金融投資管理合同樣本，2025版合同編號：[合同編號]簽訂日期：[簽訂日期]簽訂地點：[簽訂地點]甲方（管理人）：法定代表人：[法定代表人姓名]注冊地址：[注冊地址]統(tǒng)一社會信用代碼：[統(tǒng)一社會信用代碼]乙方（委托人）：姓名/名稱：[姓名/名稱]身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼：[身份證號/統(tǒng)一社會信用代碼]聯(lián)系地址：[聯(lián)系地址]聯(lián)系電話：[聯(lián)系電話]根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方委托甲方管理投資資產(chǎn)事宜，達成如下協(xié)議（以下簡稱“本合同”）：第一條定義與解釋除非本合同另有約定，下列詞語具有以下含義：1.1金融資產(chǎn)：指在本合同項下由甲方管理的，包括但不限于貨幣資金、股票、債券、基金份額、期貨、期權、其他衍生產(chǎn)品、資產(chǎn)支持證券、以及法律、行政法規(guī)允許投資的其他金融資產(chǎn)。1.2投資組合：指甲方根據(jù)本合同約定的投資目標、投資范圍和投資策略所構建的由一種或多種金融資產(chǎn)組成的投資組合。1.3投資目標：指本合同約定的，甲方管理金融資產(chǎn)所期望達到的長期或短期收益目標。1.4投資范圍：指本合同約定的，甲方管理金融資產(chǎn)可以投資的主要金融資產(chǎn)類別及其比例限制。1.5投資策略：指甲方為實現(xiàn)投資目標，在投資范圍內(nèi)選擇具體投資品種、構建投資組合、執(zhí)行投資操作時所遵循的原則、方法、流程和工具。1.6業(yè)績基準：指本合同約定的，用于衡量投資組合投資業(yè)績的比較標準。1.7管理費：指甲方因提供金融資產(chǎn)管理服務而向乙方收取的費用。1.8托管費：指托管人因對金融資產(chǎn)進行托管而向甲方收取的費用。1.9申購費/認購費：指乙方購買金融資產(chǎn)時支付給甲方的費用。1.10贖回費：指乙方贖回金融資產(chǎn)時支付給甲方的費用。1.11業(yè)績報酬：指甲方根據(jù)本合同約定的方式，在金融資產(chǎn)實現(xiàn)收益時，從收益中提取的一部分作為報酬支付給甲方。1.12金融科技：指在金融領域應用的信息技術，包括但不限于大數(shù)據(jù)、人工智能、云計算、區(qū)塊鏈、移動互聯(lián)等。1.13ESG：指環(huán)境（Environmental）、社會（Social）和治理（Governance）因素。1.14不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為、法律政策變化等。1.15通知：指本合同一方按照本合同約定向另一方發(fā)出的書面消息。1.16完整協(xié)議：指甲乙雙方就本合同主題所達成的所有協(xié)議，包括本合同及其附件，但不包括根據(jù)本合同進行的補充協(xié)議。1.17附件：指本合同中引用或作為本合同組成部分的文件，包括但不限于投資說明書、風險揭示書、費用說明等。第二條委托2.1乙方同意將其合法持有的[具體金融資產(chǎn)名稱或描述，例如：人民幣壹佰萬元整]（以下簡稱“委托財產(chǎn)”）交由甲方按照本合同約定的投資目標、投資范圍和投資策略進行管理。2.2甲方同意接受乙方的委托，對委托財產(chǎn)進行投資管理。第三條投資目標、投資范圍和投資策略3.1投資目標：[明確具體的投資目標，例如：在風險可控的前提下，力爭實現(xiàn)委托財產(chǎn)的長期資本增值]。3.2投資范圍：甲方應將委托財產(chǎn)主要投資于[列舉主要投資類別，例如：股票、債券、貨幣市場工具、衍生品等]，投資于[具體類別]的比例不低于/不超過[比例]%。具體投資品種和比例限制詳見附件[附件名稱]。3.3投資策略：甲方應遵循[具體投資策略，例如：價值投資、成長投資、指數(shù)化投資、多策略結合等]策略，結合宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析和公司分析，構建并調整投資組合。甲方在投資管理過程中可運用金融科技手段提升投資效率和效果，但應確保符合本合同約定及監(jiān)管要求。甲方應遵守相關法律法規(guī)及監(jiān)管機構關于ESG投資的要求，并將ESG因素納入投資分析和決策流程。第四條業(yè)績基準4.1本合同項下投資組合的業(yè)績基準為[明確具體的業(yè)績基準，例如：同期主要指數(shù)收益率、特定固定收益品種收益率等]。第五條費用與報酬5.1管理費：甲方按照[費率]%的年費率向乙方收取管理費。管理費自委托財產(chǎn)實際交付甲方管理之日起計收，至本合同終止之日止。管理費按[頻率，例如：季度/月度]支付，支付日為[具體日期或條件]。5.2托管費：甲方按照[費率]%的年費率向乙方收取托管費。托管費由乙方直接支付給指定的托管人[托管人名稱]。托管費自委托財產(chǎn)實際交付甲方管理之日起計收，至本合同終止之日止。托管費按[頻率，例如：季度/月度]支付，支付日為[具體日期或條件]。