合同審查流程標準化表格與工具包一、工具包適用范圍與核心價值本工具包適用于企業(yè)法務部門、律師事務所、中小型企業(yè)合規(guī)團隊等主體，用于規(guī)范合同審查全流程，保證審查質量、效率與風險可控。核心價值在于通過標準化操作減少審查盲區(qū)，統(tǒng)一審查尺度，降低合同履約風險，同時為合同管理留痕可追溯，支撐企業(yè)合規(guī)體系建設。二、合同審查標準化操作流程（一）合同接收與初始登記操作內容：業(yè)務部門或外部合作方提交合同文本時，同步填寫《合同審查登記表》（表1），明確合同名稱、編號、雙方當事人、合同類型（如買賣、服務、租賃等）、提交日期、審查緊急程度（普通/加急）、業(yè)務對接人*及聯(lián)系方式（內部辦公系統(tǒng)對接）。法務/審查團隊接收后，1個工作日內完成合同文本與登記信息的核對，確認合同文本完整（含附件、補充協(xié)議等），并在登記表中標注“接收確認”狀態(tài)，同步分配初審人*。輸出成果：加蓋“接收確認”章的《合同審查登記表》、合同文本電子版及紙質版（如需）。負責人：法務助理、初審人。（二）形式審查（完整性核對）操作內容：依據(jù)《合同形式審查清單》（表2），重點核對以下基礎要素：主體信息：合同雙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號、地址、聯(lián)系方式是否完整、準確，與營業(yè)執(zhí)照/證件號碼原件是否一致（首次合作需附資質復印件）。文本結構：合同是否包含必備條款（如當事人信息、標的、數(shù)量、質量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責任、爭議解決方式等），附件是否齊全，頁碼是否連續(xù)，有無涂改（涂改處需雙方蓋章/簽字確認）。簽署狀態(tài)：合同是否為最終版本，有無“草本”“暫定”等標注，簽字/蓋章頁是否清晰（簽字需親筆簽名，蓋章需為公章或合同專用章）。輸出成果：《合同形式審查清單》及審查結論（通過/不通過，不通過需列明缺失項）。負責人：初審人*。（三）實質審查（多維深度分析）操作內容：基于《合同實質審查要點表》（表3），從法律、商業(yè)、風險三個維度展開審查：主體合規(guī)性：企業(yè)主體：核查對方營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內、是否被吊銷注銷）、經(jīng)營資質（如特殊行業(yè)需許可證，如建筑、食品等）、關聯(lián)關系（是否存在關聯(lián)交易未披露）。自然人主體：核查證件號碼真實性、民事行為能力（如無/限制民事行為能力人需法定代理人代理）。核心條款合法性：標的條款：標的物是否合法（如禁止流通物、違禁品），描述是否清晰（如服務內容需具體、可量化）。權利義務條款：雙方權利義務是否對等，是否存在排除己方主要權利、加重己方義務的“霸王條款”（如“最終解釋權歸甲方所有”）。履行條款：履行期限、地點、方式是否明確（如“收到貨物后30日內付款”需明確“收到貨物”的認定標準），違約責任是否具體（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金”需明確起算點）。爭議解決條款：約定管轄法院/仲裁機構是否明確（如“由甲方所在地人民法院管轄”需具體到區(qū)級法院），是否符合專屬管轄規(guī)定（如不動產(chǎn)糾紛專屬不動產(chǎn)所在地法院）。商業(yè)風險提示：價格條款：是否含稅、價格調整機制是否合理（如原材料波動調價需明確觸發(fā)條件及幅度）。保密條款：保密范圍、期限、違約責任是否明確（如“保密期限至合同終止后3年”）。不可抗力：定義是否清晰（如“戰(zhàn)爭、地震、疫情等不可預見、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知義務與減損措施是否約定。輸出成果：《合同實質審查要點表》及審查報告，列明法律風險點、修改建議及風險等級（高/中/低）。負責人：初審人、復核人（復雜合同需法務負責人*參與）。（四）審查意見反饋與修改操作內容：初審人將審查報告（含形式審查清單、實質審查要點表）反饋至業(yè)務對接人*，同步通過OA系統(tǒng)發(fā)送“審查意見通知”，明確修改截止日期（普通合同3個工作日，加急合同1個工作日）。業(yè)務部門根據(jù)意見與對方協(xié)商修改，修改后需重新提交《合同審查登記表》并標注“修改版”，附修改說明（如“根據(jù)審查意見第3條，將違約金調整為日萬分之三”）。若對方不接受修改，業(yè)務部門需書面說明理由（如“商業(yè)談判底線，無法調整”），由法務負責人*評估風險并簽署“同意按原條款執(zhí)行”意見。輸出成果：修改版合同文本、修改說明、審查意見確認記錄。負責人：業(yè)務對接人、初審人、法務負責人*。（五）復核與終審確認操作內容：復核人*對修改后的合同進行二次審查，重點核對：審查意見是否全部落實，修改內容是否符合法律要求；新增條款是否引入新風險，與原條款是否存在沖突。復核通過后，法務負責人*（或授權人）進行終審，確認合同整體風險可控，簽署《合同審查終審意見表》（表4），標注“審查通過”并加蓋“合同審查專用章”。終審不通過的，退回業(yè)務部門重新協(xié)商，流程返回“（四）審查意見反饋與修改”。輸出成果：《合同審查終審意見表》、加蓋審查章的合同文本。負責人：復核人、法務負責人。（六）審查成果歸檔管理操作內容：法務助理*在終審通過后1個工作日內，收集完整審查資料（含登記表、形式審查清單、實質審查要點表、修改說明、終審意見表），按合同編號分類存檔（電子檔歸檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，紙質檔裝訂成冊）。