2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共700題）1、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息、分紅收入D.經(jīng)營性收入【答案】C2、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點(diǎn)為（）部分。A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運(yùn)用D.管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)【答案】D3、關(guān)于清算流程的說法，錯(cuò)誤的是（）A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的工作應(yīng)由清算組執(zhí)行B.若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)C.編制公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告之后,清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案,提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)【答案】B4、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下說法正確的是（）A.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；不限于高新技術(shù)企業(yè)B.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；且必須為高新技術(shù)企業(yè)C.股東所有制性質(zhì)可以包括民營、國有、外資；且必須為高新技術(shù)企業(yè)D.股東所有制性質(zhì)只能是民營和國有；不限于高新技術(shù)企業(yè)【答案】A5、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。A.避免損失B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出D.實(shí)現(xiàn)投資收益【答案】C6、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B7、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報(bào)酬，無追趕機(jī)制。下列選項(xiàng)，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項(xiàng)是（）A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金B(yǎng).業(yè)績報(bào)酬屬于基金的費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報(bào)酬，再向投資者返還本金C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報(bào)酬分配D.基金應(yīng)當(dāng)清理完所有債務(wù)和產(chǎn)生的費(fèi)用后，才能向基金投資者和管理人進(jìn)行分配【答案】B8、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意【答案】D9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上(含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.25%B.30%C.50%D.70%【答案】D10、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國發(fā)改委【答案】A13、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項(xiàng)變更B.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺注冊賬號之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記【答案】D14、關(guān)于相對估值法，以下公式錯(cuò)誤的是（）A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價(jià)值/凈利潤B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價(jià)值C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值/凈資產(chǎn)【答案】C15、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】A16、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A17、股權(quán)投資基金的銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的禁止行為不包括（）。A.使用本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行股權(quán)投資基金推介B.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭C.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭D.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金【答案】A18、正確的相對估值法的估值步驟是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B19、以下不是股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)【答案】D20、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B21、（）要求基金信息披露必須對所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項(xiàng)。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】D22、下列說法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯(cuò)誤的是（）A.從退出收益的角度來看，上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.從退出效率的角度來看，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較長C.場外股權(quán)交易市場掛牌一般實(shí)行注冊制，所需時(shí)間相對較短D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間大體相同【答案】D23、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程中，以下不屬于決策改制階段的流程的是（）A.召開股東會并作出同意改制的決議B.召開股東會并形成確定股改內(nèi)容的股東會決議C.驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告D.制作掛牌申請文件【答案】D24、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)內(nèi)部收益率的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平B.凈內(nèi)部收益率反映投資者投資基金的回報(bào)水平C.從基金角度看，毛內(nèi)部收益率一般大于凈內(nèi)部收益率D.GIRR是在NIRR基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用對投資者現(xiàn)金流的影響【答案】D25、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內(nèi)股權(quán)投資基金及市場服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)、檢查B.統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計(jì)【答案】B26、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金【答案】B27、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B28、非法吸收公眾存款罪的最高刑期為（）年有期徒刑。A.3B.5C.10D.15【答案】C29、在我國，（）依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立。A.公司型基金B(yǎng).封閉型基金C.契約型基金D.開放式基金【答案】C30、以下關(guān)于按單一項(xiàng)目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C31、(2016年)對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項(xiàng)投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B32、杠桿收購基金對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資的方式是（）。A.資產(chǎn)證券化B.非杠桿收購C.杠桿融資D.杠桿收購【答案】D33、（2018年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動包括（）。A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對基金管理人就基金管理提出建議B.