2026年建筑工程公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理制度第一章總則第一條制度目的為規(guī)范公司供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控工作，建立健全供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、應(yīng)對(duì)與監(jiān)控機(jī)制，有效防范和化解供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)（如采購(gòu)、供應(yīng)、物流等）可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，保障工程建設(shè)所需物資、服務(wù)的穩(wěn)定供應(yīng)，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程進(jìn)度、成本及質(zhì)量的影響，結(jié)合公司供應(yīng)鏈管理實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司供應(yīng)鏈全流程的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作，涵蓋建材（鋼材、混凝土、防水材料等）、設(shè)備（施工機(jī)械、機(jī)電設(shè)備等）、勞務(wù)服務(wù)及物流運(yùn)輸?shù)裙?yīng)鏈環(huán)節(jié)，包括對(duì)供應(yīng)商、物流服務(wù)商、采購(gòu)渠道等相關(guān)合作方的風(fēng)險(xiǎn)管控，以及供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)突發(fā)情況的應(yīng)急處置。第三條制度依據(jù)本制度依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》《中華人民共和國(guó)民法典》（合同編）《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，以及公司采購(gòu)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)量管理體系文件制定。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條供應(yīng)鏈管理部門供應(yīng)鏈管理部門作為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理的牽頭部門，承擔(dān)以下職責(zé)：負(fù)責(zé)組織開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的日常識(shí)別與評(píng)估工作，建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)清單；制定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)總體預(yù)案及專項(xiàng)預(yù)案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程與責(zé)任分工；協(xié)調(diào)各相關(guān)部門落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施，組織風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的培訓(xùn)與演練；監(jiān)控供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)變化情況，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案；牽頭處置供應(yīng)鏈突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，匯總分析風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果，提出改進(jìn)建議。第五條相關(guān)配合部門技術(shù)部門負(fù)責(zé)識(shí)別供應(yīng)鏈中物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)、技術(shù)更新迭代等技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)，提供技術(shù)支持以制定應(yīng)對(duì)措施；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)評(píng)估供應(yīng)鏈中的資金風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)商資金鏈斷裂、價(jià)格大幅波動(dòng)導(dǎo)致成本超支等），制定資金保障方案；法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核供應(yīng)鏈相關(guān)合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，提供法律支持以防范合同風(fēng)險(xiǎn)、糾紛風(fēng)險(xiǎn)，參與風(fēng)險(xiǎn)事件的法律處置；項(xiàng)目部結(jié)合工程進(jìn)度與現(xiàn)場(chǎng)需求，識(shí)別物資供應(yīng)延遲、物資質(zhì)量不符合現(xiàn)場(chǎng)要求等風(fēng)險(xiǎn)，反饋風(fēng)險(xiǎn)信息并配合落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；物流管理部門（或負(fù)責(zé)物流的相關(guān)部門）負(fù)責(zé)識(shí)別物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)（如運(yùn)輸延誤、貨物損壞、物流渠道中斷等），制定物流應(yīng)急方案。第六條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由供應(yīng)鏈管理部門牽頭組建，成員包括技術(shù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、項(xiàng)目部、物流管理等部門人員，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理專家參與。評(píng)估小組負(fù)責(zé)定期（每季度）開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（如高、中、低風(fēng)險(xiǎn)）；針對(duì)高、中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，制定專項(xiàng)應(yīng)對(duì)預(yù)案；跟蹤風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的落實(shí)情況，評(píng)估應(yīng)對(duì)效果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控策略。