ICS03.080

CCSA16

34

安徽省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB34/T4256—2022

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南

Guideofriskevaluationfortransformationofscienceandtechnologyachievements

2022-08-31發(fā)布2022-09-30實(shí)施

安徽省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布

DB34/T4256—2022

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。

本文件由安徽省科學(xué)技術(shù)廳提出并歸口。

本文件起草單位：安徽三祥技術(shù)咨詢有限公司、安徽創(chuàng)新館管理服務(wù)中心、安徽省科技成果轉(zhuǎn)化促

進(jìn)中心（安徽省科學(xué)技術(shù)研究院）、安徽工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院、合肥工業(yè)大學(xué)智能制造技術(shù)研究院、安

徽省科技創(chuàng)新服務(wù)中心、安徽省科技大市場(chǎng)有限公司、安徽大學(xué)綠色產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新研究院、安徽省質(zhì)量和標(biāo)

準(zhǔn)化研究院、巢湖學(xué)院、安徽絲路生產(chǎn)力促進(jìn)中心有限公司、潁上富元生產(chǎn)力促進(jìn)中心股份有限公司。

本文件主要起草人：楊麗、馬玉平、楊陽、陳林、舒小琴、蔡群興、劉瓚、朱曉勇、耿春橋、馮斯

波、張彤、凌俊杰、萬新軍、吳娟、滕洋。

I

DB34/T4256—2022

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指南

1范圍

本文件確立了科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)原則，并規(guī)定了評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)方法和結(jié)果報(bào)告。

本文件適用于評(píng)估方開展科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語

GB/T39057-2020科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估指南

3術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

科技成果scienceandtechnologyachievements

通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。

[來源：GB/T39057-2020，2.1]

科技成果轉(zhuǎn)化transformationofscientificandtechnologicalachievements

為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新

材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

注：參考《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015年修訂）。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)riskevaluation

對(duì)比風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，以確定風(fēng)險(xiǎn)和/或其大小是否可以接受或容忍的過程。

[來源：GB/T23694-2013，4.7.1]

4評(píng)價(jià)原則

應(yīng)遵循目的性、公正性、科學(xué)性及可操作性原則，采用定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

評(píng)估方根據(jù)證明材料評(píng)估分析與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的數(shù)據(jù)、功能、效果或其他存在的問題。

5評(píng)價(jià)內(nèi)容

評(píng)價(jià)范圍

1

DB34/T4256—2022

評(píng)價(jià)范圍包括但不限于。

a)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；

b)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；

c)管理風(fēng)險(xiǎn)；

d)團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)；

e)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)；

f)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；

g)倫理風(fēng)險(xiǎn)。

評(píng)價(jià)指標(biāo)

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見表1。

表1科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

一級(jí)指標(biāo)分值二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明

技術(shù)創(chuàng)新性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)創(chuàng)新的不確定給成果轉(zhuǎn)化帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

科技成果在產(chǎn)品化、商品化過程中是否具有可實(shí)現(xiàn)和轉(zhuǎn)化的可行性導(dǎo)致的

技術(shù)可行性風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)替代性風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)壽命、產(chǎn)品的升級(jí)換代周期的不確定性等因素產(chǎn)生的替代性風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)35

技術(shù)成熟度風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)的不成熟性導(dǎo)致的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。

技術(shù)本身受科技發(fā)展水平的影響，對(duì)“技術(shù)瑕疵”標(biāo)準(zhǔn)缺乏合理和可操作

技術(shù)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)

性的界定以及技術(shù)轉(zhuǎn)化中存在的技術(shù)難題等產(chǎn)生的技術(shù)瑕疵風(fēng)險(xiǎn)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)因成果轉(zhuǎn)讓帶來的技術(shù)泄密風(fēng)險(xiǎn)，以及成果應(yīng)用后的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)與事實(shí)的差距的風(fēng)險(xiǎn)。

