一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本工具適用于企業(yè)法務(wù)部門、律師事務(wù)所及業(yè)務(wù)部門在處理各類合同時(shí)的標(biāo)準(zhǔn)化審核與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于：日常購(gòu)銷、服務(wù)類合同審核；合作協(xié)議、框架協(xié)議審核；勞動(dòng)、勞務(wù)合同審核；知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可合同審核；涉及重大利益或復(fù)雜條款的專項(xiàng)合同審核。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程（一）合同接收與初步審查資料接收：業(yè)務(wù)部門提交合同文本及相關(guān)附件（如對(duì)方主體資格證明、技術(shù)規(guī)范、補(bǔ)充協(xié)議等），填寫《合同基本信息登記表》（見表1），明確合同背景、交易目的及緊急程度。形式審查：核對(duì)合同文本是否完整，頁(yè)碼是否連續(xù)，簽字蓋章處是否預(yù)留，附件是否與一致；檢查合同名稱是否準(zhǔn)確反映交易性質(zhì)，避免“意向書”與“正式合同”混用導(dǎo)致效力爭(zhēng)議。主體資格初步核查：通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等公開渠道，核驗(yàn)對(duì)方主體是否存在、是否被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單，確認(rèn)簽約人是否有合法授權(quán)（如需提供授權(quán)委托書，需核對(duì)授權(quán)范圍與權(quán)限）。（二）核心條款逐項(xiàng)審核對(duì)照《核心條款審核表》（見表2），對(duì)以下重點(diǎn)條款進(jìn)行合規(guī)性與合理性審查：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等描述是否具體，避免“同類產(chǎn)品”“相關(guān)服務(wù)”等模糊表述；知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同需明確權(quán)利歸屬、保護(hù)范圍及許可期限。權(quán)利義務(wù)條款：雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，是否存在單方面限制己方權(quán)利或加重己方責(zé)任的“霸王條款”；保密條款需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任，避免“無(wú)限期保密”等無(wú)效約定。履行期限、地點(diǎn)和方式：時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否明確（如“收到貨款后10日內(nèi)交付”避免“盡快交付”），履行地點(diǎn)是否約定管轄法院或仲裁機(jī)構(gòu)，履行方式是否符合行業(yè)慣例及交易習(xí)慣。價(jià)款與支付條款：金額、計(jì)價(jià)單位、支付方式（轉(zhuǎn)賬/承兌/票據(jù)等）、支付節(jié)點(diǎn)（如“預(yù)付款30%到付后40%質(zhì)保金30%”）是否清晰，避免“按市場(chǎng)價(jià)”“另行協(xié)商”等不確定性表述；涉及外匯支付的，需明確匯率及結(jié)算方式。違約責(zé)任條款：違約行為是否具體量化（如“逾期交付按日萬(wàn)分之五支付違約金”），違約責(zé)任是否與損失相當(dāng)，避免“賠償全部損失”等無(wú)上限約定；同時(shí)審查是否約定爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）及管轄地。生效與終止條款：生效條件（簽字蓋章后/附條件生效）是否明確，終止條件（如一方違約、期限屆滿）及終止后的清算條款是否完備。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)根據(jù)《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（見表3），從法律、商業(yè)、合規(guī)三個(gè)維度評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)：條款合法合規(guī)，權(quán)利義務(wù)對(duì)等，無(wú)重大履約障礙，可按正常流程推進(jìn)；中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款模糊或法律瑕疵，但不影響合同核心目的，需修改完善后審核；高風(fēng)險(xiǎn)：條款存在違法情形（如違反強(qiáng)制性規(guī)定）、權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡或存在重大履約風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方無(wú)履約能力），需暫停簽約并重新談判或終止合作。（四）修改溝通與確認(rèn)反饋審核意見：將《審核意見反饋表》（見表4）發(fā)送至業(yè)務(wù)部門，明確需修改的條款、修改理由及建議方案，標(biāo)注“必須修改”“建議修改”及“可選項(xiàng)”。