2020-2025年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測試卷B卷附答案

單選題（共700題）1、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，應予立案追訴的情形不包括（）。A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的D.致使交易價格和交易量異常波動的【答案】C2、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B3、證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C4、(2019年真題)在我國，設立證券公司必須經(jīng)（）批準。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.證券投資者保護基金有限責任公司D.國家發(fā)展和改革委員會【答案】B5、下列說法錯誤的是（）。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務有關的聊天群、自媒體賬號等C.應規(guī)范外請專家服務，不得有虛假或誤導性成分D.不能將專家的身份告訴投資者【答案】D6、證券公司經(jīng)紀業(yè)務的服務可以分為以下幾個主要層次?（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列不屬于財務顧問盡職調(diào)查職責的是（）。A.財務顧問在開展工作時可利用其他證券服務機構出具的專業(yè)意見B.財務顧問對同一事項所做的判斷與其他證券服務機構的專業(yè)意見存在重大差異的，可自行聘請相關專業(yè)機構提供專業(yè)服務C.委托人應當配合財務顧問進行盡職調(diào)查，提供相應的文件資料D.指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復【答案】D8、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（）％，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的（）％的單位或者個人，不得成為持有證券公司5％以上股權的股東、實際控制人。A.①④B.③④C.④④D.①②【答案】C9、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B10、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，錯誤的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，但費用由監(jiān)事會承擔B.監(jiān)事會可對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會可以列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由公司承擔【答案】A11、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C12、下列有關股份有限公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔B.監(jiān)事會無權對董事會決議事項進行質(zhì)詢或者建議C.監(jiān)事會無權列席董事會會議D.監(jiān)事會行使職權所必需的費用，由監(jiān)事會承擔【答案】A13、證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務制度不健全，凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務的，中國證監(jiān)會及其派出機構可采取的措施有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C14、(2018年真題)有限責任公司設立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務或者不履行職務的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。A.2／3B.1／2C.1／3D.1／10【答案】B15、下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C16、股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C17、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B18、對發(fā)布證券研究報告業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D19、(2019年真題)下列屬于證券公司高級管理人員的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A20、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施【答案】D21、下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是（）A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任B.禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該證券【答案】D22、財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B23、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D24、關于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是（）。A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應當依法辦理B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構評估C.合伙人以勞務出資的，應在合伙協(xié)議中載明D.合伙人以勞務出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定【答案】B25、符合下列（）情形的，為公開發(fā)行。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D26、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中B.高中C.?？艱.本科【答案】B27、（2017年真題）在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有（）。A.權威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D28、期貨公司可以從事的業(yè)務包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D29、(2018年真題)財務顧問主辦人應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、證券公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達到或超過（），不得擔任該上市公司的獨立財務顧問。A.5％B.3％C.8％D.10％【答案】A31、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責人未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構或者有關自律組織報告違法違規(guī)行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A32、證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循()原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D33、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付，不應視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構和非存款類持牌金融機構進行懲處【答案】C35、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C36、證券公司、資產(chǎn)托管機構應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。其A.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱”B.“資產(chǎn)托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”C.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”D.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”【答案】C37、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，下列屬于一般禁止性規(guī)定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D38、下列事項中，屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.①②④⑤⑥B.①③④⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】B39、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應予立案追訴（）。A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到20萬元的B.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款20戶的C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元【答案】C40、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市并經(jīng)交易所認可的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C41、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A42、根據(jù)《證券公司治理準則》，下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務，對有關產(chǎn)品和服務的內(nèi)容應履行保密B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權、選擇權、公平交易權、知情權及其它合法權益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴【答案】A43、下列關于公司的說法不正確的是（）。