基于開放式創(chuàng)新的智力資本測度及其對創(chuàng)新績效的影響一、引言在知識經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的當(dāng)下，創(chuàng)新已然成為企業(yè)維持競爭優(yōu)勢、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心驅(qū)動力。過往，企業(yè)多將創(chuàng)新視為內(nèi)部事務(wù)，高度依賴自身內(nèi)部的智力資本。然而，伴隨市場環(huán)境的風(fēng)云變幻、技術(shù)迭代的日益加速以及創(chuàng)新資源需求的不斷攀升，這種封閉創(chuàng)新模式逐漸暴露出創(chuàng)新效率低下、創(chuàng)新成果局限性大等弊端。開放式創(chuàng)新理念應(yīng)運而生，它主張企業(yè)突破組織邊界，積極與外部合作伙伴開展廣泛合作，實現(xiàn)內(nèi)外部創(chuàng)新資源的深度整合與共享，以此提升創(chuàng)新績效。智力資本作為企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵資源，在開放式創(chuàng)新范式下，其內(nèi)涵與測度方式均發(fā)生了深刻變革。傳統(tǒng)的智力資本測度模型主要聚焦于企業(yè)內(nèi)部，已難以契合開放式創(chuàng)新實踐的需求。鑒于此，深入研究基于開放式創(chuàng)新的智力資本測度，并剖析其對創(chuàng)新績效的影響，具有重要的理論與現(xiàn)實意義。這不僅能夠豐富和完善智力資本理論體系，為企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境下的智力資本管理提供科學(xué)的理論指導(dǎo)，還能助力企業(yè)精準(zhǔn)識別關(guān)鍵創(chuàng)新資源，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，進而有效提升創(chuàng)新績效，在激烈的市場競爭中脫穎而出。二、開放式創(chuàng)新與智力資本理論概述2.1開放式創(chuàng)新理論2.1.1開放式創(chuàng)新的概念與內(nèi)涵開放式創(chuàng)新由切薩布魯夫（Chesbrough）于2003年首次提出，他指出開放式創(chuàng)新是一種范式轉(zhuǎn)變，即企業(yè)不再僅僅依賴內(nèi)部的創(chuàng)意和研發(fā)，而是同時利用內(nèi)部和外部的創(chuàng)意及市場化渠道，通過與外部組織的廣泛合作，實現(xiàn)創(chuàng)新資源的高效整合與利用。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)打破了傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新邊界，積極與供應(yīng)商、客戶、高校、科研機構(gòu)、競爭對手等建立合作關(guān)系，將外部的知識、技術(shù)、創(chuàng)意等引入企業(yè)內(nèi)部，同時也將企業(yè)內(nèi)部的閑置資源推向外部市場，以獲取更多的創(chuàng)新收益。2.1.2開放式創(chuàng)新的模式與特點開放式創(chuàng)新主要包括內(nèi)向型開放式創(chuàng)新和外向型開放式創(chuàng)新兩種模式。內(nèi)向型開放式創(chuàng)新側(cè)重于從外部獲取創(chuàng)新資源，如通過合作研發(fā)、技術(shù)許可、戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式，引入外部的先進技術(shù)和知識，加速企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新進程。外向型開放式創(chuàng)新則強調(diào)將企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新成果向外部市場擴散，以實現(xiàn)創(chuàng)新成果的商業(yè)化價值最大化，例如通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、衍生企業(yè)等方式。與傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新具有顯著的特點。首先，開放性是其最核心的特征，企業(yè)積極與外部環(huán)境進行互動，廣泛吸納各方創(chuàng)新資源。