(2025年)科創(chuàng)板知識題庫試題(+答案)一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共30題）1.科創(chuàng)板首次提出“市值+”的多元上市標(biāo)準(zhǔn)，其中針對未盈利企業(yè)的第五套標(biāo)準(zhǔn)要求企業(yè)市值不低于（），且滿足特定行業(yè)屬性及技術(shù)優(yōu)勢要求。A.20億元B.30億元C.40億元D.50億元答案：C2.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，科創(chuàng)板股票競價交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（），但新股上市后的前（）個交易日無漲跌幅限制。A.10%；3B.20%；5C.15%；5D.20%；3答案：B3.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（），且參與證券交易（）個月以上。A.30萬元；12B.50萬元；24C.50萬元；12D.100萬元；24答案：B4.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)“最近一個會計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益之前或者之后的凈利潤為負(fù)值，且營業(yè)收入低于1億元”的情形時，將被實(shí)施（）。A.退市風(fēng)險警示（ST）B.暫停上市C.終止上市D.特別處理（ST）答案：A5.科創(chuàng)板引入“保薦機(jī)構(gòu)跟投”制度，保薦機(jī)構(gòu)通過子公司以自有資金參與戰(zhàn)略配售，跟投比例為（），鎖定期為（）。A.2%5%；12個月B.1%3%；24個月C.2%5%；24個月D.1%3%；12個月答案：C6.科創(chuàng)板允許符合條件的紅籌企業(yè)發(fā)行（）或股票在科創(chuàng)板上市，其中已在境外上市的紅籌企業(yè)市值應(yīng)不低于（）。A.存托憑證（CDR）；2000億元B.存托憑證（CDR）；200億元C.優(yōu)先股；2000億元D.優(yōu)先股；200億元答案：A7.科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易的時間為（）。A.9:3011:30和13:0015:00B.15:0515:30C.9:159:25D.14:5715:00答案：B8.科創(chuàng)板上市公司存在“上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作等方面存在重大缺陷”的情形時，上交所將對其實(shí)施（）。A.退市風(fēng)險警示B.暫停上市C.終止上市D.監(jiān)管談話答案：A9.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》，科創(chuàng)板發(fā)行上市審核堅(jiān)持（）為核心，審核機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。A.合規(guī)性B.信息披露C.盈利能力D.技術(shù)先進(jìn)性答案：B10.科創(chuàng)板允許設(shè)置特別表決權(quán)的企業(yè)上市，特別表決權(quán)股份的持有人資格、公司章程中的具體安排等需滿足嚴(yán)格條件，其中特別表決權(quán)股份不得超過已發(fā)行有表決權(quán)股份數(shù)量的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：D11.科創(chuàng)板退市制度中，“交易類退市”指標(biāo)包括連續(xù)（）個交易日每日股票收盤價均低于1元，或連續(xù)（）個交易日每日股票收盤市值均低于3億元。A.20；20B.30；30C.15；15D.25；25答案：A12.科創(chuàng)板上市公司向不特定對象發(fā)行新股的，發(fā)行價格應(yīng)當(dāng)不低于公告招股意向書前（）個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價。A.10B.20C.30D.5答案：B13.科創(chuàng)板股票做市商通過（）方式為股票提供雙邊報價服務(wù)，需使用自有資金或證券，且每個交易日至少提供（）個有效報價。A.集中競價；5B.連續(xù)競價；10C.集合競價；5D.雙邊報價；10答案：D14.科創(chuàng)板企業(yè)適用“市值+收入+研發(fā)投入”上市標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)二）時，需滿足市值不低于（），最近一年?duì)I業(yè)收入不低于（），且最近三年研發(fā)投入合計(jì)占最近三年?duì)I業(yè)收入合計(jì)比例不低于15%。A.10億元；1億元B.15億元；2億元C.20億元；3億元D.30億元；5億元答案：B15.科創(chuàng)板上市公司因觸及財(cái)務(wù)類退市指標(biāo)被實(shí)施退市風(fēng)險警示后，若下一年度財(cái)務(wù)指標(biāo)仍未改善，將被（）。