參與對擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)D.參與基金的投資決策【答案】A34、簽署投資備忘錄屬于股權(quán)投資基金運(yùn)作的（）階段。A.管理B.設(shè)立C.募集D.投資【答案】D35、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。A.《關(guān)于私募股權(quán)基金宙核職責(zé)分工的通知》B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》C.《關(guān)于私募股權(quán)基金監(jiān)管職責(zé)分工的通知》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金備案職委分工的通知》【答案】B36、下列關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價(jià)方法的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A37、（2018年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人分散從事創(chuàng)業(yè)投資B.主要投資成熟企業(yè)C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)D.主要通過股息紅利的方式獲取收益【答案】A38、（2016年真題）在我國，依法對股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國股權(quán)投資基金協(xié)會【答案】B39、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動中，應(yīng)始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C41、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。A.股息收益B.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入C.提供勞務(wù)收入D.紅利收益【答案】C42、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A43、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A44、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B45、實(shí)務(wù)中，通常不應(yīng)將（）作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。A.基金的清算B.基金的收益分配C.基金的估值D.基金的托管【答案】C47、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。A.近期交易價(jià)格法B.重置成本法C.有效市場價(jià)格法D.乘數(shù)法【答案】B48、股權(quán)投資基金信息披露事務(wù)管理制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D49、股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值比較低。此時(shí)，（）可能比較實(shí)用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法D.市銷率倍數(shù)法【答案】D50、（2018年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是（）A.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動作價(jià)出資B.有生產(chǎn)經(jīng)營場所C.有書面合伙協(xié)議D.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人【答案】A51、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外【答案】D52、下列屬于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金收益分配原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、（2019年真題）關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯(cuò)誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價(jià)值，可以通過價(jià)值等式推出股權(quán)價(jià)值B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運(yùn)營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B54、下列關(guān)于競價(jià)交易機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.主要包括集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)B.證券交易所每個(gè)交易日的開市價(jià)格一般由連續(xù)競價(jià)形成，隨后進(jìn)入集合競價(jià)階段C.在集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)階段，交易均實(shí)行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過10%D.交易系統(tǒng)對不斷進(jìn)入的投資者交易指令，按價(jià)格優(yōu)先與時(shí)間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價(jià)成交【答案】B55、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、(2017年)在公司清算退出的過程中，下列關(guān)于公司剩余財(cái)產(chǎn)分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配B.如果沒有約定，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配C.若對分配次序沒有約定，優(yōu)先將剩余財(cái)產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進(jìn)行分配D.清算組負(fù)責(zé)進(jìn)行公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配【答案】C57、就募集對象而言，股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個(gè)人D.團(tuán)隊(duì)【答案】B58、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是()。A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性【答案】B59、(2017年)我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D60、（）發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》。A.2014年2月7日B.2015年8月1日C.2016年2月5日D.2013年2月5日【答案】C61、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員代表大會行使的職權(quán)有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C62、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()A.總資產(chǎn)不低于3000萬元B.凈資產(chǎn)不低于300萬元C.總資產(chǎn)不低于1000萬元D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元【答案】D63、關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標(biāo)公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標(biāo)公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D64、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D65、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。A.風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)C.法律D.業(yè)務(wù)【答案】B66、基金托管人在基金運(yùn)作的作用包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A67、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A68、契約型股權(quán)投資基金的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，下列說法不正確的是（）。A.基金管理人負(fù)責(zé)組織清算小組進(jìn)行清算B.清算小組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.清算分配方案由合伙協(xié)議進(jìn)行約定D.清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向基金投資者進(jìn)行披露【答案】C69、在股權(quán)投資基金的清算階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓B.