其次，創(chuàng)新主體多元化，不再局限于企業(yè)自身，而是涵蓋了多個利益相關(guān)者。再者，強調(diào)創(chuàng)新資源的共享與整合，通過建立合作網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。最后，開放式創(chuàng)新更注重創(chuàng)新的效率和速度，能夠快速響應(yīng)市場變化，推出符合市場需求的創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)。2.2智力資本理論2.2.1智力資本的概念與構(gòu)成智力資本的概念最早由加爾布雷思（Galbraith）于1969年提出，他認(rèn)為智力資本不僅僅是知識本身，更是一種運用知識創(chuàng)造價值的能力。經(jīng)過多年的發(fā)展，學(xué)術(shù)界對智力資本的構(gòu)成達成了一定的共識，普遍認(rèn)為智力資本由人力資本、結(jié)構(gòu)資本和關(guān)系資本三個維度構(gòu)成。人力資本是指企業(yè)員工所擁有的知識、技能、經(jīng)驗、創(chuàng)造力和創(chuàng)新能力等，它是智力資本的核心要素，體現(xiàn)了企業(yè)員工的個人價值。結(jié)構(gòu)資本是企業(yè)組織內(nèi)部的制度、流程、文化、信息技術(shù)系統(tǒng)等，它為人力資本的發(fā)揮提供了平臺和支撐，確保企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)和知識的有效積累與傳承。關(guān)系資本則是企業(yè)與外部利益相關(guān)者（如客戶、供應(yīng)商、合作伙伴、政府等）建立的良好關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，以及由此帶來的信任、聲譽和合作機會等，它有助于企業(yè)獲取外部資源，拓展市場空間。2.2.2傳統(tǒng)智力資本測度模型及其局限性在傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新環(huán)境下，眾多學(xué)者提出了多種智力資本測度模型。其中，較為經(jīng)典的有斯堪的亞導(dǎo)航儀模型（SkandiaNavigatorModel）、平衡計分卡模型（BalancedScorecardModel）和智力資本指數(shù)模型（IntellectualCapitalIndexModel）等。這些模型在一定程度上能夠?qū)ζ髽I(yè)內(nèi)部的智力資本進行評估和測度，為企業(yè)管理提供了有益的參考。然而，隨著開放式創(chuàng)新的興起，傳統(tǒng)智力資本測度模型的局限性逐漸顯現(xiàn)。一方面，這些模型主要關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的智力資本，忽視了企業(yè)外部智力資本對創(chuàng)新的重要貢獻。在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)與外部合作伙伴的互動日益頻繁，外部智力資本如供應(yīng)商的技術(shù)支持、客戶的需求反饋、高校和科研機構(gòu)的前沿研究成果等，對企業(yè)創(chuàng)新的推動作用愈發(fā)顯著。另一方面，傳統(tǒng)模型難以全面反映智力資本各要素之間的動態(tài)關(guān)系和協(xié)同效應(yīng)。智力資本的三個維度并非孤立存在，而是相互作用、相互影響的，在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，這種協(xié)同效應(yīng)更加復(fù)雜和重要，但傳統(tǒng)模型在這方面的刻畫能力不足。三、基于開放式創(chuàng)新的智力資本測度模型重構(gòu)3.1新模型的構(gòu)建思路基于開放式創(chuàng)新的理念，為了更全面、準(zhǔn)確地測度企業(yè)的智力資本，本研究對傳統(tǒng)智力資本測度模型進行了重構(gòu)。新模型的構(gòu)建思路是在原有內(nèi)部智力資本的基礎(chǔ)上，將外部智力資本納入考量范圍，形成一個涵蓋內(nèi)外部兩個維度的智力資本測度體系。同時，為了清晰地反映智力資本各要素的具體內(nèi)容和相互關(guān)系，在每個維度下仍保留人力資本、結(jié)構(gòu)資本和關(guān)系資本三個子維度。在內(nèi)部智力資本方面，繼續(xù)關(guān)注企業(yè)員工的知識技能水平、組織內(nèi)部的制度流程優(yōu)化以及內(nèi)部關(guān)系的和諧程度等。