A.暫停上市B.終止上市C.繼續(xù)風(fēng)險警示D.強(qiáng)制復(fù)牌答案：B16.科創(chuàng)板投資者通過融資融券交易買入或賣出科創(chuàng)板股票的，融資保證金比例和融券保證金比例均不得低于（）。A.50%B.60%C.70%D.80%答案：A17.科創(chuàng)板上市公司存在“主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)，或主要銀行賬戶被凍結(jié)”且未能在（）內(nèi)解決的，將被實(shí)施退市風(fēng)險警示。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月答案：B18.科創(chuàng)板允許未盈利企業(yè)上市，但未盈利企業(yè)上市后需在年度報告中披露（），說明尚未盈利的原因及對公司現(xiàn)金流、業(yè)務(wù)拓展等方面的影響。A.風(fēng)險提示B.盈利預(yù)測C.研發(fā)投入明細(xì)D.退市風(fēng)險答案：A19.科創(chuàng)板股票異常波動的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為連續(xù)（）個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）。A.3；±30%B.5；±50%C.3；±50%D.5；±30%答案：A20.科創(chuàng)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動人減持首發(fā)前股份的，在任意連續(xù)90日內(nèi)，通過集中競價交易減持的數(shù)量不得超過公司股份總數(shù)的（），通過大宗交易減持的數(shù)量不得超過（）。A.1%；2%B.2%；3%C.1%；3%D.2%；5%答案：A21.科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，上交所自受理發(fā)行上市申請文件之日起（）個月內(nèi)出具審核意見，中國證監(jiān)會自收到審核意見之日起（）個工作日內(nèi)作出注冊決定。A.3；20B.6；30C.3；30D.6；20答案：A22.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組標(biāo)的資產(chǎn)應(yīng)符合（），與上市公司主營業(yè)務(wù)具有協(xié)同效應(yīng)，有利于提高上市公司持續(xù)經(jīng)營能力。A.科創(chuàng)板定位B.主板定位C.創(chuàng)業(yè)板定位D.北交所定位答案：A23.科創(chuàng)板股票交易中，投資者通過限價申報買入股票的，申報價格不得高于買入基準(zhǔn)價格的（）；通過限價申報賣出股票的，申報價格不得低于賣出基準(zhǔn)價格的（）。A.102%；98%B.105%；95%C.110%；90%D.120%；80%答案：A24.科創(chuàng)板上市公司因觸及規(guī)范類退市指標(biāo)被終止上市的，其股票進(jìn)入退市整理期的交易期限為（）個交易日，退市整理期屆滿后（）個交易日內(nèi)摘牌。A.15；5B.30；10C.15；10D.30；5答案：A25.科創(chuàng)板允許符合條件的企業(yè)設(shè)置“同股不同權(quán)”架構(gòu)，但特別表決權(quán)股份不得在（）時轉(zhuǎn)換為普通股份。A.股東自愿B.公司上市C.持有人喪失履職能力D.公司合并答案：B26.科創(chuàng)板上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露年度報告，在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)披露半年度報告。A.4；2B.3；1C.6；3D.2；1答案：A27.科創(chuàng)板股票做市商需具備（）資格，且最近12個月凈資本持續(xù)不低于（）億元。A.保薦業(yè)務(wù)；50B.自營業(yè)務(wù)；100C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；50D.證券承銷業(yè)務(wù)；100答案：B28.科創(chuàng)板企業(yè)適用“市值+收入+現(xiàn)金流”上市標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)三）時，需滿足市值不低于（），最近一年?duì)I業(yè)收入不低于（），且最近三年經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計(jì)不低于1億元。A.20億元；3億元B.25億元；4億元C.30億元；2億元D.15億元；1億元答案：A29.科創(chuàng)板上市公司召開股東大會審議重大事項(xiàng)時，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的股東，可以在股東大會召開（）日前提出臨時提案并書面提交董事會。A.3%；10B.5%；15C.3%；15D.5%；10答案：A30.科創(chuàng)板退市整理期股票的漲跌幅限制為（）。A.