股票首次公開發(fā)行并上市C.股份轉(zhuǎn)讓D.項(xiàng)目退出【答案】B71、下述關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律屬性說法正確的是（）。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是民辦非企業(yè)單位B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是社會團(tuán)體法人C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是行政機(jī)關(guān)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是事業(yè)單位法人【答案】B72、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實(shí)有效的財(cái)務(wù)會計(jì)制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實(shí)信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.信息不對稱比較嚴(yán)重【答案】D73、管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務(wù)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A74、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。A.完全棘輪條款B.保密條款C.保護(hù)性條款D.排他性條款【答案】B75、契約型基金的決策權(quán)歸屬（）。A.投資咨詢委員會B.基金份額持有人C.基金管理人D.顧問委員會【答案】C76、（2019年真題）某股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司在投資協(xié)議中約定“任何一方在未經(jīng)對方同意的情況下不得披露其條款包含內(nèi)容，以及盡職調(diào)查的內(nèi)容”，以上內(nèi)容屬于（）A.保密條款B.排他性條款C.有限認(rèn)購權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】A77、公司型股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C78、狹義股權(quán)投資基金特指（）A.投資基金B(yǎng).入股基金C.購入基金D.并購基金【答案】D79、(2017年)在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A80、某股權(quán)投資基金所投資的企業(yè)F公司由于經(jīng)營不善，已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序，該股權(quán)投資基金所占的企業(yè)股權(quán)比例為20％，企業(yè)賬面資產(chǎn)總值10億元，負(fù)債、利息和破產(chǎn)費(fèi)用合計(jì)8．5億元，實(shí)收資本4億元，累計(jì)虧損2億元。經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為10．8億元，則持有F公司的股權(quán)估值為（）億元。A.0.2B.0.34C.0.46D.0.68【答案】C81、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A82、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A83、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。A.出資人，所有者B.募集者，受益者C.募集者，管理者D.服務(wù)機(jī)構(gòu)，管理者【答案】C84、下列不屬于杠桿收購基金的投資對象特征的是（）。A.資產(chǎn)可剝離B.未上市成長企業(yè)C.資產(chǎn)負(fù)債率較低D.擁有堅(jiān)實(shí)的抵押資產(chǎn)基礎(chǔ)【答案】B85、股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A86、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C87、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包含（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A88、（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B89、（）的基本原理是以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來評估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值。A.賬面價(jià)值估值法B.創(chuàng)業(yè)投資估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法估值法D.相對估值法【答案】D90、（）是指在現(xiàn)時(shí)條件下重新購置一項(xiàng)全新狀態(tài)的資產(chǎn)所需的全部成本。A.完全重置成本B.賬面成本C.歷史成本D.公允成本【答案】A91、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D92、（2018年真題）（）對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)D.基金投資者【答案】A93、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時(shí)所采用的貼現(xiàn)率是（）。A.權(quán)益資本成本B.EBITDAC.DCFD.WACC【答案】D94、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D95、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C96、關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B97、（2019年真題）某公司在現(xiàn)時(shí)條件下重新購入一項(xiàng)新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價(jià)為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進(jìn)行估值，其綜合成新率為（）。A.87.5%B.78.5%C.13.5%D.12.5%【答案】A98、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在（）上給予特別支持A.稅收B.認(rèn)購費(fèi)C.贖回費(fèi)D.管理費(fèi)【答案】A99、清算小組應(yīng)編制清算報(bào)告，并向（）進(jìn)行披露。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管人【答案】A100、下列不屬于基金會計(jì)核算的是（）。A.資產(chǎn)核算B.負(fù)債核算C.損益核算D.凈利潤核算【答案】D101、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤9000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時(shí),使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。（假設(shè)企業(yè)價(jià)值等于股權(quán)價(jià)值）A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C102、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）。A.賬戶管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C103、二手資料，又稱次級資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C104、按照募集主體機(jī)構(gòu)的不同，股權(quán)投資基金的募集分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B105、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】D106、（2017年真題）公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷時(shí)應(yīng)（）。A.解散清算B.破產(chǎn)清算C.不需要清算D.A和B均可【答案】A107、反映了某公司股權(quán)價(jià)值相對其凈利潤的倍數(shù)的是（）。A.市盈率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)【答案】A108、在股權(quán)投資財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。A.會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)B.歷史沿革C.財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)財(cái)務(wù)資料D.納稅分析【答案】B109、（2018年真題）在契約型股權(quán)投資基金中，（）應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】C110、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金投資方式，以下表述正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A111、“由于多數(shù)中小微企業(yè)在建立規(guī)范的公司治理和有效的企業(yè)管理架構(gòu)方面通常存在缺陷，部分中小微企業(yè)甚至不能建立真實(shí)有效的財(cái)務(wù)會計(jì)制度，因此，從融資角度來看，中小微企業(yè)的投資者獲取其真實(shí)信息的難度和成本都比較高?！