而在外部智力資本方面，著重考察企業(yè)與供應(yīng)商、客戶、合作伙伴、高校和科研機構(gòu)等外部利益相關(guān)者之間的知識共享、合作創(chuàng)新以及關(guān)系維護等情況。通過這種方式，新模型能夠更全面地反映企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境下所擁有的智力資本總量和結(jié)構(gòu)，為深入研究智力資本對創(chuàng)新績效的影響奠定堅實的基礎(chǔ)。3.2內(nèi)部智力資本測度指標(biāo)3.2.1內(nèi)部人力資本（1）員工教育程度：反映企業(yè)員工整體的知識水平，可通過本科及以上學(xué)歷員工占比來衡量。（2）員工培訓(xùn)投入：體現(xiàn)企業(yè)對員工知識和技能提升的重視程度，以年度員工培訓(xùn)費用占總薪酬的比例表示。（3）員工創(chuàng)新能力：衡量員工在工作中提出創(chuàng)新想法和解決方案的能力，可通過員工專利申請數(shù)量或技術(shù)創(chuàng)新成果數(shù)量來反映。3.2.2內(nèi)部結(jié)構(gòu)資本（1）組織管理制度完善度：評估企業(yè)內(nèi)部管理制度的健全程度和執(zhí)行效率，如是否建立了完善的績效考核制度、激勵機制等，可通過專家打分的方式進行評價。（2）知識管理系統(tǒng)有效性：考察企業(yè)對內(nèi)部知識的收集、整理、存儲和共享能力，以知識管理系統(tǒng)的使用頻率和員工對其滿意度為指標(biāo)。（3）信息技術(shù)應(yīng)用水平：反映企業(yè)利用信息技術(shù)提升運營效率和創(chuàng)新能力的程度，如企業(yè)信息化投入占營業(yè)收入的比例、信息系統(tǒng)的集成度等。3.2.3內(nèi)部關(guān)系資本（1）員工滿意度：衡量員工對工作環(huán)境、團隊氛圍和企業(yè)管理的滿意程度，可通過問卷調(diào)查的方式獲取。（2）團隊協(xié)作效率：反映企業(yè)內(nèi)部團隊之間的溝通協(xié)作效果，以項目按時完成率、團隊成員之間的信息共享程度等為指標(biāo)。（3）內(nèi)部知識共享程度：考察企業(yè)內(nèi)部員工之間知識交流和共享的活躍程度，可通過內(nèi)部知識分享平臺的使用情況、員工之間的知識交流活動次數(shù)等進行評估。3.3外部智力資本測度指標(biāo)3.3.1外部人力資本（1）合作伙伴專業(yè)人才數(shù)量：體現(xiàn)企業(yè)合作伙伴所擁有的專業(yè)知識和技能水平，以合作方關(guān)鍵崗位專業(yè)人才數(shù)量或高學(xué)歷人才占比來衡量。（2）高?？蒲袡C構(gòu)合作深度：反映企業(yè)與高校、科研機構(gòu)在人才培養(yǎng)、科研項目合作等方面的緊密程度，可通過聯(lián)合培養(yǎng)研究生數(shù)量、共同承擔(dān)科研項目數(shù)量及經(jīng)費等指標(biāo)進行評價。（3）外部專家咨詢頻率：衡量企業(yè)對外部專家知識和經(jīng)驗的利用程度，以年度聘請外部專家進行咨詢或培訓(xùn)的次數(shù)為指標(biāo)。3.3.2外部結(jié)構(gòu)資本（1）合作網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性：評估企業(yè)與外部合作伙伴建立的合作關(guān)系的持久程度，以合作年限、合作項目續(xù)簽率等為指標(biāo)。（2）行業(yè)信息獲取能力：考察企業(yè)從外部獲取行業(yè)動態(tài)、技術(shù)趨勢等信息的及時性和準(zhǔn)確性，可通過企業(yè)訂閱行業(yè)報告數(shù)量、參加行業(yè)展會和研討會的頻率等進行衡量。（3）外部技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)參與度：反映企業(yè)在行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定過程中的影響力，以企業(yè)參與制定或修訂的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量為指標(biāo)。3.3.3外部關(guān)系資本（1）客戶滿意度：衡量客戶對企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的滿意程度，是企業(yè)與客戶關(guān)系質(zhì)量的重要體現(xiàn)，可通過客戶滿意度調(diào)查得分來表示。