無限制B.10%C.20%D.30%答案：C二、多項(xiàng)選擇題（每題3分，共15題）1.科創(chuàng)板的定位是服務(wù)于（）的科技創(chuàng)新企業(yè)。A.符合國家戰(zhàn)略B.突破關(guān)鍵核心技術(shù)C.市場認(rèn)可度高D.盈利能力突出答案：ABC2.科創(chuàng)板差異化交易機(jī)制包括（）。A.新股上市前5日無漲跌幅限制B.引入盤后固定價格交易C.優(yōu)化融資融券機(jī)制D.實(shí)行20%漲跌幅限制答案：ABCD3.科創(chuàng)板退市制度的特點(diǎn)包括（）。A.退市標(biāo)準(zhǔn)多元化（財(cái)務(wù)、交易、規(guī)范、重大違法）B.退市程序簡化（取消暫停上市環(huán)節(jié)）C.退市效率提高（退市整理期僅15個交易日）D.新增“研發(fā)失敗”退市指標(biāo)答案：ABC4.科創(chuàng)板允許符合條件的企業(yè)發(fā)行上市，包括（）。A.未盈利企業(yè)B.紅籌企業(yè)C.同股不同權(quán)企業(yè)D.虧損的傳統(tǒng)制造業(yè)企業(yè)答案：ABC5.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的“資產(chǎn)”包括（）。A.股票B.基金份額C.銀行存款D.理財(cái)產(chǎn)品答案：ABCD6.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A.對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)B.出具保薦書C.跟投發(fā)行人股份D.持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人答案：ABCD7.科創(chuàng)板股票交易中的“有效申報價格范圍”機(jī)制旨在（）。A.防止異常交易B.抑制價格劇烈波動C.保護(hù)中小投資者D.提高市場流動性答案：ABC8.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組的審核重點(diǎn)包括（）。A.標(biāo)的資產(chǎn)是否符合科創(chuàng)板定位B.交易是否有利于提升上市公司質(zhì)量C.信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.重組后是否觸發(fā)退市指標(biāo)答案：ABC9.科創(chuàng)板“市值+凈利潤/收入”上市標(biāo)準(zhǔn)（標(biāo)準(zhǔn)一）需滿足（）。A.市值不低于10億元B.最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)不低于5000萬元C.最近一年凈利潤為正且營業(yè)收入不低于1億元D.最近三年研發(fā)投入不低于營業(yè)收入15%答案：ABC10.科創(chuàng)板做市商的義務(wù)包括（）。A.持續(xù)提供雙邊報價B.維護(hù)市場流動性C.遵守報價價差和數(shù)量要求D.不得利用信息優(yōu)勢操縱市場答案：ABCD11.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)（）情形時，上交所將終止其股票上市。A.退市整理期屆滿B.未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報告C.被法院宣告破產(chǎn)D.觸及重大違法強(qiáng)制退市指標(biāo)答案：ACD12.科創(chuàng)板紅籌企業(yè)上市需滿足（）。A.已在境外上市的，市值不低于2000億元B.尚未在境外上市的，市值不低于200億元且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于30億元C.具有自主研發(fā)、國際領(lǐng)先技術(shù)D.主營業(yè)務(wù)或核心技術(shù)屬于國家重點(diǎn)支持領(lǐng)域答案：ABCD13.科創(chuàng)板上市公司控股股東減持股份時需遵守（）。A.預(yù)先披露減持計(jì)劃B.90日內(nèi)集中競價減持不超過1%C.90日內(nèi)大宗交易減持不超過2%D.減持價格不得低于發(fā)行價答案：ABC14.科創(chuàng)板注冊制下，交易所審核的內(nèi)容包括（）。A.發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B.發(fā)行人是否符合上市條件C.信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.發(fā)行人盈利能力是否持續(xù)答案：ABC15.科創(chuàng)板股票異常交易行為包括（）。A.虛假申報B.拉抬打壓股價C.維持漲跌幅限制價格D.自買自賣答案：ABCD三、判斷題（每題1分，共20題）1.科創(chuàng)板是我國首個實(shí)行注冊制的場內(nèi)股票市場。（）答案：√2.科創(chuàng)板上市公司可以通過“市值+研發(fā)投入”標(biāo)準(zhǔn)上市，無需考慮營業(yè)收入或凈利潤。（）答案：×（需結(jié)合市值、收入、研發(fā)投入等指標(biāo)）3.