跟蹤修改情況：業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修改后，重新提交合同文本，重點(diǎn)核對(duì)修改內(nèi)容是否落實(shí)審核意見，避免“只改形式未改實(shí)質(zhì)”。最終確認(rèn)：雙方確認(rèn)無(wú)誤后，由授權(quán)簽字人簽字蓋章，保證合同文本與最終版本一致，避免“空白合同”“倒簽合同”等風(fēng)險(xiǎn)。（五）歸檔與管理合同歸檔：將簽署完成的合同文本、附件、審核意見記錄、溝通記錄等整理成冊(cè)，編號(hào)歸檔，電子版?zhèn)浞葜林付ㄏ到y(tǒng)，保存期限不少于合同履行期后5年。履約跟蹤：建立合同履行臺(tái)賬，記錄履行進(jìn)度、款項(xiàng)支付、驗(yàn)收情況等，對(duì)可能出現(xiàn)的違約風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，必要時(shí)啟動(dòng)法律程序。三、實(shí)用工具模板表1：合同基本信息登記表合同編號(hào)合同名稱簽約雙方交易標(biāo)的合同金額（元）甲方：乙方：提交部門提交人聯(lián)系方式提交日期緊急程度□普通□緊急背景說(shuō)明審核人初審日期復(fù)審日期終審日期表2：核心條款審核表?xiàng)l款類型審核要點(diǎn)審核結(jié)果（√）問(wèn)題描述及修改建議標(biāo)的條款名稱、規(guī)格、數(shù)量是否明確；知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同權(quán)利歸屬是否清晰權(quán)利義務(wù)條款雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等；是否存在單方免責(zé)或加重責(zé)任條款履行條款期限、地點(diǎn)、方式是否具體；是否符合交易習(xí)慣價(jià)款支付條款金額、支付方式、節(jié)點(diǎn)是否清晰；是否存在不確定性表述違約責(zé)任條款違約行為是否量化；責(zé)任是否與損失相當(dāng)；爭(zhēng)議解決方式是否明確生效終止條款生效條件是否明確；終止及清算條款是否完備其他特殊條款如擔(dān)保、保險(xiǎn)、不可抗力等，是否符合法律法規(guī)及交易需求審核結(jié)論□通過(guò)□需修改后復(fù)審□不通過(guò)（說(shuō)明理由：_________________________）表3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表風(fēng)險(xiǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（□低□中□高）應(yīng)對(duì)建議法律風(fēng)險(xiǎn)條款違反法律法規(guī)；爭(zhēng)議解決約定無(wú)效；主體資格不合格修改條款；補(bǔ)充主體資格證明商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方履約能力不足；市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大；依賴單一合作方增加擔(dān)保條款；約定價(jià)格調(diào)整機(jī)制；引入備選合作方合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)淶及行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療）；數(shù)據(jù)隱私保護(hù)不符合規(guī)定；跨境交易外匯管制咨詢行業(yè)主管部門；完善數(shù)據(jù)合規(guī)條款；辦理外匯審批綜合評(píng)級(jí)□低風(fēng)險(xiǎn)（可正常簽約）□中風(fēng)險(xiǎn)（修改后復(fù)審）□高風(fēng)險(xiǎn)（暫停簽約并整改）表4：審核意見反饋表合同編號(hào)修改條款編號(hào)修改內(nèi)容（原文）修改建議（修訂后）修改理由責(zé)任部門完成日期溝通記錄業(yè)務(wù)部門反饋：___________________________________________________________法務(wù)部門確認(rèn)：___________________________________________________________最終確認(rèn)□按修改意見執(zhí)行□重新審核□終止合作四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體審查不可：避免僅憑對(duì)方名片或介紹信簽約，需核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書等文件，超越經(jīng)營(yíng)范圍或無(wú)權(quán)代理可能導(dǎo)致合同無(wú)效。條款表述需精準(zhǔn)：避免使用“大概”“左右”“相關(guān)”等模糊詞匯，金額、日期、數(shù)量等應(yīng)明確到具體單位（如“10萬(wàn)元整”“2024年12月31日前”）。法律合規(guī)性優(yōu)先：不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如“工傷概不負(fù)責(zé)”條款無(wú)效），涉及特許經(jīng)營(yíng)、國(guó)有資產(chǎn)等特殊事項(xiàng)，需提前取得審批文件。風(fēng)險(xiǎn)隔離措施：對(duì)大額或復(fù)雜交易，可要求對(duì)方提供擔(dān)保（抵押/保證/保證金），明確擔(dān)保范圍及實(shí)現(xiàn)方式，降低履約不能的風(fēng)險(xiǎn)。