一般行政處罰案件辦理全流程指導手冊前言為規(guī)范一般行政處罰案件辦理流程，提升執(zhí)法辦案質(zhì)量與效率，保障行政相對人合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合執(zhí)法實踐編制本手冊。本手冊適用于一般程序行政處罰案件（簡易程序案件可參照核心原則，具體流程以《行政處罰法》第五章第一節(jié)為準），旨在為執(zhí)法人員提供全流程操作指引與風險防控參考。一、立案階段：線索核查與程序啟動（一）立案條件需同時滿足三項核心要素：違法事實初步成立：有投訴舉報、現(xiàn)場檢查、上級交辦等線索，且能通過初步證據(jù)（如照片、書證、證人證言）證明違法可能性；管轄權(quán)限清晰：違法行為屬于本機關(guān)法定職權(quán)范圍（參考《行政處罰法》第22-25條管轄規(guī)則）；追責時效合規(guī)：違法行為發(fā)生或終了之日起，一般案件未超過2年，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的案件未超過5年（《行政處罰法》第36條）。示例：某超市涉嫌銷售過期食品，市場監(jiān)管部門接到消費者舉報并現(xiàn)場查獲過期商品，該行為屬于本部門管轄，且發(fā)生在6個月內(nèi)，符合立案條件。（二）立案程序1.線索來源：包括投訴舉報（____熱線、信訪件等）、日常巡查、專項檢查、上級交辦、部門移送（如公安移送的無照經(jīng)營線索）等。2.核查與審批：執(zhí)法人員收到線索后，7個工作日內(nèi)（復雜線索經(jīng)負責人批準可延長）完成初步核查，填寫《立案審批表》，附線索材料（如舉報信、現(xiàn)場照片）；經(jīng)機關(guān)負責人審批后，指定2名以上具備執(zhí)法資格的人員承辦（承辦人需與案件無利害關(guān)系，避免回避風險）。法律依據(jù)：《行政處罰法》第54條、《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第10-13條。注意事項：立案審批需留存書面記錄，避免“先調(diào)查后立案”的程序倒置；承辦人需當場出示執(zhí)法證件（《行政處罰法》第55條）。二、調(diào)查取證階段：證據(jù)固定與事實查明（一）證據(jù)種類與要求行政處罰證據(jù)需滿足“真實、合法、關(guān)聯(lián)”三性，常見類型包括：書證（如合同、票據(jù)）、物證（如涉案商品）、視聽資料（如執(zhí)法記錄儀視頻）、電子數(shù)據(jù)（如微信轉(zhuǎn)賬記錄）；證人證言、當事人陳述、鑒定意見（如產(chǎn)品質(zhì)量檢測報告）、勘驗筆錄（如現(xiàn)場勘驗圖）。操作要點：復印件需注明“與原件一致”并由當事人簽字/蓋章；電子數(shù)據(jù)需固化提取（如制作光盤、截圖打?。?。（二）調(diào)查措施1.現(xiàn)場檢查：制作《現(xiàn)場檢查筆錄》，記錄時間、地點、違法物品數(shù)量/狀態(tài)等，由當事人（或見證人）簽字；當事人拒絕簽字的，需注明“當事人拒絕簽字，有見證人XXX在場”。2.詢問調(diào)查：制作《詢問筆錄》，告知當事人“陳述申辯權(quán)”“回避權(quán)”；筆錄需完整反映違法事實（如時間、地點、動機、金額），當事人核對后逐頁簽字，修改處按手印。3.證據(jù)先行登記保存：緊急情況下（如證據(jù)可能滅失），經(jīng)負責人批準，出具《先行登記保存通知書》，7日內(nèi)作出處理決定（退還、沒收、解除保存等）。4.抽樣取證：按《市場監(jiān)督管理抽樣檢驗管理辦法》等規(guī)定，制作《抽樣記錄》，注明樣品數(shù)量、封樣方式，當事人/見證人簽字確認。（三）調(diào)查期限自立案之日起90日內(nèi)作出處理決定；特殊情況經(jīng)負責人批準可延長，延長期限不超過90日（《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第64條，不同部門期限可能調(diào)整，需結(jié)合部門規(guī)章）。法律依據(jù)：《行政處罰法》第55、56、58條。