定期（如每月）《合同審查歸檔清單》（表5），統(tǒng)計審查數(shù)量、類型、風險等級及處理結果，同步至合規(guī)管理部門。輸出成果：完整合同審查檔案、《合同審查歸檔清單》。負責人：法務助理、法務負責人。三、核心模板表格清單表1：合同審查登記表合同名稱編號合同類型（勾選）：□買賣□服務□租賃□其他______甲方名稱乙方名稱提交日期緊急程度：□普通□加急業(yè)務對接人*及部門合同份數(shù)電子檔路徑紙質檔狀態(tài)：□已提交□待補交審查分配初審人*：__________復核人*：__________接收確認（法務助理*）日期：______年_月_日狀態(tài)：□待審□審查中□已通過□已歸檔修改說明（業(yè)務部門填寫）1.____________________________________________2.____________________________________________提交日期：______年_月_日表2：合同形式審查清單審查項目審查內容結果（勾選）備注（如缺失項說明）主體信息甲方/乙方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼/證件號碼號完整□通過□不通過地址、聯(lián)系方式清晰□通過□不通過文本結構合同條款齊全（標的、價款、違約責任等）□通過□不通過附件、補充協(xié)議齊全□通過□不通過頁碼連續(xù)，無涂改（涂改處雙方確認）□通過□不通過簽署狀態(tài)合同為最終版本，無“草本”標注□通過□不通過簽字/蓋章頁清晰，符合簽署要求□通過□不通過審查結論□通過□不通過（需補充/修改：____________）審查人*：______日期：______表3：合同實質審查要點表審查維度審查要點風險等級（高/中/低）修改建議主體合規(guī)性對方營業(yè)執(zhí)照是否有效，資質是否齊全□高□中□低自然人證件號碼真實，行為能力是否適格□高□中□低核心條款合法性標的物是否合法，描述是否清晰□高□中□低權利義務是否對等，無“霸王條款”□高□中□低履行條款是否明確（期限、地點、方式）□高□中□低違約責任是否具體，是否顯失公平□高□中□低爭議解決約定是否明確，符合專屬管轄□高□中□低商業(yè)風險提示價格條款是否含稅，調整機制是否合理□高□中□低保密范圍、期限、違約責任是否明確□高□中□低不可抗力定義清晰，通知與減損義務約定□高□中□低審查人*：__________日期：______年_月_日表4：合同審查終審意見表合同名稱編號初審人*：__________復核人*：__________主要修改內容摘要1.____________________________________________2.____________________________________________剩余風險點說明1.____________________________________________（風險等級：______）2.____________________________________________（風險等級：______）終審意見□同意通過，風險可控□有條件通過（需落實：____________）□不同意通過，需重新談判法務負責人*簽字日期：______年_月_日蓋章：□合同審查專用章表5：合同審查歸檔清單歸檔日期合同編號合同名稱審查類型審查人*歸檔狀態(tài)檔案編號______年_月_日________________□常規(guī)□專項________□已歸檔______________年_月_日________________□常規(guī)□專項________□已歸檔________統(tǒng)計信息本月審查總數(shù)：______，通過率：______，高風險合同：______四、審查操作關鍵注意事項（一）主體資格審查的“三核實”原則核實主體真實性：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”查詢企業(yè)狀態(tài)，核對證件原件與復印件一致性；核實資質有效性：特殊行業(yè)需核查許可證（如食品生產(chǎn)許可證、建筑施工資質證），保證在有效期內；核實履約能力：重大合同可要求對方提供財務報表、業(yè)績證明，必要時開展盡職調查。（二）核心條款的“無遺漏”要求合同必備條款（依據(jù)《民法典》第470條）不得缺失，其中“標的”“履行期限”“違約責任”為核心中的核心，需做到：標的：描述具體（如“型號為的筆記本電腦，配置為……”），避免“一批貨物”“相關服務”等模糊表述；履行期限：明確起止時間或觸發(fā)條件（如“自合同簽訂之日起30日內交付”）；違約責任：避免“承擔相應責任”等籠統(tǒng)表述，需量化（如“逾期付款按日萬分之五支付違約金，上限不超過合同總額的20%”）。（三）風險提示的“明確性”標準審查報告中的風險點需具體指向條款原文，并給出明確修改建議，避免“存在風險”“建議優(yōu)化”等模糊表述。例如：錯誤表述：“違約責任條款風險較高”；正確表述：“第5.2條約定‘乙方逾期交貨，甲方有權解除合同’，未明確甲方解除合同的期限（建議增加‘甲方應在乙方逾期交貨之日起30日內書面通知解除合同’）”。（四）審查效率與質量的“平衡”把握普通合同審查時限不超過3個工作日，加急合同不超過1個工作日，復雜合同（如重大并購、涉外合同）可延長至5個工作日，需提前與業(yè)務部門溝通；常規(guī)合同（如標準買賣合同）可使用《合同審查指引（模板版）》進行快速審查，非常規(guī)合同需重點聚焦風險條款。（五）溝通協(xié)作的“閉環(huán)”管理業(yè)務部門與法務部門意見不一致時，由法務負責人*組織協(xié)調會議，形成書面會議紀要；外部客戶對審查意見有異議的，由業(yè)務對接人*轉達，法務