2025證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》真題考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應位置。錯選、多選或未選均不得分。）1.證券業(yè)從業(yè)人員的下列行為中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員一般性規(guī)定》禁止行為的是（）。A.利用職務之便，獲取內(nèi)幕信息B.未經(jīng)批準，對外透露所在機構(gòu)商業(yè)秘密C.對客戶承諾收益或承擔虧損D.接受他人贈送的明顯超出正常禮尚往來的禮品、有價證券2.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司董事會成員為（）人。A.3至9B.5至19C.9至11D.不超過153.證券公司為客戶辦理證券賬戶手續(xù)時，以下做法符合規(guī)定的是（）。A.要求客戶必須使用本人有效身份證明文件B.接受未達到法定開戶年齡的未成年人委托開戶C.為爭取客戶，降低開戶審核標準D.要求客戶簽署風險揭示書，但未提供風險揭示書樣本4.下列關(guān)于證券公司客戶交易結(jié)算資金賬戶的表述，正確的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金賬戶可以由證券公司自行開立和管理B.客戶資金存取必須通過指定商業(yè)銀行C.證券公司可以挪用客戶交易結(jié)算資金D.客戶交易結(jié)算資金賬戶不得支取現(xiàn)金5.證券公司為客戶提供的證券交易信息，應當真實、準確、完整，不得（）。A.偽造、篡改B.滯后傳輸C.刪除D.以上都是6.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得（）。A.為客戶提供公平、合理的交易執(zhí)行服務B.未經(jīng)客戶授權(quán)，擅自為客戶買賣證券C.采取措施防范利益沖突D.對客戶進行風險提示7.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其注冊資本不得低于人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億8.證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本不得低于人民幣（）元。A.5000萬B.1億C.2億D.5億9.下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的表述，錯誤的是（）。A.發(fā)行人應當保證向投資者提供的資料真實、準確、完整B.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人應當承擔相應的法律責任C.證券公司可以為發(fā)行人提供財務顧問服務D.發(fā)行價格由發(fā)行人自行確定，無需考慮市場情況10.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，投資者累計不得超過（）人。A.200B.300C.500D.100011.證券公司辦理融資融券業(yè)務，必須以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立（）。A.融資專用證券賬戶和融券專用證券賬戶B.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶C.證券經(jīng)紀賬戶和資金賬戶D.以上都不是12.投資者信用證券賬戶的證券，可以用于（）。A.透支買賣B.擔保物權(quán)C.融資融券D.A和B13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當了解客戶的（）等情況。A.投資經(jīng)驗B.收入狀況C.證券資產(chǎn)D.以上都是14.證券公司對客戶的信用風險進行評估，評估結(jié)果分為（）個等級。A.3B.5C.6D.715.證券公司為客戶融資買入證券的，融資比例不得低于（）。A.50%B.60%C.65%D.70%16.證券公司為客戶融券賣出的，融券賣出的價格不得低于（）。A.停牌前20個交易日均價B.停牌前30個交易日均價C.市價D.以上都不是17.上市公司收購要約提出的收購價格，不得低于被收購公司（）。A.當前的市場價格B.最近一個會計年度的每股凈資產(chǎn)C.招標、拍賣方式確定的收購價格D.以上都不是18.上市公司收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后的（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.3B.6C.9D.1219.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，應當建立健全（）制度。A.客戶適當性管理B.風險控制C.內(nèi)部控制D.以上都是20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其高級管理人員和投資管理人員不得在其他證券公司從事【】業(yè)務。A.經(jīng)紀B.承銷C.融資融券D.基金管理21.證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離任的，應當進行【】。A.財務審計B.法律風險評估C.業(yè)務檢查D.A或C22.證券公司及其從業(yè)人員從事證券自營業(yè)務，不得【】。A.使用自有資金B(yǎng).使用客戶資產(chǎn)C.接受他人委托D.A或B23.證券公司進行證券自營業(yè)務投資決策，應當遵循【】原則。A.風險控制優(yōu)先B.利潤最大化C.成本最小化D.公平公正24.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的【】。A.20%B.30%C.40%D.50%25.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營非權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的【】。A.20%B.30%C.40%D.50%26.證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的【】。A.100%B.200%C.300%D.500%27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當為每個客戶建立獨立的（）。A.賬戶B.文件C.系統(tǒng)記錄D.以上都是28.證券公司及其資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)應當妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務的（）。A.知識產(chǎn)權(quán)B.商業(yè)秘密C.客戶資料D.交易記錄29.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的客戶投資起點由（）規(guī)定。A.中國證監(jiān)會B.證券公司C.資產(chǎn)托管機構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會30.證券公司為客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保（）。A.資產(chǎn)配置的獨立性B.收益的最大化C.風險的分散化D.以上都是31.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中，不得利用（）。A.內(nèi)幕信息B.公開信息C.自有資金D.客戶資產(chǎn)32.證券公司及其從業(yè)人員不得對證券投資業(yè)績做出（）。A.客觀評價B.不確定性承諾C.合理預期D.以上都不是33.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客理財，但可以通過（）為投資者提供資產(chǎn)管理服務。A.公開募集的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.私募基金C.定向資產(chǎn)管理計劃D.以上都可以34.證券公司及其從業(yè)人員不得通過（）等非法渠道宣傳和銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.社交媒體B.客戶微信群C.郵件D.以上都是35.證券公司及其從業(yè)人員在銷售證券、提供服務時，應當向客戶進行（）。A.風險揭示B.收益承諾C.成本說明D.以上都是36.證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶進行（）。A.適當性匹配B.風險評估C.誘導交易D.以上都不是37.