第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁sac證券從業(yè)資格考試全稱及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試的全稱是？

A.中國證券業(yè)從業(yè)資格考試

B.全國證券從業(yè)人員資格認(rèn)證考試

C.證券市場從業(yè)人員資格評價(jià)考試

D.中國金融從業(yè)人員認(rèn)證考試

（）

2.證券從業(yè)資格考試分為幾個科目？

A.1個

B.2個

C.3個

D.4個

（）

3.證券基礎(chǔ)知識科目考試題型不包括？

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.案例分析題

（）

4.證券法律法規(guī)科目考試的主要考核內(nèi)容是？

A.證券交易實(shí)務(wù)操作

B.證券市場基礎(chǔ)知識

C.證券法律法規(guī)體系

D.證券投資分析技巧

（）

5.證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是？

A.所有科目均達(dá)到60分

B.主觀題達(dá)到60分，客觀題達(dá)到50分

C.主觀題和客觀題均達(dá)到50分

D.合格線由證券業(yè)協(xié)會根據(jù)當(dāng)年情況調(diào)整

（）

6.證券從業(yè)資格考試成績有效期是？

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

（）

7.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件不包括？

A.高中及以上學(xué)歷

B.具備完全民事行為能力

C.通過證券業(yè)協(xié)會的背景審查

D.具有證券投資經(jīng)驗(yàn)

（）

8.證券從業(yè)資格考試的考試時間通常是？

A.每月一次

B.每季度一次

C.每半年一次

D.每年一次

（）

9.證券從業(yè)資格考試的考試形式是？

A.筆試

B.面試

C.筆試和面試結(jié)合

D.線上考試

（）

10.證券從業(yè)資格考試的考試地點(diǎn)由？

A.證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一安排

B.中國證監(jiān)會指定

C.各考點(diǎn)自行決定

D.考生自行選擇

（）

11.證券從業(yè)資格考試的考試科目順序通常是？

A.先考證券基礎(chǔ)知識，再考證券法律法規(guī)

B.先考證券法律法規(guī)，再考證券基礎(chǔ)知識

C.證券基礎(chǔ)知識與證券法律法規(guī)同時考

D.考生自行選擇考試順序

（）

12.證券從業(yè)資格考試的考試教材由？

A.證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一編寫

B.中國證監(jiān)會指定

C.各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自行編寫

D.考生自行選擇教材

（）

13.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢時間是？

A.考試結(jié)束后立即查詢

B.考試結(jié)束后1-2天

C.考試結(jié)束后3-5天

D.考試結(jié)束后1周內(nèi)

（）

14.證券從業(yè)資格考試的證書申請條件是？

A.通過所有科目考試

B.通過證券基礎(chǔ)知識考試

C.通過證券法律法規(guī)考試

D.具備證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

（）

15.證券從業(yè)資格考試的證書申請流程是？

A.考試合格后自動獲得證書

B.考試合格后需向證券業(yè)協(xié)會申請

C.考試合格后需向中國證監(jiān)會申請

D.考試合格后需向所在公司申請

（）

16.證券從業(yè)資格證書的有效期是？

A.永久有效

B.1年

C.2年

D.3年

（）

17.證券從業(yè)資格證書的失效處理是？

A.自動失效，無需處理

B.需重新考試

C.需繼續(xù)教育

D.需申請復(fù)審

（）

18.證券從業(yè)資格證書的遺失補(bǔ)辦流程是？

A.向證券業(yè)協(xié)會申請補(bǔ)辦

B.向中國證監(jiān)會申請補(bǔ)辦

C.向所在公司申請補(bǔ)辦

D.無需補(bǔ)辦，可使用成績證明

（）

19.證券從業(yè)資格證書的變更處理是？

A.無需處理

B.需向證券業(yè)協(xié)會申請變更

C.需向中國證監(jiān)會申請變更

D.需向所在公司申請變更

（）

20.證券從業(yè)資格證書的注銷處理是？

A.無需處理

B.需向證券業(yè)協(xié)會申請注銷

C.需向中國證監(jiān)會申請注銷

D.需向所在公司申請注銷

（）

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括？

A.高中及以上學(xué)歷

B.具備完全民事行為能力

C.通過證券業(yè)協(xié)會的背景審查

D.具有證券投資經(jīng)驗(yàn)