A.凡是依法設立的企業(yè)都是公司B.凡是依法設立的公司都是法人C.公司享有法人財產(chǎn)權D.公司是依照《中華人民共和國公司法》設立的企業(yè)法人【答案】A44、同一基金管理人管理的不同基金財產(chǎn)上的債權債務，同時到了清償期，相互之間（）。A.不能抵銷B.可以合并計算C.可以抵銷D.可以部分抵銷【答案】A45、下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A46、按照《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，各類證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員在證券期貨業(yè)務中不得（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B47、下列有關證券從業(yè)人員監(jiān)督管理規(guī)定的說法，正確的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關法律責任的說法中，正確的有（）。A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】B49、下列關于證券資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定，說法正確的是（）。A.證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理，應具有投資研究部門,且專職從事投資研究的人員不少于3人。B.資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于500萬元。C.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過30天D.資產(chǎn)管理合同中事先明確約定分期繳付資金的數(shù)額、期限,且首期繳付資金不得少于l000萬元,全部資金繳付期限自資產(chǎn)管理計劃成立之日起不得超過5年?！敬鸢浮緼50、犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.3C.5D.10【答案】C51、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有以下（）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1／4。A.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1／6B.證券公司有連任6年以上的獨立董事C.總經(jīng)理和財務總監(jiān)由同一人擔任D.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任【答案】D52、下列關于委托交易的說法中，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網(wǎng)上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司無權直接對客戶的交易委托釆取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔【答案】C53、（）不屬于證券自營業(yè)務主要的投資對象。A.①③④B.①③C.③④D.①②④【答案】D54、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④【答案】C55、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D56、下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C58、(2018年真題)證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務不得有（）行為。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B59、按照《證券投資基金法》，違反本法規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】D60、接受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人指（）。A.證券經(jīng)紀人B.證券公司客戶經(jīng)理C.做市商D.委托代理人【答案】A61、（2016年真題）下列關于股份有限公司監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D62、當保薦代表人唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國證監(jiān)會及其發(fā)行審核委員會、證券交易所及其上市委員會的審核工作時，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)輕重，在（）個月到（）個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，采取認定為不適當人選的監(jiān)管措施。A.6；36B.3；36C.6；72D.3；24【答案】B63、《證券法》等法律法規(guī)均對財務顧問的法律責任進行了規(guī)定，當發(fā)行人、證券登記結(jié)算機構、證券公司、證券服務機構未按照規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.①②B.①③C.②④D.①④【答案】B64、（）是指投資者事先繳存足額合約標的作為將來行權結(jié)算所應交付的證券，并據(jù)此賣出相應數(shù)量的認購期權。A.備兌開倉B.保證金C.做市D.行權【答案】A65、按照我國現(xiàn)行做法，投資者到證券經(jīng)紀商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀商與投資者必A.《證券交易委托代理協(xié)議書》B.《網(wǎng)上買賣規(guī)則》C.《證券全權買賣協(xié)議書》D.《證券交易委托規(guī)則》【答案】A66、證券經(jīng)營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務，拒不改正且情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A67、（2020年真題）按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》經(jīng)營機構向個人投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的信息可以不包括（）A.基本信息B.財務狀況C.誠信記錄D.教育經(jīng)歷【答案】D68、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A69、下列不會成為背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體的是()。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.期貨經(jīng)紀公司D.證監(jiān)會【答案】D70、下列屬于操縱證券市場行為的有（）A.①③④B.①②③C.①②③④D.②④【答案】D71、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、關于操縱證券期貨市場的刑事責任，下列說法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C73、證券公司在柜臺市場開展業(yè)務，應當建立健全柜臺市場（）制度，保障柜臺市場安全、有序運行。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D74、公司提供擔保的主要方式不包括（）。A.保證B.抵押C.質(zhì)押D.留置【答案】D75、下列不屬于管理人職責的是（）。A.對相關交易主體和基礎資產(chǎn)進行全面的盡職調(diào)查，可聘請具有從事證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所、資產(chǎn)評估機構等相關中介機構出具專業(yè)意見B.依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基礎資產(chǎn)C.在專項計劃存續(xù)期間，督促原始權益人以及為專項計劃提供服務的有關機構，履行法律規(guī)定及合同約定的義務D.按照約定及時將募集資金支付給原始權益人【答案】B76、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A77、證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以（）得到滿足。A.固定成本B.合理成本C.變動成本D.重置成本【答案】B78、《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為做出了具體規(guī)定，以下正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B79、下列關于證券公司在融資融券業(yè)務中對業(yè)務規(guī)模和集中度風險的控制的說法錯誤的是（）。?A.融資融券業(yè)務總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴大，并需通過技術手段進行實時監(jiān)控B.業(yè)務集中度嚴格控制在監(jiān)管部門的有關規(guī)定范圍內(nèi)，對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的10%C.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務D.證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況，在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務總規(guī)模【答案】B80、（2020年真題）下列關于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關信息披露義務人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C81、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.30萬元以上300萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D82、在對融資融券客戶的選擇過程中，主要標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D83、下列說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D84、下列關于保薦期間的說法，錯誤的是()。