科創(chuàng)板投資者參與盤后固定價格交易時，需以收盤價為基準(zhǔn)申報。（）答案：√4.科創(chuàng)板上市公司被實(shí)施退市風(fēng)險警示后，其股票簡稱前將冠以“ST”標(biāo)識。（）答案：√5.科創(chuàng)板允許未盈利的生物醫(yī)藥企業(yè)適用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)。（）答案：√6.科創(chuàng)板股票的融券賣出所得資金可以用于買入其他科創(chuàng)板股票。（）答案：×（需優(yōu)先償還融券負(fù)債）7.科創(chuàng)板上市公司的特別表決權(quán)股份可以在任何情況下轉(zhuǎn)換為普通股份。（）答案：×（僅在特定情形下轉(zhuǎn)換，如持有人喪失履職能力）8.科創(chuàng)板發(fā)行上市審核中，交易所可以要求發(fā)行人補(bǔ)充披露信息或修改申請文件。（）答案：√9.科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組無需提交股東大會審議。（）答案：×（需經(jīng)股東大會審議通過）10.科創(chuàng)板股票做市商可以同時參與保薦業(yè)務(wù)。（）答案：×（需防范利益沖突，通常需隔離）11.科創(chuàng)板退市整理期股票的交易代碼與原代碼相同。（）答案：√12.科創(chuàng)板投資者通過融資買入股票的，持倉期間無需關(guān)注維持擔(dān)保比例。（）答案：×（需關(guān)注并及時補(bǔ)充擔(dān)保物）13.科創(chuàng)板紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證（CDR）與基礎(chǔ)股票的轉(zhuǎn)換需符合外匯管理規(guī)定。（）答案：√14.科創(chuàng)板上市公司的年度報告無需披露研發(fā)投入具體用途。（）答案：×（需詳細(xì)披露研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)展及投入明細(xì)）15.科創(chuàng)板股票的有效申報價格范圍僅適用于連續(xù)競價階段。（）答案：√16.科創(chuàng)板上市公司因觸及交易類退市指標(biāo)被終止上市的，其股票不進(jìn)入退市整理期。（）答案：×（交易類退市仍需進(jìn)入整理期）17.科創(chuàng)板保薦機(jī)構(gòu)跟投的股份可以在鎖定期內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)融通出借。（）答案：×（鎖定期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或出借）18.科創(chuàng)板上市公司的獨(dú)立董事可以由控股股東提名。（）答案：×（需由董事會、監(jiān)事會或單獨(dú)/合計(jì)持股1%以上股東提名）19.科創(chuàng)板股票的盤后固定價格交易申報時間為9:3011:30和13:0015:30。（）答案：√（申報時間與競價交易時間一致，15:0515:30為撮合時間）20.科創(chuàng)板允許符合條件的VIE架構(gòu)企業(yè)上市。（）答案：√（需充分披露風(fēng)險并符合監(jiān)管要求）四、簡答題（每題5分，共10題）1.簡述科創(chuàng)板注冊制與核準(zhǔn)制的核心區(qū)別。答案：科創(chuàng)板注冊制以信息披露為核心，審核機(jī)構(gòu)不對發(fā)行人的投資價值作出判斷，重點(diǎn)關(guān)注信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性；核準(zhǔn)制則更注重發(fā)行人的盈利能力、財(cái)務(wù)指標(biāo)等實(shí)質(zhì)性條件，審核機(jī)構(gòu)對企業(yè)投資價值進(jìn)行判斷。2.科創(chuàng)板“5套上市標(biāo)準(zhǔn)”分別針對哪些類型的企業(yè)？答案：標(biāo)準(zhǔn)一（市值+凈利潤/收入）：盈利穩(wěn)定的企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)二（市值+收入+研發(fā)投入）：高研發(fā)投入的成長型企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)三（市值+收入+現(xiàn)金流）：現(xiàn)金流較好的企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)四（市值+收入）：市場空間大、收入高的企業(yè)；標(biāo)準(zhǔn)五（市值+行業(yè)屬性）：未盈利但技術(shù)領(lǐng)先的特殊行業(yè)（如生物醫(yī)藥）企業(yè)。3.科創(chuàng)板交易機(jī)制中“價格籠子”的作用是什么？答案：“價格籠子”指限價申報的買入價格不得高于基準(zhǔn)價格的102%，賣出價格不得低于基準(zhǔn)價格的98%。其作用是防止異常申報導(dǎo)致股價劇烈波動，抑制“釣魚單”等惡意交易行為，維護(hù)市場秩序。4.科創(chuàng)板退市制度中“財(cái)務(wù)類退市”的主要指標(biāo)有哪些？