边@句話描述的是中小微企業(yè)在發(fā)展和融資需求方面的（）特征。A.創(chuàng)業(yè)成功的不確定性較高B.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高C.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征D.信息不對稱比較嚴(yán)重【答案】D112、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C113、下列關(guān)于股權(quán)投資基金會計(jì)核算的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金會計(jì)核算工作的核算主體為基金B(yǎng).股權(quán)投資基金會計(jì)責(zé)任主體為基金托管人C.股權(quán)投資基金會計(jì)核算的主要內(nèi)容為資產(chǎn)核算、負(fù)債核算、損益核算、權(quán)益核算等D.每只基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算【答案】B114、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價(jià)值，增加投資收益B.對股權(quán)投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時(shí)的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權(quán)投資基金收益D.有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況，并根據(jù)不同情況及時(shí)采取必要措施，保證資金安全【答案】C115、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）A.董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過D.以上都包括【答案】D116、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責(zé)不包括（）A.選擇杠桿收購的目標(biāo)（通常在投資銀行的協(xié)助下）B.談判收購價(jià)格（通常在投資銀行的協(xié)助下）C.募集高級債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）D.決定購買公司的時(shí)機(jī)和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）【答案】D117、投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益A.自身價(jià)值B.公允價(jià)值C.附加價(jià)值D.市場價(jià)格【答案】A118、（2018年真題）以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是（）。A.競業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款D.回售條款【答案】C119、關(guān)于境外上市，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.境外直接上市方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)B.對接受美元基金投資的境內(nèi)企業(yè)而言，通常采取境外直接上市的方式登陸資本市場C.境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式D.我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向中國證監(jiān)會提出申請【答案】B120、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A121、關(guān)于股權(quán)投資基金參與被投資企業(yè)的公司治理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)投資協(xié)議約定的保護(hù)性條款，對可能損害投資機(jī)構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)B.定期對被投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部和外部訪談C.行使優(yōu)先股或債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利，增加在股東大會或董事會的話語權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控D.直接參與被投資企業(yè)股東（大）會、董事會和監(jiān)事會【答案】B122、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的收益分配說法錯(cuò)誤的是（）A.如果合伙協(xié)議未約定的，可以由合伙人協(xié)商決定。B.如果合伙人經(jīng)過協(xié)商仍未能作出決定的，可由各合伙人按照實(shí)繳的出資比例進(jìn)行分配。C.無法確定出資比例的，由各合伙人平均分配。D.無法確定出資比例的，由管理層決定分配?！敬鸢浮緿123、關(guān)于契約型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實(shí)信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財(cái)產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運(yùn)作C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人【答案】D124、關(guān)于未在交易所上市的公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型B.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)【答案】D125、股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出的具體方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A126、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立（）。A.業(yè)務(wù)分離制度B.財(cái)產(chǎn)獨(dú)立制度C.黑名單制度D.內(nèi)部控制制度【答案】C127、（）通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司現(xiàn)任股東及其任何任職職員、董事、財(cái)務(wù)顧問、經(jīng)紀(jì)人或代表公司行事的人在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。A.排他性條款B.競業(yè)禁止條款C.隨售權(quán)D.反攤薄條款【答案】A128、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國證監(jiān)會可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格等。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D129、（2017年真題）下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人及有限合伙人責(zé)任分擔(dān)的說法中，正確的是（）。A.有限合伙人以其凈資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任B.有限合伙人以其總資產(chǎn)為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任C.普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.國有獨(dú)資公司、國有企業(yè)、上市公司以及公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體可以成為合伙型基金的普通合伙人【答案】C130、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制，是指股權(quán)投資基金管理人為（），在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A131、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C132、合伙企業(yè)合伙人是（）的，繳納個(gè)人所得稅；合伙人是（）和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅。A.非法人；法人B.自然人；法人C.有限合伙人；無限合伙人D.普通合伙人；特定合伙人【答案】B133、新修訂的《證券投資基金法》在（）施行。A.2013年5月1日B.2014年6月1日C.2013年7月1日D.2013年6月1日【答案】D134、在加權(quán)平均條款計(jì)算公式A=Bx（C+D）/（C+E）中，A為前輪投資者經(jīng)過反稀釋補(bǔ)償調(diào)整后的每股新價(jià)格，B為（）。A.前輪投資者在前輪融資時(shí)支付的每股價(jià)格B.新發(fā)行前公司的總股數(shù)C.如果沒有降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款原本能夠購買的股權(quán)數(shù)量D.