A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時問及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度【答案】D85、保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發(fā)行人，并在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。A.3B.5C.10D.15【答案】B86、下列存托憑證存托人承擔責任的說法，錯誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D87、融資融券標的證券為開放式基金的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D88、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D89、下列屬于證券公司分支機構的是（）。A.清算所B.交易所C.交割倉庫D.證券投資咨詢機構【答案】D90、證券公司的（）應當對證券公司年度報告簽署確認意見。A.財務負責人B.董事、高級管理人員C.經(jīng)營管理的主要負責人D.業(yè)務負責人【答案】B91、證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務的，可以從事的市場行為是（）。A.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券B.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易C.以自己的不同賬戶或與其他證券投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相同的交易D.在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動【答案】C92、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)B.直接挪用客戶資產(chǎn)C.按出資比例行使股東(大)會表決權D.通過關聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)【答案】C93、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A.2B.3C.4D.5【答案】B94、下列關于證券公司信息披漏報送的事項中，符合相關法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.未上市證券公司無須向社會公開披露企業(yè)基本情況。B.證券公司的向社會公開披露的信息包括財務收支狀況，高級管理人員薪酬等信息。C.只有上市證券公司采取向社會公開披露企業(yè)參股及控股情況。D.證券公司控股的企業(yè)無需向國務院證券監(jiān)督管理機構報送經(jīng)營管理和財務狀況等有關信息?！敬鸢浮緽95、（）為債務融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】C96、證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應明確約定的事項有（）。A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】B97、(2018年真題)財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C98、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循的原則包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤C.①②③④【答案】A99、證券公司的從業(yè)人員違反證券法的規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以（）的罰款。A.十萬元以下B.二十萬元以下C.三十萬元以下D.五十萬元以下【答案】D100、（2016年真題）證券公司融資融券的業(yè)務決策機構的職責有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D101、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔民事責任B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務C.股份有限公司的股東大會應當對所議事項的決定作成會議記錄，股東應當在會議記錄上簽名D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B102、《期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當為每一（）單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。A.業(yè)務B.資金C.產(chǎn)品D.客戶【答案】D103、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人的情形的是（）。A.申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的D.申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D104、以下可以作為借入通過約定申報和非約定申報方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務的是（）。A.符合條件的公募基金、社?；?、保險資金等機構投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者B.技術系統(tǒng)準備就緒C.具有融資融券業(yè)務資格，并已開通轉(zhuǎn)融通業(yè)務權限D(zhuǎn).業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案【答案】A105、發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計超過200人的，應當在取得（）出具的自律監(jiān)管意見后，報中國證監(jiān)會核準。A.發(fā)行公司董事會B.發(fā)行公司監(jiān)事會C.主辦券商D.全國股轉(zhuǎn)公司【答案】D106、背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是()。A.金融管理秩序和客戶的合法權益B.復雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A107、(2019年真題)下列關于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務合同的說法，正確的是（）。A.客戶為機構投資者時，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應當確認，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔風險和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項應當于證券公司在合同中進行約定D.客戶為個人投資者時，可以由其委托他人代為簽署【答案】C108、非公開募集基金募集完畢，基金管理人未向基金行業(yè)協(xié)會備案的，處（）。A.1萬元以上30萬元以下罰款B.10萬元以上30萬元以下罰款C.1萬元以上50萬元以下罰款D.10萬元以上50萬元以下罰款【答案】B109、下列說法錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出D.募集資金不得轉(zhuǎn)借他人【答案】D110、合格境外投資者業(yè)務資格應經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應當具備的條件有（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B111、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B112、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A113、限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A114、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C115、證券公司對融資融券業(yè)務要實行()管理。A.分散B.分業(yè)C.集中統(tǒng)一D.分部門【答案】C116、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份【答案】D117、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、（2018年真題）下列屬于基金銷售機構的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機構D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C119、對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權人D.謹慎、誠實、勤勉盡責【答案】C120、（2020年真題）下列關于證券賬戶的開立與管理的說法，正確的有（）。A.I、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、IV【答案】A121、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B122、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B123、標準化債權類資產(chǎn)應當同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C124、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D125、基金托管人應當對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B126、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A127、設立股份有限公司應由（）作為申請人。