合同評(píng)審及執(zhí)行監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用場(chǎng)景與目標(biāo)二、標(biāo)準(zhǔn)操作流程詳解（一）合同評(píng)審階段：前置風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)起評(píng)審申請(qǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，擬定合同草案，并填寫(xiě)《合同評(píng)審申請(qǐng)表》（見(jiàn)配套工具表格1），明確合作方基本信息、合同標(biāo)的、金額、履行期限、核心條款等關(guān)鍵內(nèi)容。將合同草案及申請(qǐng)表提交至法務(wù)部門(mén)（或合同管理部門(mén)）作為牽頭評(píng)審單位，同步抄送財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、審計(jì)（如需）等相關(guān)協(xié)作部門(mén)。多維度評(píng)審實(shí)施法務(wù)合規(guī)評(píng)審：重點(diǎn)審查合同主體資格（合作方是否具備履約資質(zhì)、授權(quán)是否有效）、條款合法性（是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求）、權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（是否存在單方面約束條款）、違約責(zé)任明確性（違約情形、責(zé)任承擔(dān)方式是否清晰）、爭(zhēng)議解決方式（管轄約定是否明確合理）等。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審：審核合同金額定價(jià)是否合理、付款條件與資金計(jì)劃是否匹配、稅費(fèi)承擔(dān)方式合規(guī)性、履約保證金或擔(dān)保措施是否到位、潛在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)（如匯率波動(dòng)、價(jià)格調(diào)整機(jī)制）等。業(yè)務(wù)可行性評(píng)審：評(píng)估合同標(biāo)的與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍一致性、履行條件是否具備（如產(chǎn)能、技術(shù)、供應(yīng)鏈支持）、交付標(biāo)準(zhǔn)與客戶需求匹配度、合作方履約能力（過(guò)往業(yè)績(jī)、信譽(yù)）等。其他專項(xiàng)評(píng)審：涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需技術(shù)部門(mén)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)審查條款合規(guī)性；涉及保密事項(xiàng)的，需明保證密范圍與期限。評(píng)審意見(jiàn)反饋與修訂各評(píng)審部門(mén)在收到合同草案后【2-3個(gè)工作日】?jī)?nèi)，完成評(píng)審并簽署書(shū)面意見(jiàn)，反饋至法務(wù)部門(mén)。法務(wù)部門(mén)匯總評(píng)審意見(jiàn)，與業(yè)務(wù)部門(mén)共同協(xié)商修訂合同條款，形成《合同評(píng)審修訂記錄》（見(jiàn)配套工具表格1附表），保證所有重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)已妥善處理。若評(píng)審意見(jiàn)存在分歧，由法務(wù)部門(mén)組織召開(kāi)評(píng)審協(xié)調(diào)會(huì)，相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人及法務(wù)主管、業(yè)務(wù)經(jīng)理共同參會(huì)達(dá)成一致意見(jiàn)。評(píng)審結(jié)論確認(rèn)法務(wù)部門(mén)根據(jù)修訂后的合同及評(píng)審意見(jiàn)，出具《合同評(píng)審意見(jiàn)表》，明確“通過(guò)”“有條件通過(guò)”或“不通過(guò)”的結(jié)論?！坝袟l件通過(guò)”的，需明確修訂完成時(shí)限及后續(xù)要求；“不通過(guò)”的，由業(yè)務(wù)部門(mén)與法務(wù)部門(mén)溝通調(diào)整方案，必要時(shí)終止合作洽談。（二）合同簽訂階段：規(guī)范簽署流程合同文本最終審定評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的合同文本，由法務(wù)部門(mén)統(tǒng)一編號(hào)（格式：【年份】-【合同類型】-【序號(hào)】），并加蓋“合同審定章”作為最終版本，禁止未經(jīng)審定的文本對(duì)外簽署。授權(quán)委托與簽署簽署人需為企業(yè)法定代表人或其合法授權(quán)代表，授權(quán)委托書(shū)需明確授權(quán)范圍、權(quán)限及期限，由法務(wù)部門(mén)審核備案。雙方簽署合同時(shí)需保證合同文本完整（含附件、補(bǔ)充協(xié)議等），簽字、蓋章清晰有效（公章/合同章需與主體名稱一致），騎縫章（如需）齊全。合同簽訂后，正本至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份；副本由企業(yè)法務(wù)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)分別存檔。（三）合同執(zhí)行監(jiān)督階段：動(dòng)態(tài)過(guò)程管控執(zhí)行計(jì)劃與責(zé)任分解業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合同約定，制定《合同執(zhí)行計(jì)劃表》（見(jiàn)配套工具表格2），明確各階段任務(wù)（如交付、驗(yàn)收、付款）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任部門(mén)及責(zé)任人（如執(zhí)行專員、業(yè)務(wù)總監(jiān)），并抄送法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)備案。履行過(guò)程跟蹤與記錄責(zé)任部門(mén)按執(zhí)行計(jì)劃推進(jìn)工作，及時(shí)記錄合同履行情況（如交付進(jìn)度、質(zhì)量反饋、款項(xiàng)支付憑證），形成《合同履行日志》，每周更新并同步至法務(wù)部門(mén)。