當(dāng)前發(fā)生降價(jià)融資，后輪投資者在后輪投入的全部投資價(jià)款實(shí)際購買的股權(quán)數(shù)【答案】A135、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A136、關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為防范基金服務(wù)業(yè)務(wù)中的利益沖突和輸送，符合要求的（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅤD.Ⅲ、Ⅴ【答案】C137、中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資可能涉及到的監(jiān)管主體不包括（）。A.國家發(fā)展改革委B.外匯局C.中國人民銀行D.國資委【答案】C138、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金有關(guān)信息B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善保存股權(quán)投資基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限應(yīng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求【答案】C139、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。【答案】B140、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D141、影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D142、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D143、我國證券交易所采用的競價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式B.集合競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式C.單獨(dú)競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式D.集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式【答案】D144、股權(quán)投資基金的投資中，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容不包括()。A.企業(yè)基本情況B.會計(jì)政策與會計(jì)估計(jì)C.管理團(tuán)隊(duì)D.市場【答案】B145、通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)B.監(jiān)控活動，增值服務(wù)C.監(jiān)控活動，投后管理D.盡職調(diào)查，投后管理【答案】B146、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。A.專業(yè)化B.利潤最大化C.統(tǒng)一化D.差異化【答案】A147、公司最近收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)或股權(quán)，且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前公司相應(yīng)項(xiàng)目一定比例的，應(yīng)獲得被收購企業(yè)收購（）的財(cái)務(wù)報(bào)表，核查其財(cái)務(wù)情況。A.今年B.前一年C.前二年D.前三年【答案】B148、在輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)的作用不包括（）。A.幫助企業(yè)完善公司治理結(jié)構(gòu)B.明確業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和募集資金使用計(jì)劃C.準(zhǔn)備首次公開發(fā)行申請文件D.刊登招股說明書及發(fā)行公告【答案】D149、簡單價(jià)值等式為（）。A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值-債務(wù)D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益【答案】A150、我國自（）起正式在全國范圍內(nèi)開展?fàn)I業(yè)稅改征增值稅試點(diǎn)。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.2016年6月1日D.2016年6月10日【答案】A151、下列關(guān)于完全棘輪條款的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A152、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A153、下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D154、（2017年真題）合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D155、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上（含），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1；50%B.1；70%C.2；50%D.2；70%【答案】D156、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）A.定向増發(fā)股票投資B.不動產(chǎn)投資基金C.并購?fù)顿Y基金D.以上都不是【答案】C157、股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對象是（）。A.基金管理人B.個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.被投資方【答案】A158、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)，也可防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D159、中國證監(jiān)會設(shè)私募基金監(jiān)管部,其職能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D160、(2017年)政府引導(dǎo)基金本身（）從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。A.直接B.不直接C.前兩者都可以D.前兩者都不可以【答案】B161、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.存在虛假填報(bào)、惡意欺詐等行為B.基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)的C.申請機(jī)構(gòu)的高管人員最近三年不存在重大失信記錄D.申請機(jī)構(gòu)遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于資金募集相關(guān)規(guī)定【答案】A162、（）是指在投資協(xié)議中，要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位。A.保護(hù)性條款B.競業(yè)禁止條款C.保密條款D.排他性條款【答案】B163、關(guān)于政府引得基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，說法正確的是（）A.可以通過參股或跟進(jìn)投資，但不允許融資擔(dān)保B.可以通過參股、融資擔(dān)保和跟進(jìn)投資的方式C.只能通過參股的方式D.主要通過跟進(jìn)投資的方式【答案】B164、下列企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的計(jì)算公式，正確的是（）。A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.股權(quán)價(jià)值=企業(yè)價(jià)值+凈債務(wù)C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)D.股權(quán)價(jià)值=企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金【答案】C165、股權(quán)投資基金投資后的管理指標(biāo)主要指（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D166、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（），對募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金合同指引》C.《私募投資基金募集行為管理辦法》D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》【答案】C167、關(guān)于律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師出具法律意見書的內(nèi)容與格式的一般性要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.法律意見書內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述，對有關(guān)事實(shí)、法律問題作出認(rèn)定和判斷的適當(dāng)證據(jù)和理由B.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)就各具體事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表明確意見，并就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見C.