A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.董事長【答案】A128、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，證券投資咨詢?nèi)藛T需要具有從事證券業(yè)務（）年以上的經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B129、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經(jīng)公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內(nèi)完成回訪【答案】D130、取得（）后，證券經(jīng)紀人方可執(zhí)業(yè)。A.勞動合同B.委托合同C.執(zhí)業(yè)前培訓合格證書D.證券經(jīng)紀人證書【答案】D131、（2016年真題）下列各項中，受到公司章程約束的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D132、下列各項中，屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務禁止行為的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C133、根據(jù)相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C134、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C135、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下證券公司對其董監(jiān)高的任職資格處理正確的是（）。A.該證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任董監(jiān)高B.該證券公司對其已經(jīng)聘任的無任職資格的董監(jiān)高可以視其工作能力予以保留有關聘任的決議和決定C.董監(jiān)高不再具有任職資格條件的，該證券公司應當主動解除其職務并向中國證券業(yè)協(xié)會報告D.該證券公司未解除不再具有任職資格的董監(jiān)高的，中國證監(jiān)會派出機構無權責令其解除【答案】A136、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。A.中國結(jié)算公司B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C137、（2016年真題）下列關于證券業(yè)務專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是（）。A.證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務的專業(yè)人員，不包括相關部門的管理人員B.基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員C.證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員D.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職業(yè)資格證書的其他人員【答案】A138、（2016年真題）下列屬于設立有限責任公司的條件有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C139、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務,可以使用下列資金和證券(??)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D140、財務顧問及財務顧問主辦人出現(xiàn)（），中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函，責令改正等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D141、申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D142、（2016年真題）名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D143、下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，不正確的是（）。A.②③④B.①②③④C.①②③D.②④【答案】A144、保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施。A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】B145、（2016年真題）某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是（）。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C146、自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向（）提起訴訟。A.股東會或股東大會B.人民法院C.公司登記機關D.董事會【答案】B147、下列可以作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C148、下列關于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C149、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C150、按照《證券投資基金銷售管理辦法》，屬于證券公司代銷公募基金時不得存在的是（）。A.①③B.①②④C.①②③④D.①②③【答案】C151、簽訂上市協(xié)議的公司應當公告持有公司股份最多的前(??)名股東的名單和持股數(shù)額。A.10B.15C.5D.20【答案】A152、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品包括但不限于以下私募產(chǎn)品（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C153、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B154、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》B.《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】A155、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（）。A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡敬鸢浮緼156、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。A.①B.②③C.①②③D.①②【答案】C157、控股股東是指其出資額占有限責任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50％；50％B.30％；50％C.50％；30％D.30％；30％【答案】A158、現(xiàn)金管理類大集合產(chǎn)品，不得新增以下行為（）。A.①②④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D159、持有公司（）以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，構成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的犯罪主體。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B160、國務院證券監(jiān)督管理機構應當對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起（）個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60【答案】C161、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】D162、未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】A163、雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為（）。A.名譽董事B.職業(yè)經(jīng)理人C.獨立董事D.實際控制人【答案】D164、(2019年真題)下列關于基金財產(chǎn)的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B165、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應依法承擔賠償責任D.影響證券交易的重大事件應公開【答案】B166、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司應根據(jù)實際情況依法健全組織機構不包括的是（）。A.獨立董事B.薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會C.董事會秘書D.內(nèi)部控制委員會【答案】D167、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B168、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于（）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。A.1；2B.1；3C.2；3D.3；5【答案】B169、證券公司開展區(qū)域性股權市場業(yè)務，應當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。A.5B.10C.15D.20【答案】B170、證券登記結(jié)算機構應當設立證券結(jié)算風險基金，用于墊付或者彌補因（）造成的證券登記結(jié)算機構的損失。A.①③B.②④C.①③④D.①②③④【答案】D171、按照《證券交易委托代理協(xié)議指引》的規(guī)定，以下屬于客戶可以委托證券公司代理的事項有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B172、未對投資者開立賬戶提供的身份信息進行核對的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】D173、監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A174、個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監(jiān)會提交的材料不包括（）。