合同審核流程及表格標準化模板一、適用業(yè)務(wù)場景與價值在企業(yè)運營中，合同作為明確雙方權(quán)責、保障交易安全的核心文件，其審核質(zhì)量直接關(guān)系到法律風險防控與業(yè)務(wù)效率。本模板適用于以下典型場景：業(yè)務(wù)合作類：如供應(yīng)商采購、服務(wù)外包、市場推廣等對外合作合同的審核；內(nèi)部管理類：如勞動合同、保密協(xié)議、內(nèi)部服務(wù)協(xié)議等涉及員工或部門間權(quán)責的文件；項目專項類：如工程建設(shè)、研發(fā)合作等周期長、條款復(fù)雜的項目合同。通過標準化流程與表格，可實現(xiàn)合同審核的規(guī)范化、高效化，降低因條款模糊、遺漏風險導致的糾紛，保證企業(yè)利益與合規(guī)性。二、標準化操作流程詳解合同審核需遵循“發(fā)起初審-專業(yè)審核-合規(guī)把關(guān)-最終審批-簽署歸檔”的閉環(huán)流程，各環(huán)節(jié)責任分工明確，保證審核無遺漏、風險可控制。步驟1：合同發(fā)起與資料準備責任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如采購專員、項目經(jīng)理等）操作內(nèi)容：根據(jù)業(yè)務(wù)需求，擬定合同初稿（需包含合同雙方基本信息、標的、數(shù)量/質(zhì)量、價款/報酬、履行期限/地點/方式、違約責任、爭議解決方式等核心條款）；收集并附齊審核所需支撐材料，包括：合作方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書）、過往合作記錄（如有）、需求說明書、技術(shù)規(guī)范（如適用）等；填寫《合同審核流程跟蹤表》（見模板部分），明確合同類型、預(yù)計簽署日期、業(yè)務(wù)背景等關(guān)鍵信息，作為流程啟動憑證。輸出成果：合同初稿、支撐材料清單、《合同審核流程跟蹤表》。步驟2：業(yè)務(wù)部門初審責任主體：業(yè)務(wù)部門負責人（如采購部經(jīng)理、項目總監(jiān)）操作內(nèi)容：從業(yè)務(wù)可行性角度審核合同條款，重點核查：標的與需求是否匹配、履行期限是否合理、業(yè)務(wù)邏輯是否清晰（如付款節(jié)點與交付進度是否對應(yīng)）；確認合作方主體資質(zhì)是否滿足業(yè)務(wù)要求（如供應(yīng)商是否具備相關(guān)行業(yè)資質(zhì)、服務(wù)方是否有過往成功案例）；對合同中的業(yè)務(wù)術(shù)語、數(shù)據(jù)準確性（如數(shù)量、單價）進行核對，保證無歧義。完成時限：收到材料后1個工作日內(nèi)完成審核，若需修改，需明確標注修改意見并退回經(jīng)辦人。輸出成果：業(yè)務(wù)部門審核意見（通過/需修改，注明修改理由）。步驟3：法務(wù)部門合規(guī)審核責任主體：法務(wù)專員/法務(wù)負責人操作內(nèi)容：從法律合規(guī)性角度審核合同條款，重點核查：主體條款：雙方名稱、地址、法定代表人等是否與資質(zhì)文件一致，避免“假章”“皮包公司”風險；權(quán)責條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面加重己方責任的“霸王條款”；風險條款：違約責任是否明確、合理，爭議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄法院是否符合企業(yè)利益；合規(guī)條款：是否符合行業(yè)法律法規(guī)（如《民法典》《招標投標法》等），特殊行業(yè)（如醫(yī)療、金融）是否需滿足監(jiān)管要求。針對審核中發(fā)覺的法律風險點，提出修改建議（如補充“不可抗力”條款、調(diào)整違約金比例等），并與業(yè)務(wù)部門溝通確認。完成時限：收到材料后2個工作日內(nèi)完成審核，復(fù)雜合同可延長至3個工作日。輸出成果：法務(wù)審核意見（通過/需修改，附法律條款修改說明）。步驟4：財務(wù)部門審核（涉及金額時）責任主體：財務(wù)專員/財務(wù)負責人操作內(nèi)容：審核合同中的財務(wù)相關(guān)條款，重點核查：價款金額是否準確，計價方式（固定單價/總價/按實結(jié)算）是否合理；付款方式、節(jié)點是否符合企業(yè)財務(wù)制度（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金約定）；涉及稅費條款是否清晰，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）是否符合抵扣要求；大額合同是否需進行預(yù)算匹配審核，避免超預(yù)算支出。