律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.法律意見書所涉內(nèi)容可與申請機(jī)構(gòu)在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息不一致且未作出特別說明【答案】D168、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理,確?；鹭?cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)的安全,（）不得以任何形式挪用基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)。A.單位B.個(gè)人C.任何單位或者個(gè)人D.以上都不正確【答案】C169、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司董事不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位B.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益C.約定了目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)分配D.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司【答案】C170、投資機(jī)構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控采取的主要方式有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A171、境外上市分為境外直接上市和境外間接上市兩種方式，下列關(guān)于境外直接上市說法正確的是（）。A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國外股份有限公司的名義向國內(nèi)證券主管機(jī)構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請上市B.我國企業(yè)選擇境外直接上市，不需要向中國證監(jiān)會提出申請C.由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)狀況要求，此模式更適用于大型國有企業(yè)D.不可直接進(jìn)入境外資本市場【答案】C172、股權(quán)投資基金的定期報(bào)告中不涉及的內(nèi)容是（）。A.基金會計(jì)數(shù)據(jù)B.基金托管協(xié)議C.基金管理人報(bào)告信息D.基金已投資項(xiàng)目的基本情況【答案】B173、內(nèi)部收益率體現(xiàn)了（）。A.投資人現(xiàn)金的回收情況B.投資人的賬面回報(bào)水平C.投資資金的時(shí)間價(jià)值D.投資資金的流通速度【答案】C174、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下完成上市B.預(yù)先披露是IPO必經(jīng)程序C.發(fā)行人需在指定報(bào)刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價(jià)程序確定發(fā)行價(jià)格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進(jìn)入上市輔導(dǎo)階段【答案】A175、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。A.公司法人B.有限公司C.股份公司D.合伙企業(yè)、契約等非法人【答案】D176、20世紀(jì)50年代至70年代，此時(shí)的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。A.廣義B.狹義C.本土D.外資【答案】B177、利用廣告為非法集資活動相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，以虛假廣告罪定罪處罰。A.10B.20C.30D.40【答案】A178、（2017年真題）投資后管理中，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)B.新拓展市場區(qū)域C.銷售增長率D.應(yīng)收賬款金額【答案】D179、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D180、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管均規(guī)定依法由（）自主選擇基金及基金管理公司的組織形式。A.基金投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】C181、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，信托（契約）型基金合同應(yīng)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ.Ⅴ【答案】D182、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B.區(qū)域性股權(quán)交易市場C.中小板D.主板【答案】B183、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購?fù)顺龇绞降恼f法，錯(cuò)誤的是（）。A.并購?fù)顺龅氖召彿街饕ū煌镀髽I(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等B.與IPO退出相比，并購?fù)顺龅氖找媛瘦^低，但是更加靈活、高效C.并購?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑之一D.并購?fù)顺鍪侵改繕?biāo)企業(yè)原投資方向其他收購方轉(zhuǎn)讓持有的全部或者部分股權(quán)，實(shí)現(xiàn)退出的行為【答案】A184、公司型基金的參與主體主要為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A185、使用市盈率倍數(shù)法估值時(shí)，需要關(guān)注盈利數(shù)據(jù)所屬期間。對盈利數(shù)據(jù)，不會選擇（）A.最近一個(gè)完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.最近十二個(gè)月的數(shù)據(jù)C.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)D.最近3年的數(shù)據(jù)【答案】D186、關(guān)于相對估值法與折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的區(qū)別，下列表述正確的是()A.相對估值法以完整的財(cái)務(wù)信息為基礎(chǔ)B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法更新反映市場目前的狀況C.相對估值法主觀因素較少D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的假設(shè)較少【答案】C187、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.并購基金所投資項(xiàng)目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好，因此基金業(yè)績通常比較穩(wěn)定，較少出現(xiàn)大起大落B.創(chuàng)業(yè)投資基金風(fēng)險(xiǎn)和期望收益均較高，單一投資項(xiàng)目獲得超高倍數(shù)回報(bào)或血本無歸時(shí)有發(fā)生C.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項(xiàng)目大部分需要經(jīng)過較長時(shí)間的培育，因此獲得收益的時(shí)間較長D.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會長于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D188、（）與（）進(jìn)行充分的溝通與協(xié)商，確定收益分配的機(jī)制，并在基金合同中約定相應(yīng)的基金條款。A.基金管理人；基金投資者B.基金托管人；基金投資者C.基金管理人；基金托管人D.基金推介人；基金投資者【答案】A189、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報(bào)可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()A.相對估值法B.清算價(jià)值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.重置成本法【答案】C190、豁免國有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A191、基金托管人主要履行的職責(zé)，不包括（）A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D192、私募基金的募集主體包括（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B193、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法中的模型包括（）。A.折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型B.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和自由現(xiàn)金流模型C.企業(yè)自由現(xiàn)金流模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型D.折現(xiàn)紅利模型和股權(quán)資本折現(xiàn)現(xiàn)金流模型【答案】A194、甲某作為高級管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議，以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）。