證券公司及其從業(yè)人員在營銷推廣過程中，不得進行（）。A.虛假宣傳B.夸大宣傳C.承諾收益D.以上都是38.證券公司及其從業(yè)人員不得以（）等方式進行利益輸送。A.不公平分配客戶資源B.提供虛假信息C.內(nèi)部交易D.以上都是39.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應當（）。A.公平公正B.及時有效C.保護客戶隱私D.以上都是40.證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務，不得（）。A.泄露B.利用C.銷毀D.以上都是41.證券公司及其從業(yè)人員不得（）。A.收受賄賂B.貪污C.行賄D.以上都是42.證券公司及其從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，給客戶造成損失的，應當（）。A.依法承擔賠償責任B.免除責任C.部分免除責任D.以上都不是43.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，不得（）。A.損害客戶利益B.損害證券公司利益C.損害國家利益D.以上都是44.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.遵守法律B.遵守行業(yè)規(guī)范C.遵守職業(yè)道德D.以上都是45.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.公平對待客戶B.公開透明C.合理收費D.以上都是46.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行告知義務B.履行說明義務C.履行報告義務D.以上都是47.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行保密義務B.履行監(jiān)督義務C.履行自律義務D.以上都是48.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.以上都是49.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行報告義務B.履行披露義務C.履行備案義務D.以上都是50.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行合規(guī)義務B.履行報告義務C.履行披露義務D.以上都是51.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行保密義務B.履行監(jiān)督義務C.履行自律義務D.以上都是52.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.以上都是53.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行合規(guī)義務B.履行報告義務C.履行披露義務D.以上都是54.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行保密義務B.履行監(jiān)督義務C.履行自律義務D.以上都是55.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.以上都是56.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行合規(guī)義務B.履行報告義務C.履行披露義務D.以上都是57.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行保密義務B.履行監(jiān)督義務C.履行自律義務D.以上都是58.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.以上都是59.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行合規(guī)義務B.履行報告義務C.履行披露義務D.以上都是60.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行保密義務B.履行監(jiān)督義務C.履行自律義務D.以上都是二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1.5分，共60分。在每小題列出的五個選項中，只有兩個或兩個以上是符合題目要求的，請將正確選項的字母填在答題卡相應位置。多選、少選或未選均不得分。）61.證券公司從業(yè)人員不得（）。A.利用職務之便獲取不正當利益B.泄露所在機構(gòu)商業(yè)秘密C.接受客戶財物D.從事與其職責無關(guān)的活動E.以上都是62.股份有限公司的董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)（）。A.召集股東會會議，并向股東會報告工作B.執(zhí)行股東會的決議C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案D.制訂公司的基本管理制度E.決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置63.證券公司為客戶開立證券賬戶，應當核對客戶的（）。A.姓名B.證件號碼C.證券賬戶號碼D.聯(lián)系方式E.資產(chǎn)狀況64.證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務，應當提供（）等服務。A.證券買賣B.證券信息C.證券咨詢D.證券托管E.證券登記65.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循（）原則。A.公平B.公開C.公正D.誠信E.高效66.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億E.20億67.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣（）元。A.1億B.2億C.5億D.10億E.20億68.首次公開發(fā)行股票，應當符合的條件包括（）。A.發(fā)行人符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件B.發(fā)行人改變主營業(yè)務C.發(fā)行人最近3年無重大違法違規(guī)行為D.發(fā)行人具有持續(xù)經(jīng)營能力E.發(fā)行人財務狀況良好69.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當（）。A.對客戶進行風險評估B.向客戶解釋融資融券業(yè)務規(guī)則C.了解客戶的信用狀況D.簽訂融資融券合同E.收取傭金70.融資融券業(yè)務中，證券公司可以接受的擔保物包括（）。A.上市股票B.上市債券C.證券投資基金份額D.期貨合約E.以上都是71.上市公司收購人可以通過（）等方式進行收購。A.要約收購B.協(xié)議收購C.競價收購D.間接收購E.以上都是72.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當（）。A.為每個客戶建立獨立的賬戶B.保存完整業(yè)務記錄C.對客戶的資產(chǎn)進行托管D.遵守有關(guān)法律法規(guī)E.向客戶承諾收益73.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資范圍包括（）。A.證券B.債券C.資產(chǎn)支持證券D.期貨E.期權(quán)74.證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中，禁止的行為包括（）。A.利用內(nèi)幕信息B.利用他人賬戶C.使用客戶資產(chǎn)D.公開披露投資信息E.謀取不正當利益75.證券公司及其從業(yè)人員在營銷推廣過程中，應當（）。A.進行充分的風險揭示B.確保宣傳材料真實準確C.公開收費標準和方式D.不得夸大宣傳E.承諾收益76.證券公司及其從業(yè)人員在處理客戶投訴時，應當（）。A.及時響應B.公平處理C.保護客戶隱私D.調(diào)解糾紛E.推卸責任77.證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務，客戶信息包括（）。A.客戶身份信息B.賬戶信息C.資產(chǎn)信息D.交易信息E.聯(lián)系方式78.證券公司及其從業(yè)人員不得（）。A.收受賄賂B.貪污C.行賄D.損害客戶利益E.損害國家利益79.證券公司及其從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，給客戶造成損失的，應當（）。A.依法承擔賠償責任B.采取補救措施C.免除責任D.接受監(jiān)管處罰E.改進工作80.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.