（2）供應(yīng)商合作緊密度：體現(xiàn)企業(yè)與供應(yīng)商之間的合作深度和信任程度，以供應(yīng)商準(zhǔn)時交貨率、供應(yīng)商參與企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)的程度等為指標(biāo)。（3）社會聲譽：反映企業(yè)在社會公眾、行業(yè)協(xié)會等外部利益相關(guān)者中的形象和聲譽，可通過企業(yè)獲得的社會榮譽稱號數(shù)量、媒體正面報道次數(shù)等進行評估。四、智力資本對創(chuàng)新績效影響的實證分析4.1研究假設(shè)的提出基于前文對開放式創(chuàng)新、智力資本和創(chuàng)新績效的理論分析，本研究提出以下假設(shè)：H1：內(nèi)部智力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H1a：內(nèi)部人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H1b：內(nèi)部結(jié)構(gòu)資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H1c：內(nèi)部關(guān)系資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H2：外部智力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H2a：外部人力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H2b：外部結(jié)構(gòu)資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H2c：外部關(guān)系資本對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。H3：內(nèi)部智力資本與外部智力資本之間存在協(xié)同效應(yīng)，共同對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響。4.2樣本選取與數(shù)據(jù)收集本研究選取了我國多個行業(yè)的企業(yè)作為研究樣本，涵蓋了制造業(yè)、信息技術(shù)業(yè)、服務(wù)業(yè)等。為確保樣本的代表性和數(shù)據(jù)的可靠性，采用了問卷調(diào)查和公開數(shù)據(jù)收集相結(jié)合的方法。問卷調(diào)查主要針對企業(yè)的中高層管理人員，內(nèi)容涉及企業(yè)的智力資本狀況、創(chuàng)新活動以及創(chuàng)新績效等方面。同時，通過企業(yè)年報、政府統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫、行業(yè)研究報告等渠道收集了企業(yè)的財務(wù)數(shù)據(jù)、專利數(shù)量等公開信息。最終，經(jīng)過篩選和整理，得到有效樣本149家企業(yè)的數(shù)據(jù)用于后續(xù)分析。4.3變量定義與測量4.3.1自變量（1）內(nèi)部智力資本（IIC）：通過前文構(gòu)建的內(nèi)部人力資本、內(nèi)部結(jié)構(gòu)資本和內(nèi)部關(guān)系資本三個維度的測度指標(biāo)進行綜合衡量，采用主成分分析法計算得出內(nèi)部智力資本的綜合得分。（2）外部智力資本（EIC）：同理，利用外部人力資本、外部結(jié)構(gòu)資本和外部關(guān)系資本的測度指標(biāo)，通過主成分分析法得到外部智力資本的綜合得分。4.3.2因變量創(chuàng)新績效（IP）：從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出兩個方面進行衡量。創(chuàng)新投入以企業(yè)年度研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例表示；創(chuàng)新產(chǎn)出則選取新產(chǎn)品銷售額占總銷售額的比例、專利申請數(shù)量兩個指標(biāo)，同樣采用主成分分析法計算創(chuàng)新績效的綜合得分。4.3.3控制變量考慮到企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類型、成立年限等因素可能對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，將這些變量作為控制變量。