E.年齡在18-60周歲之間

（）

22.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括？

A.證券基礎(chǔ)知識

B.證券法律法規(guī)

C.證券投資分析

D.證券交易實(shí)務(wù)

E.證券發(fā)行與承銷

（）

23.證券從業(yè)資格考試的考試題型包括？

A.單選題

B.多選題

C.判斷題

D.簡答題

E.案例分析題

（）

24.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式包括？

A.證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢

B.考點(diǎn)現(xiàn)場查詢

C.手機(jī)短信通知

D.郵件通知

E.電話查詢

（）

25.證券從業(yè)資格證書的申請條件包括？

A.通過所有科目考試

B.具備完全民事行為能力

C.通過證券業(yè)協(xié)會的背景審查

D.具有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

E.年齡在18-60周歲之間

（）

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試的全稱是“中國證券業(yè)從業(yè)資格考試”。

（）

27.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括“證券基礎(chǔ)知識”和“證券法律法規(guī)”。

（）

28.證券從業(yè)資格考試的考試題型包括單選題、多選題和判斷題。

（）

29.證券從業(yè)資格考試的考試時間通常是每年一次。

（）

30.證券從業(yè)資格考試的考試地點(diǎn)由考生自行選擇。

（）

31.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢時間是考試結(jié)束后1周內(nèi)。

（）

32.證券從業(yè)資格考試的證書申請條件是通過所有科目考試。

（）

33.證券從業(yè)資格證書的有效期是永久有效。

（）

34.證券從業(yè)資格證書的遺失補(bǔ)辦流程是向證券業(yè)協(xié)會申請補(bǔ)辦。

（）

35.證券從業(yè)資格證書的變更處理是無需處理。

（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券從業(yè)資格考試的全稱是______________________________。

________

37.證券從業(yè)資格考試的考試科目包括______和______。

______________

38.證券從業(yè)資格考試的考試題型包括______、______和______。

____________________

39.證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢時間是____________內(nèi)。

______________

40.證券從業(yè)資格證書的有效期是____________。

______________

五、簡答題（共20分，每題5分）

41.簡述證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件。

________

42.簡述證券從業(yè)資格考試的考試科目及主要內(nèi)容。

________

43.簡述證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式。

________

44.簡述證券從業(yè)資格證書的申請流程。

________

六、案例分析題（共25分）

45.某考生小明通過證券從業(yè)資格考試的“證券基礎(chǔ)知識”科目，但未通過“證券法律法規(guī)”科目。請分析小明的考試結(jié)果及后續(xù)處理方式。

________

一、單選題（共20分）

1.A

解析：證券從業(yè)資格考試的全稱是“中國證券業(yè)從業(yè)資格考試”，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“全國證券從業(yè)人員資格認(rèn)證考試”是另一種表述，但非全稱。C選項(xiàng)“證券市場從業(yè)人員資格評價(jià)考試”與全稱不符。D選項(xiàng)“中國金融從業(yè)人員認(rèn)證考試”與證券從業(yè)資格考試無關(guān)。

2.B

解析：證券從業(yè)資格考試分為“證券基礎(chǔ)知識”和“證券法律法規(guī)”兩個科目，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“1個”錯誤，C選項(xiàng)“3個”和D選項(xiàng)“4個”與實(shí)際情況不符。