遵守法律B.遵守行業(yè)規(guī)范C.遵守職業(yè)道德D.公平對待客戶E.公開透明81.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行告知義務B.履行說明義務C.履行報告義務D.履行保密義務E.履行監(jiān)督義務82.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.履行合規(guī)義務E.履行自律義務83.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行報告義務B.履行披露義務C.履行備案義務D.履行保密義務E.履行監(jiān)督義務84.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.履行合規(guī)義務E.履行自律義務85.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行報告義務B.履行披露義務C.履行備案義務D.履行保密義務E.履行監(jiān)督義務86.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.履行合規(guī)義務E.履行自律義務87.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行報告義務B.履行披露義務C.履行備案義務D.履行保密義務E.履行監(jiān)督義務88.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.履行合規(guī)義務E.履行自律義務89.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行報告義務B.履行披露義務C.履行備案義務D.履行保密義務E.履行監(jiān)督義務90.證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當（）。A.履行誠信義務B.履行勤勉義務C.履行忠實義務D.履行合規(guī)義務E.履行自律義務試卷答案一、單項選擇題1.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員一般性規(guī)定》，A、B、C項均屬于禁止行為。D項，接受超出正常禮尚往來的禮品、有價證券，屬于利益輸送，也屬于禁止行為。2.B解析：根據(jù)我國《公司法》第一百零八條，股份有限公司董事會成員為五人至十九人。3.A解析：根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》，開立證券賬戶需客戶本人有效身份證明文件。B項，未成年人開戶需法定監(jiān)護人陪同并同意。C項，開戶需符合規(guī)定，不得降低標準。D項，必須提供風險揭示書。4.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，客戶資金存取必須通過指定商業(yè)銀行。5.D解析：證券公司提供的信息必須真實、準確、完整、及時，不得偽造、篡改、刪除等。A、B、C項均為其應盡義務。6.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十六條，證券公司不得未經(jīng)客戶授權(quán)，擅自為客戶買賣證券。7.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣二億元。8.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條，證券公司申請保薦機構(gòu)資格，注冊資本不得低于人民幣一億元。9.D解析：發(fā)行價格由發(fā)行人與主承銷商協(xié)商確定，并需符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，并非完全由發(fā)行人自行確定。10.B解析：根據(jù)《公司法》第一百四十四條，向不特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的，為公開發(fā)行。11.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第六條，證券公司辦理融資融券業(yè)務，必須以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。12.C解析：客戶信用證券賬戶用于記載客戶委托證券公司持有的、擬用于融資融券交易的證券。13.D解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當了解客戶的身份、財產(chǎn)狀況、證券投資經(jīng)驗和風險承受能力等情況。14.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十條，風險等級由低到高至少劃分為五個等級。15.B解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十五條，客戶融資買入證券的，融資比例不得低于其信用證券賬戶內(nèi)證券市值與其融資余額的比例不低于六十%。16.A解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第三十六條，證券公司為客戶融券賣出的，融券賣出的價格不得低于該證券前二十個交易日均價的百分之九十。17.B解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第四十六條，要約收購價格不得低于被收購公司股票的最近一個會計年度的每股凈資產(chǎn)。18.B解析：根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第五十九條，收購人持有的被收購公司的股份，在收購完成后的六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。19.D解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第四條、第五條，證券公司應建立健全客戶適當性管理制度、風險控制制度、內(nèi)部控制制度。20.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十七條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，其高級管理人員和投資管理人員不得在其他證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務。21.D解析：根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，離任應當進行財務審計和業(yè)務檢查。22.BD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條，證券公司及其從業(yè)人員從事證券自營業(yè)務，不得使用客戶資產(chǎn)，不得接受他人委托。23.A解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務管理辦法》第四條，證券公司進行證券自營業(yè)務投資決策，應當遵循風險控制優(yōu)先的原則。24.B解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務管理辦法》第二十六條，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的百分之三十。25.B解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務管理辦法》第二十七條，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營非權(quán)益類證券投資比例不得超過其凈資本的百分之三十。26.B解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務管理辦法》第二十八條，證券公司從事證券自營業(yè)務的，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的百分之二百。27.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條，證券公司應當為每個客戶建立獨立的證券賬戶。28.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司及其資產(chǎn)托管機構(gòu)、推廣機構(gòu)應當妥善保管資產(chǎn)管理業(yè)務的交易記錄等資料。29.B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第三十五條，資產(chǎn)管理產(chǎn)品的客戶投資起點由證券公司規(guī)定。