zhí)行突出的個人給予獎金或榮譽(yù)，如季度隱患排查能手，獎勵500元。處罰措施對違規(guī)行為進(jìn)行問責(zé)，如臺賬弄虛作假，扣減當(dāng)月績效20%；未按期整改隱患，部門負(fù)責(zé)人降職處理。申訴機(jī)制允許員工對考核結(jié)果提出異議，由仲裁小組復(fù)核，確保公平公正，處理周期不超過10天。

（三）持續(xù)改進(jìn)流程

1.問題反饋機(jī)制

問題反饋機(jī)制建立多渠道收集問題，確保及時發(fā)現(xiàn)臺賬執(zhí)行中的不足。定期會議反饋每月召開安全例會，各部門匯報臺賬問題，如風(fēng)險管控漏洞，形成問題清單。線上系統(tǒng)反饋利用電子臺賬系統(tǒng)設(shè)置反饋模塊，員工可實時提交問題，如隱患排查錯誤，系統(tǒng)自動分配處理任務(wù)?，F(xiàn)場走訪反饋安全專員定期深入一線，觀察臺賬執(zhí)行情況，如操作工未按風(fēng)險清單操作，記錄并反饋。外部輸入反饋收集客戶、供應(yīng)商意見，如合作伙伴指出隱患整改不徹底，納入改進(jìn)計劃。反饋信息需分類整理，優(yōu)先處理重大風(fēng)險和隱患問題。

2.優(yōu)化調(diào)整措施

優(yōu)化調(diào)整措施根據(jù)反饋結(jié)果改進(jìn)臺賬，確保動態(tài)適應(yīng)變化。清單修訂流程由責(zé)任部門提出申請，說明調(diào)整原因，如新增風(fēng)險點，安全部門評估后更新清單，修訂周期不超過30天。流程優(yōu)化針對執(zhí)行瓶頸，如隱患整改延遲，簡化審批環(huán)節(jié)，縮短整改時間。資源配置調(diào)整根據(jù)評估指標(biāo)，如風(fēng)險管控執(zhí)行率低，增加培訓(xùn)資源或設(shè)備投入。試點推廣機(jī)制選擇部門試點優(yōu)化措施，如責(zé)任清單簡化，驗證效果后全單位推廣。優(yōu)化過程需記錄在案，確?？勺匪荩缧抻喨罩颈４嬷辽?年。

3.經(jīng)驗推廣機(jī)制

經(jīng)驗推廣機(jī)制分享成功案例，提升整體臺賬管理水平。內(nèi)部培訓(xùn)組織專題培訓(xùn)，由優(yōu)秀部門分享經(jīng)驗，如風(fēng)險管控高效方法，培訓(xùn)頻次每季度1次，覆蓋所有崗位。案例研究編制最佳實踐手冊，如隱患治理成功案例，發(fā)放給各部門學(xué)習(xí)。知識管理平臺建立共享系統(tǒng)，上傳改進(jìn)案例和工具，如風(fēng)險識別模板，員工可隨時訪問。跨單位交流參與行業(yè)論壇，分享臺賬管理經(jīng)驗，如與標(biāo)桿企業(yè)對標(biāo)學(xué)習(xí)。推廣活動包括競賽或評優(yōu)，如“臺賬管理創(chuàng)新獎”，激勵持續(xù)改進(jìn)。經(jīng)驗推廣需定期評估效果，如員工應(yīng)用率提升20%視為成功。

六、保障措施

（一）組織保障

1.領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人需將三個清單臺賬管理納入安全生產(chǎn)總體部署，擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，每季度至少主持召開一次專題會議，研究解決臺賬管理中的重大問題。分管負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)臺賬日常運行，組織制定年度工作計劃，明確各部門職責(zé)分工。例如，某化工企業(yè)總經(jīng)理親自簽發(fā)《臺賬管理責(zé)任令》，要求各部門負(fù)責(zé)人每月5日前提交上月清單執(zhí)行報告，未按時提交者扣減當(dāng)月績效10%。

2.部門協(xié)同機(jī)制

建立跨部門聯(lián)席會議制度，安全管理部門牽頭，生產(chǎn)、設(shè)備、人力