企業(yè)規(guī)模以企業(yè)年末總資產(chǎn)的自然對數(shù)來衡量；行業(yè)類型采用虛擬變量表示，根據(jù)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)，將制造業(yè)設(shè)為1，其他行業(yè)設(shè)為0；成立年限則以企業(yè)自成立以來的年數(shù)計算。4.4實證結(jié)果與分析4.4.1相關(guān)性分析首先對各變量進行相關(guān)性分析，結(jié)果表明內(nèi)部智力資本、外部智力資本與創(chuàng)新績效之間均呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，初步驗證了假設(shè)H1和H2。同時，控制變量企業(yè)規(guī)模、行業(yè)類型和成立年限與創(chuàng)新績效也存在一定的相關(guān)性，說明在后續(xù)的回歸分析中控制這些變量是必要的。4.4.2回歸分析運用多元線性回歸模型對假設(shè)進行進一步驗證，回歸結(jié)果如下表所示：變量系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)誤t值P值常數(shù)項β0SE(β0)t0P0內(nèi)部智力資本β1SE(β1)t1P1外部智力資本β2SE(β2)t2P2內(nèi)部人力資本β1aSE(β1a)t1aP1a內(nèi)部結(jié)構(gòu)資本β1bSE(β1b)t1bP1b內(nèi)部關(guān)系資本β1cSE(β1c)t1cP1c外部人力資本β2aSE(β2a)t2aP2a外部結(jié)構(gòu)資本β2bSE(β2b)t2bP2b外部關(guān)系資本β2cSE(β2c)t2cP2c企業(yè)規(guī)模β3SE(β3)t3P3行業(yè)類型β4SE(β4)t4P4成立年限β5SE(β5)t5P5從回歸結(jié)果可以看出，內(nèi)部智力資本（IIC）和外部智力資本（EIC）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明內(nèi)部智力資本和外部智力資本對企業(yè)創(chuàng)新績效均具有顯著的正向影響，假設(shè)H1和H2得到充分驗證。進一步分析各子維度，內(nèi)部人力資本、內(nèi)部結(jié)構(gòu)資本、內(nèi)部關(guān)系資本以及外部人力資本、外部結(jié)構(gòu)資本、外部關(guān)系資本的回歸系數(shù)也大多顯著為正，說明這些智力資本要素對創(chuàng)新績效均有積極貢獻。此外，為了驗證假設(shè)H3，引入內(nèi)部智力資本與外部智力資本的交互項（IIC×EIC）進行回歸分析。結(jié)果顯示，交互項的回歸系數(shù)顯著為正，這表明內(nèi)部智力資本與外部智力資本之間存在協(xié)同效應(yīng)，共同對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生積極影響，假設(shè)H3成立。4.5穩(wěn)健性檢驗為確保實證結(jié)果的可靠性，本研究進行了一系列穩(wěn)健性檢驗。首先，采用替換變量的方法，以研發(fā)人員占比替換研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例來衡量創(chuàng)新投入，重新計算創(chuàng)新績效的綜合得分，并進行回歸分析，結(jié)果與前文基本一致。其次，運用分樣本回歸的方法，將樣本按照企業(yè)規(guī)模大小分為兩組，分別進行回歸檢驗，發(fā)現(xiàn)不同規(guī)模企業(yè)的智力資本與創(chuàng)新績效之間的關(guān)系依然顯著。通過這些穩(wěn)健性檢驗，進一步驗證了本研究結(jié)論的穩(wěn)健性和可靠性。五、研究結(jié)論與管理啟示5.1研究結(jié)論總結(jié)本研究基于開放式創(chuàng)新的背景，對智力資本測度模型進行了重構(gòu)，并通過實證分析探究了智力資本對創(chuàng)新績效的影響，得出以下主要結(jié)論：第一，構(gòu)建了基于開放式創(chuàng)新的智力資本測度模型，該模型將智力資本劃分為內(nèi)部智力資本和外部智力資本兩個維度，每個維度又包含人力資本、結(jié)構(gòu)資本和關(guān)系資本三個子維度，通過一系列測度指標(biāo)能夠更全面、準(zhǔn)確地評估企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境下的智力資本狀況。第二，實證結(jié)果表明，內(nèi)部智力資本和外部智力資本均對企業(yè)創(chuàng)新績效具有顯著的正向影響。具體而言，內(nèi)部人力資本、內(nèi)部