A.申請報告B.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作情況說明【答案】D175、負責非公開募集基金備案、登記的機構是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會B.基金份額登記機構C.國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券交易所【答案】A176、上市公司暫停股票上市交易的情形是()。A.公司對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正B.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件C.公司被宣告破產(chǎn)D.公司有重大違法行為【答案】D177、非上市公眾公司收購人聘請的財務顧問應在收購完成后（）個月內(nèi)，對收購人進行持續(xù)督導。A.36B.12C.24D.6【答案】B178、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】C179、下列關于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D180、對于證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)，下列說法正確的是A.證券公司不得以其向他人提供融資或者擔保B.證券公司報批后可以以其向他人提供融資或者擔保C.證券公司可以以其向他人提供融資或者擔保D.證券公司經(jīng)客戶同意后可以以其向他人提供融資或者擔?！敬鸢浮緼181、針對公募基金，證券公司應當履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D182、在融資融券交易中，（）可作為客戶對證券公司債券的擔保物。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C183、未經(jīng)法定機關核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。A.責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5％以上10％以下的罰款C.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款【答案】B184、證券經(jīng)營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】C185、(2019年真題)證券投資基金的銷售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B186、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問相關的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務暫行規(guī)定》B.《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構類第2號》D.《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》【答案】A187、收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。A.撤銷職務B.記大過C.通報批評D.警告【答案】D188、證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在（）和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。A.融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保資金賬戶C.融資專用資金賬戶D.客戶信用交易擔保證券賬戶【答案】D189、根據(jù)證券基金經(jīng)營機構使用香港機構證券投資咨詢服務的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是（）A.業(yè)務模式主要包括港股研究報告業(yè)務模式和港股投資顧問業(yè)務模式B.最近5年內(nèi)因發(fā)布證券研究報告業(yè)務違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告C.香港機構發(fā)布港股研究報告的程序符合應符合香港證監(jiān)會的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任【答案】B190、證券經(jīng)紀業(yè)務涉及的法律法規(guī)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D191、下列關于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機構及其保薦代表人進行自律管理B.保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.保薦代表人可以列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會D.保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益【答案】B192、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列關于設立合伙企業(yè)應具備的條件的說法，正確的是（）。A.有書面或口頭合伙協(xié)議B.有2個以上合伙人C.由過半數(shù)以上合伙人協(xié)商一致D.有合伙人認繳且實際繳付的出資【答案】B193、（2020年真題）上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應當按照有關規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關業(yè)務。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】B194、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A195、資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權利包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C196、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告，在該事實發(fā)生之日起至公告后（）日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】B197、（2020年真題）下列屬于證券公司開展自營業(yè)務應遵循的法律法規(guī)，自律規(guī)則的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B198、為發(fā)行股份購買資產(chǎn)或者重組上市提供服務的獨立財務顧問、證券服務機構及其相關人員違反行業(yè)規(guī)范的，交易所可以視情節(jié)輕重對其單獨或合并采取下列監(jiān)管措施或紀律處分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D199、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D200、公司在將股份獎勵給本公司職工的情形時，可以收購本公司股份。公司依照該項規(guī)定收購本公司股份時，下列哪一選項不是必需的（）。A.收購的本公司股份，不得超過本公司已發(fā)行股份總額的5%B.收購股份不必經(jīng)股東大會決議C.用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出D.所收購的股份應當在1年內(nèi)轉(zhuǎn)給職工【答案】B201、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D202、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結(jié)算公司D.證監(jiān)會【答案】A203、關于股票定向發(fā)行業(yè)務的自律審查問題，以下說法中錯誤的是（）。A.全國股轉(zhuǎn)公司負責對定向發(fā)行相關文件進行自律審査B.全國股轉(zhuǎn)公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見意味著對申請文件及信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性作出保證C.全國股轉(zhuǎn)公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見不表明對發(fā)行入股票投資價值或者投資者收益作出實質(zhì)性判斷或保證D.全國股轉(zhuǎn)公司通過反饋、問詢等方式要求發(fā)行人及相關主體對有關事項進行解釋、說明或者補充披露【答案】B204、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B205、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.誠信記錄B.投資經(jīng)驗C.實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人D.自然人的家庭成員情況【答案】D206、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C207、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20％D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％【答案】C208、下列說法錯誤的是（）。A.對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國證券登記結(jié)算有限責任公司暫僅受理離婚涉及的過戶登記申請B.對于法人資格喪失情形，中國證券登記結(jié)算有限責任公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)涉及的過戶登記申請C.客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)務資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理D.