難以確定的市場(chǎng)接受能力和接受時(shí)間帶來的接受風(fēng)險(xiǎn)。

①難以確定市場(chǎng)的接受能力。用戶因不了解新產(chǎn)品或新技術(shù)的性能往往持

懷疑、觀望或作出錯(cuò)誤的判斷，就難以對(duì)市場(chǎng)是否接受該成果以及有多大

接受風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)容量作出準(zhǔn)確的估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)20

②難以確定市場(chǎng)接受的時(shí)間。新產(chǎn)品、新技術(shù)的推出時(shí)間與誘導(dǎo)出需求的

時(shí)間有一時(shí)滯。這一時(shí)滯過長(zhǎng)將導(dǎo)致開發(fā)資金難以回收，加大資金投入的

風(fēng)險(xiǎn)。

受生產(chǎn)成本、銷售系統(tǒng)、市場(chǎng)前景、供需關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化、競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

等因素的影響產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

管理者素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)吸納方的品質(zhì)素質(zhì)、知識(shí)素質(zhì)、能力素質(zhì)、心理素質(zhì)影響成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。

吸納方在其運(yùn)行過程中因?yàn)榻M織的決策、組織、協(xié)調(diào)和實(shí)施等行為失當(dāng)及

管理風(fēng)險(xiǎn)10組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

偏誤所造成的風(fēng)險(xiǎn)。包括決策風(fēng)險(xiǎn)、組織管理風(fēng)險(xiǎn)和協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)等。

管理過程風(fēng)險(xiǎn)信息不對(duì)稱、管理不善、判斷失誤等引起的管理運(yùn)作過程風(fēng)險(xiǎn)。

成果提供方團(tuán)隊(duì)成員的教育背景、學(xué)習(xí)能力、溝通能力、協(xié)調(diào)能力、管理

人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)20能力等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)人員的專業(yè)分配不均、結(jié)構(gòu)不合理、權(quán)利分配不合理等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

2

DB34/T4256—2022

表1（續(xù)）

一級(jí)指標(biāo)分值二級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說明

現(xiàn)有的生產(chǎn)設(shè)備不能滿足成果轉(zhuǎn)化的生產(chǎn)要求，以及無法獲得生產(chǎn)所必須

設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險(xiǎn)

的專用設(shè)備產(chǎn)生的設(shè)備協(xié)同性風(fēng)險(xiǎn)。

生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)10資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)供應(yīng)商的管理不善引起的資源供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

協(xié)作企業(yè)配套性在產(chǎn)品上下游配套，產(chǎn)品與技術(shù)配套、銷售渠道配套時(shí)發(fā)生的協(xié)作企業(yè)配

風(fēng)險(xiǎn)套性風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和物價(jià)水平波動(dòng)以及其具有的潛在性、隱藏性和累積性從而引起

宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

的成果轉(zhuǎn)化過程中的風(fēng)險(xiǎn)。

國家調(diào)整產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策和財(cái)政政策時(shí)對(duì)科技成果可能產(chǎn)生的限制或

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)5政策風(fēng)險(xiǎn)

資金籌措困難的風(fēng)險(xiǎn)。

法律風(fēng)險(xiǎn)法律的不健全，以及成果轉(zhuǎn)化過程中存在的與現(xiàn)行法律相抵觸的風(fēng)險(xiǎn)。

環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)成果轉(zhuǎn)化中造成的不符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)要求的風(fēng)險(xiǎn)。

一票

倫理風(fēng)險(xiǎn)有/無破壞人類福祉；未遵守道德無害、道德為善和道德完善三個(gè)基本責(zé)任承諾

否決

指標(biāo)篩選及拓展

在實(shí)際的評(píng)價(jià)活動(dòng)中，若表1規(guī)定的二級(jí)指標(biāo)不能涵蓋評(píng)估對(duì)象和內(nèi)容，可根據(jù)評(píng)價(jià)目的和要求，