第三章供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第七條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別供應(yīng)鏈管理部門需組織各相關(guān)部門，通過以下方式開展全面的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：定期收集供應(yīng)鏈相關(guān)信息，包括市場(chǎng)供需變化、原材料價(jià)格波動(dòng)、政策法規(guī)調(diào)整、自然災(zāi)害預(yù)警、供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、物流渠道動(dòng)態(tài)等；分析歷史供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)事件案例（如過往供應(yīng)商違約、物流延誤事件），總結(jié)可能重復(fù)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；與供應(yīng)商、物流服務(wù)商等合作方定期溝通，了解其經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)能變化、潛在困難等，識(shí)別合作方層面的風(fēng)險(xiǎn)；結(jié)合工程建設(shè)計(jì)劃，預(yù)判不同施工階段供應(yīng)鏈可能面臨的特殊風(fēng)險(xiǎn)（如旺季物資供應(yīng)緊張、惡劣天氣影響物流等）。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需形成《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)清單》，明確風(fēng)險(xiǎn)類別（如供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)等）、風(fēng)險(xiǎn)描述（如“供應(yīng)商因環(huán)保政策停產(chǎn)導(dǎo)致物資供應(yīng)中斷”“鋼材價(jià)格月度漲幅超10%導(dǎo)致成本超支”）、風(fēng)險(xiǎn)來源（如供應(yīng)商、市場(chǎng)、政策、自然環(huán)境等）。第八條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組按以下流程開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：確定評(píng)估指標(biāo)，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性（如“高：未來6個(gè)月內(nèi)發(fā)生概率超50%；中：發(fā)生概率20%-50%；低：發(fā)生概率低于20%”）、風(fēng)險(xiǎn)影響程度（如“高：導(dǎo)致工程停工超7天或成本超支超10%；中：導(dǎo)致工程停工3-7天或成本超支5%-10%；低：對(duì)工程進(jìn)度、成本影響較小，可快速調(diào)整恢復(fù)”）；根據(jù)評(píng)估指標(biāo)對(duì)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)清單》中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行打分，結(jié)合打分結(jié)果確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高風(fēng)險(xiǎn)：可能性高且影響程度高；中風(fēng)險(xiǎn)：可能性或影響程度其一為高，或兩者均為中；低風(fēng)險(xiǎn)：可能性和影響程度均為低）；形成《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，明確各風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、關(guān)鍵影響因素及優(yōu)先處置順序，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，作為制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的依據(jù)。第四章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的制定與實(shí)施第九條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的制定供應(yīng)鏈管理部門根據(jù)《供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，包括總體預(yù)案與專項(xiàng)預(yù)案：總體預(yù)案明確供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控的總體目標(biāo)、組織架構(gòu)、工作流程、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制及總體保障措施；專項(xiàng)預(yù)案針對(duì)高、中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分別制定，如《供應(yīng)商供應(yīng)中斷專項(xiàng)預(yù)案》《物資價(jià)格大幅波動(dòng)專項(xiàng)預(yù)案》《物流運(yùn)輸延誤專項(xiàng)預(yù)案》等，專項(xiàng)預(yù)案需明確以下內(nèi)容：風(fēng)險(xiǎn)觸發(fā)條件（如“供應(yīng)商通知停產(chǎn)或逾期未供貨超3天，觸發(fā)供應(yīng)中斷風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案”）、應(yīng)急處置流程（如“立即啟動(dòng)備選供應(yīng)商對(duì)接流程，同時(shí)與原供應(yīng)商溝通恢復(fù)供應(yīng)的時(shí)間”）、責(zé)任部門與責(zé)任人（如“供應(yīng)鏈管理部門負(fù)責(zé)對(duì)接備選供應(yīng)商，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)調(diào)整現(xiàn)場(chǎng)施工計(jì)劃以減少影響”）、應(yīng)急保障措施（如“備用物資庫(kù)存保障、備選物流渠道儲(chǔ)備等”）、應(yīng)急結(jié)束條件（如“物資恢復(fù)穩(wěn)定供應(yīng)，工程進(jìn)度回歸正常計(jì)劃”）。