A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對手的職位B.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級管理人員C.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系D.甲離職后勸誘核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)【答案】B195、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報(bào)送信息，所報(bào)送的信息的形式和內(nèi)容應(yīng)符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報(bào)送信息的（）。A.真實(shí)性B.準(zhǔn)確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】D196、募集期管理人與投資者互動的重點(diǎn)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】C197、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。A.銀行監(jiān)督委員會B.證券監(jiān)督委員會C.證券投資基金業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】C198、()多用于以成長和成熟階段企業(yè)作為投資標(biāo)的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。A.經(jīng)濟(jì)增加法B.相對估值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法D.清算價(jià)值法【答案】C199、被投資企業(yè)有義務(wù)及時(shí)向股權(quán)投資基金提供與企業(yè)經(jīng)營狀況相關(guān)的報(bào)告，其中不包括（）。A.日報(bào)告B.季度報(bào)告C.月度報(bào)告D.年度報(bào)告【答案】A200、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.原始股東【答案】C201、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時(shí)，不得（）。A.在基金合同中明確約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制B.管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制C.建立與其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)模相匹配的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)D.加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理【答案】B202、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C203、下列屬于股權(quán)投資基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D204、關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類業(yè)務(wù)公司的條款B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知投資方C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款D.排他性條款通常約定至少一年以上【答案】C205、(2017年)基金托管人的職責(zé)不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產(chǎn)托管報(bào)告D.開展投資監(jiān)督【答案】A206、關(guān)于投資協(xié)議中包含競業(yè)禁止條款的目的，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.保護(hù)目標(biāo)公司商業(yè)機(jī)密不被泄露B.保障目標(biāo)公司利益不受損害C.保障目標(biāo)公司各方投資人的利益D.保證投資人不投資目標(biāo)公司【答案】D207、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C208、對于有限合伙企業(yè)，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所B.執(zhí)行事務(wù)合伙應(yīng)當(dāng)具備的條件和選擇程序C.有限合伙人的除名條件和更換程序D.有限合伙入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任【答案】C209、關(guān)于股權(quán)價(jià)值說法正確的一項(xiàng)是（）A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時(shí)，此時(shí)子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價(jià)值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價(jià)值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值。【答案】D210、關(guān)于并購基金,表述正確的是（）A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購價(jià)格通常低于并購基金C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資【答案】A211、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報(bào)告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A212、（）通常被認(rèn)為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B213、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會在網(wǎng)站公示的私募基金基本情況不包括（）。A.基金銷售機(jī)構(gòu)名稱B.成立時(shí)間C.聯(lián)系方式D.備案時(shí)間【答案】A214、下列關(guān)于“創(chuàng)投國十條”的說法正確的是（）。A.培育合格個(gè)人投資者，支持具有風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的個(gè)人參與投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.研究建立所投資企業(yè)上市解禁期與上市前投資期限長短反向掛鉤的制度安排C.對于已設(shè)立基金未覆蓋且需要政府引導(dǎo)支持的領(lǐng)域，鼓勵(lì)有條件的地方按照“政府引導(dǎo)、市場化運(yùn)作”原則推動設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會資本投入D.以上都正確【答案】D215、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D216、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。A.相互制約原則B.全面性原則C.適時(shí)性原則D.成本效益原則【答案】D217、某產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，過往業(yè)績及凈值的歷史波動率低，投資標(biāo)的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。此產(chǎn)品參考因素對應(yīng)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級是（）。A.R1B.R2C.R3D.R4【答案】A218、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C219、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作情況C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性【答案】D220、某合伙型股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下哪些事項(xiàng)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C221、（）是指目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買的權(quán)利。A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)B.優(yōu)先贖回權(quán)C.優(yōu)先購買權(quán)D.優(yōu)先轉(zhuǎn)讓權(quán)【答案】C222、（）是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資。A.直接投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資【答案】C223、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C224、下列關(guān)于公司型基金、合伙型基金、信托（契約）型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.