對財務(wù)風險點提出修改意見（如調(diào)整付款周期、補充“發(fā)票合規(guī)”條款等）。完成時限：收到材料后1個工作日內(nèi)完成審核。輸出成果：財務(wù)審核意見（通過/需修改，附財務(wù)條款修改說明）。步驟5：最終審批責任主體：根據(jù)合同金額與重要性分級審批（示例）：金額≤5萬元：業(yè)務(wù)部門負責人+法務(wù)專員雙審批；5萬元＜金額≤50萬元：業(yè)務(wù)部門負責人+法務(wù)負責人+財務(wù)負責人審批；金額＞50萬元：增加總經(jīng)理審批，重大合同（如戰(zhàn)略合作）需提交總經(jīng)理辦公會審議。操作內(nèi)容：綜合業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)審核意見，從企業(yè)整體利益出發(fā)，對合同進行最終決策；審批通過后，由經(jīng)辦人按意見修改定稿；審批不通過，退回業(yè)務(wù)部門重新談判或擬定。完成時限：收到各環(huán)節(jié)審核意見后1-2個工作日內(nèi)完成（視審批層級而定）。輸出成果：最終審批意見（批準/否決，注明最終生效版本）。步驟6：合同簽署與歸檔責任主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、行政部檔案管理員操作內(nèi)容：經(jīng)辦人根據(jù)審批通過的定稿，與對方協(xié)商簽署事宜（如簽署方式：紙質(zhì)簽署/電子簽署，簽署時間、地點）；紙質(zhì)合同需保證雙方簽字/蓋章清晰（自然人需簽字并按手印，法人需蓋公章或合同專用章），關(guān)鍵頁（如金額、期限頁）建議加蓋騎縫章；簽署后3個工作日內(nèi)，將合同原件（至少2份，雙方各執(zhí)1份）及審核過程中所有材料（初稿、審核意見表、支撐材料等）提交行政部歸檔；行政部對合同進行編號、登記，建立電子臺賬，保證紙質(zhì)與電子檔案同步保存，保存期限不少于合同履行期滿后5年。輸出成果：簽署生效的合同原件、歸檔編號、檔案管理臺賬。三、核心工具表格模板模板1：合同審核流程跟蹤表合同編號合同名稱合同類型（采購/服務(wù)/勞動合同等）業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人聯(lián)系方式審核環(huán)節(jié)責任部門/人操作要點完成時限審核意見簽字確認業(yè)務(wù)初審業(yè)務(wù)部門負責人業(yè)務(wù)可行性、主體資質(zhì)核對收到材料后1個工作日法務(wù)審核法務(wù)專員/負責人法律條款合規(guī)性、風險點排查收到材料后2個工作日財務(wù)審核財務(wù)專員/負責人金額準確性、付款方式合理性收到材料后1個工作日最終審批（按分級填寫）綜合決策、生效版本確認收到意見后1-2個工作日簽署歸檔行政部檔案管理員原件收集、編號、登記簽署后3個工作日備注（修改說明）模板2：合同基本信息登記表合同編號合同名稱甲方信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人）乙方信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、聯(lián)系人）合同類型標的描述（如“軟件開發(fā)服務(wù)”“采購辦公設(shè)備”）合同金額（元）履行期限（起始日期-截止日期）核心條款摘要付款方式（如“預(yù)付30%，驗收后付70%）違約責任（如“逾期付款按日萬分之五違約金”）爭議解決方式（如“提交甲方所在地人民法院訴訟”）簽署日期歸檔日期歸檔編號保管期限四、關(guān)鍵風險控制點條款完整性審核：避免遺漏核心條款（如標的、金額、履行期限、違約責任），可對照《合同必備條款清單》逐項核查，防止因條款缺失導致權(quán)責不清。主體資質(zhì)核實：合作方為法人時，需核查營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、有效期；為自然人時，需核查證件號碼件，避免與無民事行為能力人或限制民事行為能力人簽約。法律風險規(guī)避：法務(wù)審核需重點關(guān)注格式條款的公平性（如“最終解釋權(quán)歸甲方”等單方霸權(quán)條款是否合理）、違約責任是否與違約行為對等，爭議解決方式優(yōu)先選擇企業(yè)所在地司法機關(guān)，降低異地維權(quán)成本。數(shù)據(jù)準確性校驗：合同中的金額、日期、數(shù)量等數(shù)據(jù)需經(jīng)業(yè)務(wù)、財務(wù)雙重復(fù)核，保證“零誤差”；涉及技術(shù)參數(shù)的合同，需附技術(shù)附件并由技術(shù)部門確認。流程