3.D

解析：證券基礎(chǔ)知識科目考試題型包括單選題、多選題和判斷題，不包括案例分析題，因此D選項(xiàng)正確。

4.C

解析：證券法律法規(guī)科目考試的主要考核內(nèi)容是證券法律法規(guī)體系，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“證券交易實(shí)務(wù)操作”屬于證券交易實(shí)務(wù)科目考核內(nèi)容。B選項(xiàng)“證券市場基礎(chǔ)知識”屬于證券基礎(chǔ)知識科目考核內(nèi)容。D選項(xiàng)“證券投資分析技巧”屬于證券投資分析科目考核內(nèi)容。

5.A

解析：證券從業(yè)資格考試的合格標(biāo)準(zhǔn)是所有科目均達(dá)到60分，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)與實(shí)際情況不符。

6.C

解析：證券從業(yè)資格考試成績有效期是2年，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“永久有效”錯誤，B選項(xiàng)“1年”和D選項(xiàng)“3年”與實(shí)際情況不符。

7.D

解析：證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括高中及以上學(xué)歷、具備完全民事行為能力、通過證券業(yè)協(xié)會的背景審查，但不要求具有證券投資經(jīng)驗(yàn)，因此D選項(xiàng)錯誤。

8.C

解析：證券從業(yè)資格考試的考試時間通常是每半年一次，因此C選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“每月一次”、B選項(xiàng)“每季度一次”和D選項(xiàng)“每年一次”與實(shí)際情況不符。

9.A

解析：證券從業(yè)資格考試的考試形式是筆試，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“面試”、C選項(xiàng)“筆試和面試結(jié)合”和D選項(xiàng)“線上考試”與實(shí)際情況不符。

10.A

解析：證券從業(yè)資格考試的考試地點(diǎn)由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一安排，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“中國證監(jiān)會指定”、C選項(xiàng)“各考點(diǎn)自行決定”和D選項(xiàng)“考生自行選擇”與實(shí)際情況不符。

11.A

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目順序通常是先考證券基礎(chǔ)知識，再考證券法律法規(guī)，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)、C選項(xiàng)和D選項(xiàng)與實(shí)際情況不符。

12.A

解析：證券從業(yè)資格考試的考試教材由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一編寫，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“中國證監(jiān)會指定”、C選項(xiàng)“各培訓(xùn)機(jī)構(gòu)自行編寫”和D選項(xiàng)“考生自行選擇教材”與實(shí)際情況不符。

13.D

解析：證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢時間是考試結(jié)束后1周內(nèi)，因此D選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“考試結(jié)束后立即查詢”、B選項(xiàng)“考試結(jié)束后1-2天”和C選項(xiàng)“考試結(jié)束后3-5天”與實(shí)際情況不符。

14.A

解析：證券從業(yè)資格證書的申請條件是通過所有科目考試，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“通過證券基礎(chǔ)知識考試”、C選項(xiàng)“通過證券法律法規(guī)考試”和D選項(xiàng)“具有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)”與實(shí)際情況不符。

15.B

解析：證券從業(yè)資格證書的申請流程是考試合格后需向證券業(yè)協(xié)會申請，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“考試合格后自動獲得證書”、C選項(xiàng)“考試合格后需向中國證監(jiān)會申請”和D選項(xiàng)“考試合格后需向所在公司申請”與實(shí)際情況不符。

16.B

解析：證券從業(yè)資格證書的有效期是1年，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“永久有效”、C選項(xiàng)“2年”和D選項(xiàng)“3年”與實(shí)際情況不符。

17.B

解析：證券從業(yè)資格證書的失效處理是需重新考試，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“自動失效，無需處理”、C選項(xiàng)“需繼續(xù)教育”和D選項(xiàng)“需申請復(fù)審”與實(shí)際情況不符。

18.A

解析：證券從業(yè)資格證書的遺失補(bǔ)辦流程是向證券業(yè)協(xié)會申請補(bǔ)辦，因此A選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“向中國證監(jiān)會申請補(bǔ)辦”、C選項(xiàng)“向所在公司申請補(bǔ)辦”和D選項(xiàng)“無需補(bǔ)辦，可使用成績證明”與實(shí)際情況不符。