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案需征求各相關(guān)部門意見，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后正式發(fā)布，下發(fā)至各相關(guān)部門及項(xiàng)目部執(zhí)行。第十條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的實(shí)施（一）日常風(fēng)險(xiǎn)防控措施各相關(guān)部門需按照風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案要求，落實(shí)日常風(fēng)險(xiǎn)防控措施：供應(yīng)鏈管理部門建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制，每季度對(duì)主要供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況、產(chǎn)能、信譽(yù)等進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)淘汰高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商，維護(hù)合格供應(yīng)商名錄；建立關(guān)鍵物資的安全庫(kù)存，針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)且供應(yīng)周期長(zhǎng)的物資（如特殊鋼材、定制設(shè)備），安全庫(kù)存設(shè)置不低于30天的用量，確保突發(fā)供應(yīng)中斷時(shí)可臨時(shí)保障工程需求；與主要供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合作協(xié)議，約定風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)條款（如價(jià)格波動(dòng)幅度內(nèi)的穩(wěn)定供應(yīng)條款、供應(yīng)中斷的賠償條款），與2-3家備選供應(yīng)商建立合作關(guān)系，明確備選供應(yīng)商的響應(yīng)時(shí)間與供應(yīng)能力；物流管理部門（或負(fù)責(zé)物流的相關(guān)部門）儲(chǔ)備2-3條備選物流渠道，與物流服務(wù)商約定應(yīng)急運(yùn)輸方案，如“當(dāng)主要物流線路因天氣中斷時(shí)，啟用備選線路，確保物資3天內(nèi)送達(dá)現(xiàn)場(chǎng)”。（二）突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置流程當(dāng)觸發(fā)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案條件時(shí)，按以下流程處置：發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的部門（如供應(yīng)鏈管理部門發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商供應(yīng)中斷、項(xiàng)目部發(fā)現(xiàn)物資質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）需立即向供應(yīng)鏈管理部門上報(bào)，說明風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)間、具體情況、已造成的影響及初步判斷；供應(yīng)鏈管理部門接到上報(bào)后，立即啟動(dòng)相應(yīng)專項(xiàng)預(yù)案，通知各責(zé)任部門按預(yù)案分工開展工作，如“啟動(dòng)供應(yīng)中斷預(yù)案后，供應(yīng)鏈管理部門對(duì)接備選供應(yīng)商，財(cái)務(wù)部門準(zhǔn)備應(yīng)急采購(gòu)資金，項(xiàng)目部調(diào)整施工工序”；各責(zé)任部門需在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成各自職責(zé)范圍內(nèi)的工作，及時(shí)向供應(yīng)鏈管理部門反饋進(jìn)展，供應(yīng)鏈管理部門匯總信息，動(dòng)態(tài)調(diào)整處置措施，必要時(shí)上報(bào)公司管理層；風(fēng)險(xiǎn)處置完成后，供應(yīng)鏈管理部門組織各相關(guān)部門評(píng)估處置效果，確認(rèn)是否達(dá)到應(yīng)急結(jié)束條件，如達(dá)到則終止預(yù)案，未達(dá)到則繼續(xù)優(yōu)化處置措施。第五章風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的培訓(xùn)、演練與更新第十一條培訓(xùn)供應(yīng)鏈管理部門需定期（每半年）組織開展供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案培訓(xùn)，培訓(xùn)對(duì)象包括供應(yīng)鏈管理部門、技術(shù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)、項(xiàng)目部、物流管理等相關(guān)部門人員，以及關(guān)鍵崗位員工（如采購(gòu)專員、物資管理人員）。培訓(xùn)內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的具體條款、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工、溝通協(xié)調(diào)機(jī)制等，通過案例講解、現(xiàn)場(chǎng)答疑等方式，確保培訓(xùn)人員熟練掌握預(yù)案要求，具備應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。培訓(xùn)需留存培訓(xùn)記錄（包括培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)課件、考核成績(jī)等）。第十二條演練供應(yīng)鏈管理部門需每年組織1-2次供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案演練，可選擇高風(fēng)險(xiǎn)的專項(xiàng)預(yù)案（如供應(yīng)中斷、物流延誤預(yù)案）開展演練。演練前制定詳細(xì)演練方案，明確演練場(chǎng)景（如“模擬主要鋼材供應(yīng)商因環(huán)保檢查停產(chǎn)，導(dǎo)致鋼材供應(yīng)中斷”）、參與部門、演練步驟、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；演練過程中，各參與部門按預(yù)案分工開展處置工作，供應(yīng)鏈管理部門記錄演練情況，包括各部門響應(yīng)時(shí)間、處置措施落實(shí)情況、存在的問題等；演練結(jié)束后，組織召開演練總結(jié)會(huì)，分析演練效果，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出預(yù)案優(yōu)化建議，形成《演練總結(jié)報(bào)告》。