只有公司型基金具有法人資格，合伙型基金、信托（契約）型基金都沒有法人資格B.三種類型基金當(dāng)事人均承擔(dān)有限責(zé)任C.公司型基金中，投資者購買基金公司的股份后成為該公司的股東D.三種類型基金均可以由基金管理人進(jìn)行投資運(yùn)作【答案】B225、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任B.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對公司承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任【答案】B226、(2017年)股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，發(fā)生重大事項(xiàng)的，股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。A.5B.7C.10D.15【答案】C227、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展的探索與起步階段主要沿著（）兩條主線進(jìn)行。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A228、下列不是協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用成交方式。A.點(diǎn)擊成交B.互報(bào)成交確認(rèn)申報(bào)C.書面簽字成交D.收盤自動匹配成交?！敬鸢浮緾229、股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用不包括（）。A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性B.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性C.評估企業(yè)債務(wù)的合法性D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)【答案】C230、以下不屬于股權(quán)投資基金二手資料收集的渠道的是（）。A.內(nèi)部資料B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取C.走訪D.通過新聞媒體獲取【答案】C231、（）經(jīng)營成為越來越多企業(yè)的選擇。A.分級化B.單一化C.集中化D.多元化【答案】D232、會長辦公會的組成不包括（）。A.會長B.專職副會長C.兼職副會長D.秘書長【答案】C233、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資，要求投資者（）。A.一次性繳足全部金額B.簽訂合同，承諾認(rèn)繳金額，并按基金合同的約定繳納出資購買基金份額C.口頭承諾認(rèn)繳金額D.與基金管理人協(xié)商好認(rèn)繳金額即可【答案】B234、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括（）。A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識，保證從業(yè)人員誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守D.有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱【答案】C235、（2016年真題）在向投資者推介股權(quán)投資基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.3B.10C.1D.5【答案】A236、合格投資者必備的三個(gè)要素不包括（）。A.具備風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力B.投資額不低于規(guī)定限額C.資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平達(dá)到一定要求D.具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)【答案】D237、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。A.零散B.集中C.活躍D.國際化【答案】A238、并購方式實(shí)現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D239、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，下列表述正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出期目標(biāo)公司的現(xiàn)金流以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算其當(dāng)前價(jià)值B.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)未來清算退出情境下估值預(yù)測的估值方法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法基于退出時(shí)目標(biāo)公司的股權(quán)價(jià)值以及目標(biāo)收益率，折現(xiàn)計(jì)算出其當(dāng)前價(jià)值D.創(chuàng)業(yè)投資估值法是一種基于創(chuàng)業(yè)早期公司可比公司估值倍數(shù)的相對估值法【答案】C240、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價(jià)格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價(jià)格出售部分股權(quán)給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東【答案】D241、（2018年真題）股權(quán)投資基金管理人履行重大事項(xiàng)臨時(shí)披露義務(wù)中，下述不屬于重大事項(xiàng)信息的是（）A.投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費(fèi)率變更C.基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A242、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財(cái)政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設(shè)立各類引導(dǎo)基金，引導(dǎo)支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。A.2015年1月14日，國務(wù)院決定設(shè)立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級B.2015年9月，國務(wù)院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運(yùn)作C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關(guān)于保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項(xiàng)的通知》，允許保險(xiǎn)資金通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權(quán)投資母基金間接投資創(chuàng)投基金D.以上都是【答案】D243、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權(quán)投資基金D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員（某商業(yè)銀行），為其募集一只股權(quán)投資基金【答案】D244、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個(gè)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】A245、關(guān)于股權(quán)投資基金參與被投資企業(yè)的公司治理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)投資協(xié)議約定的保護(hù)性條款，對可能損害投資機(jī)構(gòu)權(quán)益的決策行使一票否決權(quán)B.定期對被投資企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部和外部訪談C.行使優(yōu)先股或債券的轉(zhuǎn)換權(quán)利，增加在股東大會或董事會的話語權(quán)，從而實(shí)施更有力的監(jiān)控D.直接參與被投資企業(yè)股東（大）會、董事會和監(jiān)事會【答案】B246、關(guān)于鎖定期的表述，錯(cuò)誤的是（）A.鎖定期的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當(dāng)利益B.強(qiáng)制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則C.自愿鎖定是指在強(qiáng)制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實(shí)際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時(shí)間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份D.鎖定期分為強(qiáng)制鎖定和自愿鎖定兩種【答案】B247、股權(quán)投資基金通常被稱為“耐心的資本”，是因?yàn)椋ǎ?。A.專業(yè)性較強(qiáng)B.投資周期較長C.投資收益波動性較大D.投后管理投入資源較多【答案】B248、（）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A249、（2020年真題）盡職調(diào)查是股