在不超出一級(jí)指標(biāo)語義范疇的前提下，進(jìn)行增加或者刪減。

6評(píng)價(jià)方法

數(shù)據(jù)采集

數(shù)據(jù)采集來源渠道包括但不限于。

a)評(píng)估方提供的真實(shí)數(shù)據(jù)、信息和相關(guān)證明材料；

b)政府相關(guān)部門及行業(yè)協(xié)會(huì)等公布的有關(guān)資料；

c)由評(píng)估機(jī)構(gòu)通過訪談、調(diào)查等方式獲得的資料。

指標(biāo)賦權(quán)

在評(píng)估開始前，評(píng)估機(jī)構(gòu)需明確各二級(jí)指標(biāo)的權(quán)重。

指標(biāo)權(quán)重的確立包括但不限于：

——專家咨詢法。

——德爾菲法（Delphi）。

——層次分析法（AHP）。

指標(biāo)得分

表1規(guī)定了一級(jí)評(píng)估指標(biāo)的最高得分，具體得分可根據(jù)二級(jí)指標(biāo)的取值來加權(quán)求和確定。

綜合評(píng)價(jià)

綜合評(píng)價(jià)方法包括但不限于以下內(nèi)容：

——所有一級(jí)評(píng)估指標(biāo)的得分求和，即得到綜合評(píng)價(jià)得分。其中，20分(不含)以下為低風(fēng)險(xiǎn)，20

分（含）~50分（不含）為中風(fēng)險(xiǎn)，50分及以上為高風(fēng)險(xiǎn)。

3

DB34/T4256—2022

——若有倫理風(fēng)險(xiǎn)，則采用一票否決原則，直接將綜合評(píng)價(jià)結(jié)果定為高風(fēng)險(xiǎn)。

7結(jié)果報(bào)告

評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)本文件要求完成的科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，應(yīng)形成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。等級(jí)分為高、中、

低三個(gè)級(jí)別。

評(píng)價(jià)報(bào)告

7.2.1評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

——關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示。根據(jù)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的單項(xiàng)得分，給出風(fēng)險(xiǎn)較高的評(píng)價(jià)指標(biāo)提示。

——綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。根據(jù)評(píng)價(jià)目的，結(jié)合評(píng)價(jià)方法，給出科技成果風(fēng)險(xiǎn)高低的綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。

——風(fēng)險(xiǎn)防范建議。根據(jù)評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和綜合評(píng)價(jià)結(jié)論，給出適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)防范建議。

7.2.2評(píng)價(jià)報(bào)告樣本見附錄A。

4

DB34/T4256—2022

附錄A

（資料性）

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告樣本

A.1委托方

本案例的委托方為成果購買方。

A.2評(píng)價(jià)目的

本案例的評(píng)價(jià)目的為購買成果。

A.3評(píng)價(jià)過程

XXXX年XX月，受XXX委托，XXX評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)組織召開科技成果評(píng)價(jià)會(huì)，從高等院校、研究院所選定了5

位從XXX專業(yè)領(lǐng)域的專家組成評(píng)價(jià)專家組，評(píng)價(jià)咨詢專家聽取了項(xiàng)目組的匯報(bào)，審閱了有關(guān)技術(shù)資料，

進(jìn)行了質(zhì)詢、交流和獨(dú)立對(duì)評(píng)價(jià)成果評(píng)價(jià)打分，最后得到綜合評(píng)分，形成綜合評(píng)價(jià)結(jié)論。

A.4綜合評(píng)價(jià)

A.4.1由于市場(chǎng)的變化不可預(yù)測(cè)、技術(shù)的更新迭代，本項(xiàng)目存在較小的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)及市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。本項(xiàng)

目由于企業(yè)背景實(shí)力雄厚，團(tuán)隊(duì)配備合理，團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)均為零，因宏觀經(jīng)濟(jì)、政策、法律、環(huán)

保等因素的不確定性，存在一定的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。

A.4.2綜合評(píng)價(jià)，本項(xiàng)目的具備成果轉(zhuǎn)化的條件，成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)低。

A.4.3具體評(píng)分見表A.1。

表A.1科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)分細(xì)則

科技成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)評(píng)分細(xì)則表權(quán)重評(píng)分a

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)355

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)201

管理風(fēng)險(xiǎn)101

團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)