第十三條預(yù)案更新供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案實(shí)行動(dòng)態(tài)更新機(jī)制，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，供應(yīng)鏈管理部門需及時(shí)組織修訂預(yù)案：相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)防控要求調(diào)整；公司供應(yīng)鏈管理模式、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化（如新增海外采購(gòu)渠道、擴(kuò)大業(yè)務(wù)區(qū)域）；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)現(xiàn)新的高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，或原有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、影響因素發(fā)生顯著變化；風(fēng)險(xiǎn)處置或演練過程中發(fā)現(xiàn)預(yù)案存在漏洞、不合理之處；市場(chǎng)環(huán)境、供應(yīng)鏈合作方情況發(fā)生重大變化（如主要供應(yīng)商破產(chǎn)、物流行業(yè)政策調(diào)整）。預(yù)案修訂需按原審批流程執(zhí)行，修訂完成后及時(shí)下發(fā)至各相關(guān)部門，替換舊版預(yù)案，并組織相關(guān)人員開展修訂內(nèi)容的專項(xiàng)培訓(xùn)，確保各部門掌握最新預(yù)案要求。第六章監(jiān)督檢查與考核第十四條監(jiān)督檢查供應(yīng)鏈管理部門每季度對(duì)各相關(guān)部門風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的落實(shí)情況開展監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：日常風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行情況（如供應(yīng)商評(píng)估是否按時(shí)開展、安全庫(kù)存是否達(dá)標(biāo)、備選合作方是否儲(chǔ)備到位）；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與上報(bào)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性（如是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)并上報(bào)）；風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案培訓(xùn)與演練的參與情況、效果；突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件的處置是否符合預(yù)案要求，處置記錄是否完整。公司審計(jì)部門每半年對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，檢查預(yù)案制定的合規(guī)性、完整性，監(jiān)督檢查的有效性，風(fēng)險(xiǎn)處置的合理性，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向供應(yīng)鏈管理部門及相關(guān)部門下達(dá)整改通知書，明確整改責(zé)任人與期限，跟蹤整改效果。第十五條考核與責(zé)任追究將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理成效納入相關(guān)部門及個(gè)人的績(jī)效考核：對(duì)供應(yīng)鏈管理部門，考核指標(biāo)包括“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別準(zhǔn)確率”“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案更新及時(shí)率”“風(fēng)險(xiǎn)處置成功率”；對(duì)其他相關(guān)部門，考核指標(biāo)包括“日常風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)率”“風(fēng)險(xiǎn)事件響應(yīng)及時(shí)率”“培訓(xùn)與演練參與率”?？己私Y(jié)果與部門績(jī)效獎(jiǎng)金、個(gè)人績(jī)效評(píng)級(jí)掛鉤，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案管理工作成效顯著的部門或個(gè)人（如成功識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)并有效處置、在演練中表現(xiàn)突出）予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)違反本制度規(guī)定，導(dǎo)致供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防控不到位的行為，按以下方式追究責(zé)任：未落實(shí)日常風(fēng)險(xiǎn)防控措施（如未建立安全庫(kù)存、未儲(chǔ)備備選供應(yīng)商），導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或風(fēng)險(xiǎn)影響擴(kuò)大的，對(duì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人及責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)，扣減績(jī)效獎(jiǎng)金；發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后未及時(shí)上報(bào)或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致錯(cuò)過最佳處置時(shí)機(jī)的，對(duì)責(zé)任人予以紀(jì)律處分；在風(fēng)險(xiǎn)處置過程中不按預(yù)案要求執(zhí)行、推諉扯皮，導(dǎo)致處置延誤或造成更大損失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅處理，情節(jié)嚴(yán)重的追究法律責(zé)任；未按要求開