注意事項：調(diào)查全程需2人以上亮證執(zhí)法；詢問筆錄需涵蓋“違法情節(jié)輕重”“是否配合調(diào)查”等裁量因素，為后續(xù)處罰提供依據(jù)。三、案件審理階段：法制審核與集體討論（一）法制審核1.審核范圍：涉及重大公共利益、直接關(guān)系當事人重大權(quán)益、疑難復雜案件，或擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證、較大數(shù)額罰款等處罰的案件，必須經(jīng)法制機構(gòu)審核（《行政處罰法》第58條）。2.審核內(nèi)容：主體合法性（承辦人資格、管轄權(quán)限）、事實清晰度（證據(jù)鏈是否閉合）、程序合規(guī)性（調(diào)查、告知是否到位）、法律適用準確性（定性、裁量是否正確）。3.審核反饋：法制機構(gòu)出具書面意見，辦案人員需對意見進行說明或修改；對意見有異議的，可提交集體討論。（二）集體討論對情節(jié)復雜（如多主體共同違法）或重大違法行為（如涉案金額巨大、社會影響惡劣）給予較重處罰的，需經(jīng)機關(guān)負責人集體討論決定。討論記錄需載明：時間、地點、參會人員（含職務）；案件事實、法律依據(jù)、不同意見、最終結(jié)論；參會人員簽字確認。法律依據(jù)：《行政處罰法》第57、58條。注意事項：法制審核需在“處罰決定作出前”完成，避免“先決定后審核”；集體討論需形成書面記錄，作為執(zhí)法合規(guī)性的核心證據(jù)。四、處罰告知與聽證階段：權(quán)利告知與程序保障（一）處罰告知辦案機構(gòu)制作《行政處罰告知書》，書面告知當事人：擬處罰的事實、理由、依據(jù)（需援引具體法律條款）；擬處罰的內(nèi)容（如罰款金額、沒收財物種類）；陳述申辯權(quán)（當事人需在收到告知書后5日內(nèi)提出，辦案機關(guān)需書面復核，理由成立的予以采納）。（二）聽證程序1.聽證條件：擬作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證件、較大數(shù)額罰款（具體標準由地方或部門規(guī)定，如浙江規(guī)定個人罰款超2000元、單位超5萬元需聽證）等處罰，當事人要求聽證的，機關(guān)應當組織聽證（《行政處罰法》第63條）。2.聽證流程：當事人收到《聽證告知書》后5日內(nèi)提出申請；機關(guān)在7日內(nèi)確定聽證時間、地點，書面通知當事人及相關(guān)人員；聽證由非本案調(diào)查人員主持，當事人可委托代理人（1-2名），圍繞“事實、證據(jù)、法律適用”進行陳述、質(zhì)證、辯論；聽證結(jié)束后，制作《聽證筆錄》，聽證主持人出具《聽證報告》，作為處罰決定的參考依據(jù)。法律依據(jù)：《行政處罰法》第63-65條。注意事項：告知內(nèi)容需完整（避免遺漏“聽證權(quán)利”）；聽證程序需全程錄音錄像，保障當事人陳述申辯權(quán)的實質(zhì)行使。五、處罰決定階段：文書制作與審批簽發(fā)（一）決定作出機關(guān)負責人根據(jù)調(diào)查、審理、聽證情況，作出三類決定：予以處罰：確有違法事實，依法給予行政處罰（需區(qū)分“從輕、減輕、一般、從重”裁量階次，參考《行政處罰法》第32-35條）；不予處罰：違法事實不成立，或情節(jié)輕微且及時改正，沒有造成危害后果（《行政處罰法》第33條）；移送司法：違法行為涉嫌犯罪的，移送公安機關(guān)（《行政處罰法》第38條）。（二）文書制作《行政處罰決定書》需包含以下要素：當事人基本信息（名稱、地址、統(tǒng)一社會信用代碼等）；違法事實（時間、地點、行為、后果）、證據(jù)（列舉核心證據(jù)名稱）；處罰依據(jù)（法律、法規(guī)、規(guī)章的具體條款）；處罰內(nèi)容（如“罰款XX元”“沒收違法所得XX元”“責令停產(chǎn)停業(yè)XX日”）；履行方式與期限（如“自收到本決定書之日起15日內(nèi)，將罰款繳至XXX銀行”）；救濟途徑（“如不服本決定，可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向XXX機關(guān)申請行政復議，或6個月內(nèi)向XXX法院提起行政訴訟”）；機關(guān)名稱、日期，加蓋公章。