19.B

解析：證券從業(yè)資格證書的變更處理是需向證券業(yè)協(xié)會申請變更，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“無需處理”、C選項(xiàng)“需向中國證監(jiān)會申請變更”和D選項(xiàng)“需向所在公司申請變更”與實(shí)際情況不符。

20.B

解析：證券從業(yè)資格證書的注銷處理是需向中國證監(jiān)會申請注銷，因此B選項(xiàng)正確。A選項(xiàng)“無需處理”、C選項(xiàng)“需向證券業(yè)協(xié)會申請注銷”和D選項(xiàng)“需向所在公司申請注銷”與實(shí)際情況不符。

二、多選題（共15分，多選、錯選均不得分）

21.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的報(bào)名條件包括高中及以上學(xué)歷、具備完全民事行為能力、通過證券業(yè)協(xié)會的背景審查，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)“具有證券投資經(jīng)驗(yàn)”非報(bào)名條件。E選項(xiàng)“年齡在18-60周歲之間”非硬性要求。

22.AB

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目包括“證券基礎(chǔ)知識”和“證券法律法規(guī)”，因此AB選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)“證券投資分析”、D選項(xiàng)“證券交易實(shí)務(wù)”和E選項(xiàng)“證券發(fā)行與承銷”非考試科目。

23.ABC

解析：證券從業(yè)資格考試的考試題型包括單選題、多選題和判斷題，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)“簡答題”和E選項(xiàng)“案例分析題”非考試題型。

24.ACDE

解析：證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢方式包括證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢、手機(jī)短信通知、郵件通知和電話查詢，因此ACDE選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)“考點(diǎn)現(xiàn)場查詢”非主要查詢方式。

25.ABC

解析：證券從業(yè)資格證書的申請條件包括通過所有科目考試、具備完全民事行為能力、通過證券業(yè)協(xié)會的背景審查，因此ABC選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)“具有證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)”非申請條件。E選項(xiàng)“年齡在18-60周歲之間”非硬性要求。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

解析：證券從業(yè)資格考試的全稱是“中國證券業(yè)從業(yè)資格考試”，因此本題說法正確。

27.√

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目包括“證券基礎(chǔ)知識”和“證券法律法規(guī)”，因此本題說法正確。

28.√

解析：證券從業(yè)資格考試的考試題型包括單選題、多選題和判斷題，因此本題說法正確。

29.√

解析：證券從業(yè)資格考試的考試時間通常是每年一次，因此本題說法正確。

30.×

解析：證券從業(yè)資格考試的考試地點(diǎn)由證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一安排，考生不能自行選擇，因此本題說法錯誤。

31.√

解析：證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢時間是考試結(jié)束后1周內(nèi)，因此本題說法正確。

32.√

解析：證券從業(yè)資格證書的申請條件是通過所有科目考試，因此本題說法正確。

33.×

解析：證券從業(yè)資格證書的有效期是1年，不是永久有效，因此本題說法錯誤。

34.√

解析：證券從業(yè)資格證書的遺失補(bǔ)辦流程是向證券業(yè)協(xié)會申請補(bǔ)辦，因此本題說法正確。

35.×

解析：證券從業(yè)資格證書的變更處理是需向證券業(yè)協(xié)會申請變更，因此本題說法錯誤。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.中國證券業(yè)從業(yè)考試

解析：證券從業(yè)資格考試的全稱是“中國證券業(yè)從業(yè)資格考試”。

37.證券基礎(chǔ)知識證券法律法規(guī)

解析：證券從業(yè)資格考試的考試科目包括“證券基礎(chǔ)知識”和“證券法律法規(guī)”。

38.單選多選判斷

解析：證券從業(yè)資格考試的考試題型包括單選題、多選題和判斷題。

39.1周

解析：證券從業(yè)資格考試的考試成績查詢時間是考試結(jié)束后1周內(nèi)。

40.1年

解析：證券從業(yè)資格證書的有效期