涉及合同變更的（如標(biāo)的、數(shù)量、履行期限調(diào)整），需由雙方簽署書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，參照原評(píng)審流程完成審批后方可執(zhí)行，禁止口頭約定或單方變更。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與問(wèn)題處理法務(wù)部門(mén)每月對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行匯總分析，重點(diǎn)關(guān)注逾期履行、違約情形、外部環(huán)境變化（如政策調(diào)整、合作方經(jīng)營(yíng)異常）等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，觸發(fā)預(yù)警條件時(shí)（如逾期超過(guò)5個(gè)工作日），及時(shí)向業(yè)務(wù)部門(mén)及分管領(lǐng)導(dǎo)出具《合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通知書(shū)》。業(yè)務(wù)部門(mén)收到預(yù)警后，【1個(gè)工作日】?jī)?nèi)啟動(dòng)問(wèn)題處理機(jī)制，與對(duì)方協(xié)商解決方案（如延期履行、違約賠償），并將處理結(jié)果書(shū)面反饋法務(wù)部門(mén)；重大風(fēng)險(xiǎn)需立即上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)決策。階段性驗(yàn)收與結(jié)算合同約定階段性交付或驗(yàn)收的，責(zé)任部門(mén)需組織相關(guān)部門(mén)（如技術(shù)、質(zhì)檢、財(cái)務(wù)）按標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，簽署《合同驗(yàn)收確認(rèn)單》（見(jiàn)配套工具表格2附表），作為付款及履約完成的依據(jù)。財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)驗(yàn)收確認(rèn)單及合同約定條款，辦理款項(xiàng)支付手續(xù)，保證資金支付與履行進(jìn)度匹配，留存支付憑證備查。（四）合同歸檔與總結(jié)階段：閉環(huán)管理資料歸檔合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)收集合同正本、評(píng)審文件、補(bǔ)充協(xié)議、驗(yàn)收單、付款憑證、往來(lái)函件等全部資料，整理成冊(cè)后移交至檔案管理部門(mén)。檔案管理部門(mén)按“一合同一檔”原則編號(hào)歸檔，電子檔案同步錄入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證資料完整、可查詢。履約評(píng)估與經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法務(wù)部門(mén)牽頭組織合同履約后評(píng)估，從合同目標(biāo)達(dá)成度、風(fēng)險(xiǎn)控制效果、流程執(zhí)行效率等維度，形成《合同履約評(píng)估報(bào)告》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)合作方準(zhǔn)入、合同條款優(yōu)化及流程改進(jìn)的重要依據(jù)，典型案例納入企業(yè)合同管理知識(shí)庫(kù)。三、配套工具表格表1：合同評(píng)審申請(qǐng)表及附表合同評(píng)審申請(qǐng)表合同名稱合同編號(hào)（待定）合作方名稱合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□其他合同金額（大寫(xiě)）合同履行期限自___年_月__日至__年__月__日業(yè)務(wù)部門(mén)聯(lián)系人*業(yè)務(wù)經(jīng)理合同草案主要條款摘要（包括標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、付款方式、違約責(zé)任等）評(píng)審部門(mén)意見(jiàn)法務(wù)：_________________日期：_____財(cái)務(wù)：_________________日期：_____業(yè)務(wù)：_________________日期：_____其他：_________________日期：_____法務(wù)部門(mén)評(píng)審結(jié)論□通過(guò)□有條件通過(guò)□不通過(guò)（說(shuō)明：_________________）合同評(píng)審修訂記錄序號(hào)原條款內(nèi)容修訂后條款內(nèi)容修訂原因提出部門(mén)確認(rèn)人12表2：合同執(zhí)行監(jiān)督表及附表合同執(zhí)行計(jì)劃表合同編號(hào)合同名稱責(zé)任部門(mén)責(zé)任人階段任務(wù)計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間完成狀態(tài)（□進(jìn)行中□已完成□延期）備注*執(zhí)行專員交付第一批貨物__年__月__日*財(cái)務(wù)專員支付第一期款項(xiàng)__年__月__日合同履行日志日期履行內(nèi)容進(jìn)度描述（如：已完成%，存在問(wèn)題）相關(guān)憑證（如：簽收單、郵件）記錄人合同驗(yàn)收確認(rèn)單合同編號(hào)驗(yàn)收項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收結(jié)果（□合格□不合格）驗(yàn)收部門(mén)驗(yàn)收人日期四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格風(fēng)險(xiǎn)：合作方需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等有效文件，保證其具備履約能力，避免與無(wú)民事行為能力或超越經(jīng)營(yíng)范圍的主體簽約。條款完整性風(fēng)險(xiǎn)：合同需包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等核心條款，避免條款模糊導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議。印章管理風(fēng)險(xiǎn)：合同簽署需使用企業(yè)公章或合同章，嚴(yán)禁個(gè)人印章或未經(jīng)備案的印章對(duì)外使用，印章保管需符合企業(yè)內(nèi)控要求。履約證據(jù)留存風(fēng)險(xiǎn)：合同履行過(guò)程中的函件、確認(rèn)單、付款憑證等書(shū)面