30.A解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五條，證券公司為客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當確保資產(chǎn)配置的獨立性。31.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十五條，證券公司及其從業(yè)人員在證券投資活動中，不得利用內(nèi)幕信息。32.B解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條，證券公司及其從業(yè)人員不得對證券投資業(yè)績做出承諾或者保證。33.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十九條，證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客理財。公開募集的資產(chǎn)管理產(chǎn)品是合法渠道。34.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條，證券公司及其從業(yè)人員不得通過非法渠道宣傳和銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品。35.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條，證券公司及其從業(yè)人員在銷售證券、提供服務時，應當向客戶進行風險揭示。36.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十一條，證券公司及其從業(yè)人員不得為客戶進行非法交易。37.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十三條，證券公司及其從業(yè)人員在營銷推廣過程中，不得進行虛假、誤導性宣傳。38.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，證券公司及其從業(yè)人員不得以任何方式損害客戶利益，進行利益輸送。39.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶投訴，應當及時、有效、公平處理，并保護客戶隱私。40.D解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務，不得泄露、篡改、毀損。41.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司及其從業(yè)人員不得收受賄賂、貪污、行賄。42.A解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十五條，證券公司及其從業(yè)人員違反有關(guān)法律法規(guī)，給客戶造成損失的，應當依法承擔賠償責任。43.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，不得損害客戶利益、證券公司利益、國家利益。44.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當遵守法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德。45.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當公平對待客戶、公開透明、合理收費。46.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行告知義務。47.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行保密義務。48.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行誠信義務。49.C解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務。50.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行合規(guī)義務。51.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務。52.C解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行忠實義務。53.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行合規(guī)義務。54.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務。55.C解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行忠實義務。56.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行合規(guī)義務。57.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務。58.B解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十四條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行勤勉義務。59.A解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十一條，證券公司及其從業(yè)人員在證券業(yè)務活動中，應當履行合規(guī)義務。60.D解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條，證券公司及其從業(yè)人員對客戶信息負有保密義務。二、多項選擇題61.E解析：A、B、C項均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員一般性規(guī)定》禁止的行為。D項，從事與其職責無關(guān)的活動，也屬于禁止行為。E項，以上都是。62.ABCDE解析：根據(jù)《公司法》第一百一十條，A、B、C、D、E項均為股份有限公司董事會的職權(quán)。63.AB解析：根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》，證券公司為客戶開立證券賬戶，應當核對客戶的姓名和證件號碼。64.ABCD解析：證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務，應當提供證券買賣、證券信息、證券咨詢、證券托管等服務。65.ABCD解析：證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循公平、公開、公正、誠信原則。66.BCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣一億元，凈資本不得低于人民幣五千萬元。67.BCD解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六條，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣五億元，凈資本不得低于人民幣二億元。68.ACD解析：根據(jù)《證券法》第十二條，首次公開發(fā)行股票，應當符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，發(fā)行人改變主營業(yè)務屬于重大事項，可能影響發(fā)行條件。C項，最近3年無重大違法違規(guī)行為是發(fā)行條件之一。D項，具有持續(xù)經(jīng)營能力是發(fā)行條件之一。E項，財務狀況良好是發(fā)行條件之一。69.ABCD解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第十二條、第十三條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當對客戶進行風險評估，向客戶解釋業(yè)務規(guī)則，了解客戶信用狀況，簽訂合同。70.ABCE解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》第二十六條，證券公司可以接受的擔保物包括上市股票、上市債券、證券投資基金份額、以及權(quán)證等權(quán)利憑證。71.ABDE解析：上市公司收購人可以通過要約收購、協(xié)議收購、間接收購等方式進行收購。競價收購不屬于法定收購方式。72.ABCD解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》第五條、第六條，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，應