客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負責資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的資金存管模式【答案】C209、有以下（）情形的，中國證監(jiān)會可以對有關責任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C210、證券公司開展是否風險管理系統(tǒng)功能完備、權限清晰，能夠與業(yè)務系統(tǒng)同步上線運行屬于（）風險管理機制。A.事前審查B.事中風險監(jiān)測C.事后評估審計D.事后排查【答案】A211、(2018年真題)下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是（）。A.發(fā)行數(shù)額在200萬元以上的B.利用募集的資金進行違法活動的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的【答案】A212、審計委員會的主要職責不包括（）。A.監(jiān)督年度審計工作B.提請聘任外部審計機構C.負責內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通D.對合規(guī)和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見【答案】D213、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，不屬于犯罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.基金管理公司的從業(yè)人員【答案】D214、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)（）或者國務院授權的部門核準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券登記結(jié)算機構C.證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】A215、構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】D216、證券公司風險控制指標體系的核心是（）。A.收益性和安全性B.凈資本和收益性C.凈資本和流動性D.安全性和流動性【答案】C217、基金募集期間，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（）罰款。A.1倍以上5倍以下；1萬元以上50萬元以下B.1倍以上5倍以下；5萬元以上50萬元以下C.1倍以上10倍以下；1萬元以上50萬元以下D.1倍以上10倍以下；10萬元以上50萬元以下【答案】B218、信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司相關人員違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C219、(2019年真題)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A220、（2018年真題）根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（?）萬元以上（?）萬元以下的罰款。A.1：10B.3；10C.3；30D.5；20【答案】A221、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務及其他業(yè)務的清算崗位擔任【答案】B222、下列關于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D223、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應的后續(xù)服務和解讀服務，防止誤導公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D224、證券公司經(jīng)營管理層負責落實信息技術管理目標，對信息技術管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C225、（2017年真題）在我國申請設立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄。A.1B.2C.3D.5【答案】C226、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B227、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。列關于合規(guī)管理職責歸屬表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①④【答案】C228、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務資格C.責令改正D.出具警示函【答案】B229、下列有關股票發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應當標明“發(fā)起人股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票【答案】D230、證券公司變更持有5％以上股權的股東、實際控制人必須報經(jīng)（）批準。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司董事會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D231、下列有關公開發(fā)行公司證券的條件中，正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C232、（2016年真題）關于證券投資顧問業(yè)務，下列說法不正確的是（）。A.按照約定向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務B.按照約定輔助客戶作出投資決策C.直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動D.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告【答案】D233、一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應當提前20天通知其他合伙人【答案】D234、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。?A.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏B.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】D235、下列關于指定交易的說法正確的是（）。A.①②④B.②④C.②③D.①②③④【答案】C236、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，應設立監(jiān)事會．其成員不得少于()人。A.2B.3C.4D.5【答案】B237、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A238、資產(chǎn)托管機構辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務，應當履行下列（）職責。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B239、證券經(jīng)紀人從事客戶招攬和客戶服務等活動，應當遵循（）原則。A.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，客戶利益優(yōu)先B.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，客戶利益優(yōu)先C.誠實守信、勤勉盡責，公平對待客戶，自身利益優(yōu)先D.誠實守信、勤勉盡責，區(qū)別對待客戶，自身利益優(yōu)先【答案】B240、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結(jié)束后（）日內(nèi)，向公A.10B.15C.20D.30【答案】D241、（2020年真題）下列關于證券公司不得擔任上市公司獨立財務顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務B.賬務顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務顧問，與收購人的財務顧問不存在擔保關系接受其委托D.上市公司選派代表擔任財務顧問的監(jiān)事【答案】A242、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關息B.相關內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息【答案】B243、證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D244、下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（）。A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料C.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權【答案】D245、下列關于保薦代表人履行保薦職責的說法中，錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務業(yè)務資格的機構出具【答案】B246、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B247、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D248、根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，下列關于另類投資子公司設立條件的說法正確的是（）。A.具有健全的公司治理結(jié)構，完善有效的內(nèi)部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突B.具備中國證券監(jiān)督管理委員會核準的證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格C.最近六個月內(nèi)各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定D.以自有資金全資設立另類子公司，可以采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司【答案】A249、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C250、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取