（三）審批簽發(fā)處罰決定書經(jīng)法制審核（如需）、集體討論（如需）后，由機關(guān)負責人簽發(fā)。法律依據(jù)：《行政處罰法》第57、60條。注意事項：處罰依據(jù)需“具體到條款項”（如《食品安全法》第123條第1款）；救濟途徑表述需準確（復議/訴訟期限、受理機關(guān)）。六、文書送達階段：方式選擇與期限要求（一）送達方式1.直接送達：將文書交付當事人（或其同住成年家屬），由受送達人簽字確認（注明“與本人核對無誤”）。2.留置送達：當事人拒收的，邀請見證人（如社區(qū)工作人員）到場，在送達回證上注明“拒收事由、日期”，由送達人、見證人簽字，將文書留置在受送達人住所。3.郵寄送達：通過掛號信或EMS郵寄，以回執(zhí)上注明的“收件日期”為送達日期（需留存郵寄憑證）。4.公告送達：受送達人下落不明或其他方式無法送達的，在政府網(wǎng)站、權(quán)威媒體發(fā)布公告，自公告發(fā)布之日起60日（或部門規(guī)定期限）視為送達。（二）送達期限行政處罰決定書應當在宣告后當場交付；當事人不在場的，7日內(nèi)送達（《行政處罰法》第61條）。法律依據(jù)：《行政處罰法》第61條、《民事訴訟法》“送達”章節(jié)（行政處罰送達可參照）。注意事項：送達回證需填寫完整（受送達人簽字、送達時間、方式）；郵寄送達需在信封封面注明“行政處罰決定書”，避免被當作普通郵件處理。七、執(zhí)行與結(jié)案階段：義務履行與案卷歸檔（一）處罰執(zhí)行1.自動履行：當事人在規(guī)定期限內(nèi)履行處罰內(nèi)容：罰款：通過“罰繳分離”制度，繳至指定銀行（需向當事人出具《繳款通知書》，注明賬號、期限）；沒收財物：依法拍賣、銷毀（如假冒商品）或移交相關(guān)部門（如違禁品移交公安）；責令改正：需核查改正情況，制作《復查筆錄》。2.強制執(zhí)行：當事人逾期不履行的，有強制執(zhí)行權(quán)的機關(guān)（如海關(guān)、稅務）依法強制執(zhí)行；無強制執(zhí)行權(quán)的機關(guān)，在復議、訴訟期限屆滿后3個月內(nèi)，向法院申請強制執(zhí)行（需提交《強制執(zhí)行申請書》及案卷材料）。（二）結(jié)案條件滿足以下情形之一即可結(jié)案：處罰決定全部履行完畢（罰款繳清、財物處理完畢、改正措施落實）；案件不予處罰（違法事實不成立或符合免罰條件）；案件移送司法（公安機關(guān)已立案）。（三）結(jié)案審批與歸檔1.辦案人員填寫《結(jié)案審批表》，附執(zhí)行憑證（如《繳款憑證》《復查筆錄》），報機關(guān)負責人審批；2.結(jié)案后，將案件材料（立案、調(diào)查、審理、決定、送達、執(zhí)行等環(huán)節(jié)文書）整理歸檔，保存期限按《檔案法》及部門規(guī)定執(zhí)行（一般為30年）。法律依據(jù)：《行政處罰法》第72、73條，《檔案法》第19條。注意事項：執(zhí)行情況需全程跟蹤，逾期的及時啟動強制執(zhí)行；歸檔材料需“一案一卷”，目錄清晰，避免遺漏關(guān)鍵文書。八、常見問題與風險防控（一）典型問題1.程序違法：立案超期（未在7日內(nèi)核查）、調(diào)查取證單人執(zhí)法、告知聽證環(huán)節(jié)遺漏權(quán)利；2.證據(jù)瑕疵：復印件無核對簽字、詢問筆錄關(guān)鍵信息缺失（如未記錄“違法所得計算方式”）；3.法律適用錯誤：定性錯誤（如將“無照經(jīng)營”定性為“超范圍經(jīng)營”）、裁量不當（同案不同罰）。（二）風險防控1.流程管控：制定《辦案流程時間表》，明確各環(huán)節(jié)期限（如立案7日、調(diào)查90日、送達7日）；2.審核把關(guān)：法制審核重點核查“證據(jù)鏈完整性”“法律適用準確性”，集體討論時邀請法律顧問列席；3.文書規(guī)范：使用司法部或部門統(tǒng)一格式文書，填寫時避免涂改，關(guān)鍵信息（如罰