答案：主要包括：（1）最近一年凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于1億元；（2）最近一年凈資產(chǎn)為負(fù)；（3）最近一年財(cái)務(wù)會計(jì)報告被出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報告；（4）其他嚴(yán)重財(cái)務(wù)異常情形。5.科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理的意義是什么？答案：通過設(shè)置50萬元資產(chǎn)和24個月交易經(jīng)驗(yàn)的門檻，篩選具備風(fēng)險識別和承受能力的投資者，減少非理性交易，保護(hù)中小投資者權(quán)益，同時匹配科創(chuàng)板企業(yè)高風(fēng)險、高波動的特點(diǎn)，促進(jìn)市場穩(wěn)定運(yùn)行。6.科創(chuàng)板“跟投制度”對保薦機(jī)構(gòu)的約束作用體現(xiàn)在哪些方面？答案：（1）利益綁定：保薦機(jī)構(gòu)需以自有資金跟投，若企業(yè)上市后表現(xiàn)不佳，跟投資金將直接受損；（2）審慎核查：促使保薦機(jī)構(gòu)更嚴(yán)格審核企業(yè)質(zhì)量，減少“帶病申報”；（3）長期責(zé)任：跟投股份鎖定期24個月，要求保薦機(jī)構(gòu)關(guān)注企業(yè)長期發(fā)展而非短期上市。7.科創(chuàng)板允許“同股不同權(quán)”企業(yè)上市的條件有哪些？答案：（1）特別表決權(quán)股份僅由對公司發(fā)展有重大貢獻(xiàn)的股東持有；（2）特別表決權(quán)股份數(shù)量不得超過有表決權(quán)股份的50%；（3）公司章程需明確特別表決權(quán)的行使范圍和限制；（4）相關(guān)安排需在上市前充分披露并經(jīng)股東大會審議通過。8.科創(chuàng)板做市商制度對市場的積極影響有哪些？答案：（1）提升流動性：通過持續(xù)雙邊報價減少買賣價差，降低交易成本；（2）穩(wěn)定價格：在市場劇烈波動時提供流動性，平抑價格波動；（3）促進(jìn)價值發(fā)現(xiàn)：做市商基于研究提供合理報價，引導(dǎo)市場理性定價。9.科創(chuàng)板紅籌企業(yè)發(fā)行CDR上市需滿足哪些額外信息披露要求？答案：（1）披露存托協(xié)議的主要內(nèi)容及CDR與基礎(chǔ)股票的轉(zhuǎn)換機(jī)制；（2）披露境外上市地監(jiān)管要求與境內(nèi)差異對投資者權(quán)益的影響；（3）披露VIE架構(gòu)的具體安排及相關(guān)風(fēng)險；（4）披露外匯兌換、股利發(fā)放等涉及跨境資金流動的風(fēng)險。10.科創(chuàng)板上市公司被實(shí)施退市風(fēng)險警示后，需采取哪些措施爭取撤銷風(fēng)險警示？答案：（1）解決導(dǎo)致風(fēng)險警示的問題（如扭虧為盈、恢復(fù)營業(yè)收入、消除資金占用等）；（2）及時披露整改措施及進(jìn)展；（3）聘請會計(jì)師事務(wù)所對整改后的財(cái)務(wù)報告進(jìn)行審計(jì)并出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見；（4）向上交所申請撤銷風(fēng)險警示并提交相關(guān)證明材料。五、案例分析題（每題10分，共5題）案例1：某科創(chuàng)板上市公司2024年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)如下：市值45億元，營業(yè)收入2.5億元（同比增長30%），研發(fā)投入0.6億元（占比24%），凈利潤0.3億元（主要因研發(fā)投入增加）。公司屬于新一代信息技術(shù)行業(yè)，核心技術(shù)獲國家科技進(jìn)步二等獎。問題：該公司是否符合科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)？若符合，具體對應(yīng)哪套標(biāo)準(zhǔn)？答案：符合。該公司適用標(biāo)準(zhǔn)二（市值+收入+研發(fā)投入）：市值45億元≥15億元，營業(yè)收入2.5億元≥2億元，最近三年研發(fā)投入占比24%≥15%，符合標(biāo)準(zhǔn)二的要求。案例2：投資者張某擬開通科創(chuàng)板交易權(quán)限，其證券賬戶資產(chǎn)如下：股票市值40萬元，銀行存款15萬元，基金份額5萬元，理財(cái)產(chǎn)品10萬元（非證券類）。張某證券交易經(jīng)驗(yàn)為30個月。問題：張某是否符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性要求？說明理由。答案：不符合。科創(chuàng)板要求申請權(quán)限前20日日均資產(chǎn)不低于50萬元，且資產(chǎn)僅包括證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)（股票、基金、債券、現(xiàn)金等），非證券類理財(cái)產(chǎn)品不計(jì)入。張某的證券類資產(chǎn)為40+