5.3申購費/認購費：乙方購買委托財產(chǎn)時，需支付申購費/認購費，費率按[具體費率標準或列表]執(zhí)行。5.4贖回費：乙方贖回委托財產(chǎn)時，需支付贖回費，費率按[具體費率標準或列表]執(zhí)行。5.5業(yè)績報酬：當投資組合凈值增長率超過業(yè)績基準增長率時，甲方有權按[具體計算方式，例如：超出部分的一定比例]提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬的計算和支付方式詳見附件[附件名稱]。業(yè)績報酬的提取不直接影響乙方實際獲得的收益分配。第六條信息披露6.1甲方應按照法律法規(guī)和監(jiān)管機構的要求，以及本合同約定，定期或不定期向乙方進行信息披露。信息披露的內(nèi)容和頻率包括但不限于：(a)委托財產(chǎn)的投資組合報告；(b)委托財產(chǎn)的業(yè)績表現(xiàn)報告；(c)重大投資事項報告；(d)風險揭示報告；(e)甲方經(jīng)營狀況報告；(f)法律法規(guī)或監(jiān)管機構要求披露的其他信息。6.2甲方應至少每[頻率，例如：季度/半年]向乙方提供一次投資組合報告和業(yè)績表現(xiàn)報告。在發(fā)生重大事項或法律法規(guī)要求時，甲方應及時向乙方進行臨時信息披露。6.3信息披露方式：甲方通過[具體方式，例如：電子郵件、傳真、專用網(wǎng)站、短信等]向乙方進行信息披露。第七條風險揭示7.1乙方確認已充分閱讀并理解本合同及附件中的風險揭示內(nèi)容，特別是關于投資風險、市場風險、流動性風險、信用風險、操作風險、政策風險、管理風險、技術風險、模型風險以及ESG投資特定風險等的揭示。7.2乙方確認其具有相應的風險承受能力，能夠理解并承擔本合同項下投資可能產(chǎn)生的風險。7.3甲方應在本合同簽署前向乙方提供詳細的風險揭示書，并由乙方簽字確認。第八條雙方的權利與義務8.1甲方的權利與義務：(a)按照本合同約定的投資目標、投資范圍和投資策略管理委托財產(chǎn)；(b)維護委托財產(chǎn)的安全，確保委托財產(chǎn)與其自有財產(chǎn)嚴格分開；(c)保存完整的投資記錄、財務記錄和交易記錄；(d)定期向乙方進行信息披露；(e)遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定，履行合規(guī)義務；(f)建立健全風險管理制度，采取有效措施防范和化解投資風險；(g)按照本合同約定收取管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用；(h)對委托財產(chǎn)進行專業(yè)化投資管理，勤勉盡責；(i)委托人授權的其他義務。8.2乙方的權利與義務：(a)有權要求甲方按照本合同約定進行投資管理；(b)有權查閱、復制其委托財產(chǎn)的相關投資信息；(c)按時足額支付本合同項下的各項費用；(d)保證其提供的個人信息和投資信息的真實、準確、完整；(e)遵守相關法律法規(guī)和本合同約定；(f)不得從事?lián)p害甲方利益或其他投資者利益的活動；(g)承擔因提供虛假信息或違反本合同約定而造成甲方或第三方損失的責任；(h)知情同意：確認已充分理解并自愿接受本合同的全部條款，特別是風險揭示部分。第九條合同的變更、解除和終止9.1變更：甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，可以書面形式變更本合同的內(nèi)容。任何變更不得違反法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定。9.2解除：(a)甲乙雙方協(xié)商一致解除本合同；(b)甲方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，情節(jié)嚴重的；(c)乙方出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，情節(jié)嚴重的；(d)甲方無法繼續(xù)履行本合同項下義務，經(jīng)乙方書面通知后[期限，例如：三十日]內(nèi)仍未改善的；(e)乙方破產(chǎn)、清算或解散的；(f)發(fā)生不可抗力事件，導致本合同目的無法實現(xiàn)的；(g)法律法規(guī)或監(jiān)管機構規(guī)定其他可以解除合同的情形。9.3終止：(a)本合同期限屆滿，雙方未續(xù)簽的；(b)本合同約定的解除條件成就的；(c)因不可抗力導致本合同無法繼續(xù)履行的；(d)法律法規(guī)或監(jiān)管機構規(guī)定其他可以終止合同的情形。9.4終止或解除后的處理：(a)甲方應在本合同終止或解除后[期限，例如：十日]內(nèi)，將剩余的委托財產(chǎn)按照[具體方式，例如：按比例分配/乙方指定方式]返還給乙方。(b)甲方有權根據(jù)本合同約定和附件約定，從返還的委托財產(chǎn)中優(yōu)先扣除未支付的管理費、托管費、申購費、贖回費、業(yè)績報酬等費用。(c)合同終止或解除后，雙方應根據(jù)實際情況協(xié)商處理剩余事項，包括但不限于財產(chǎn)分配、費用結算、責任承擔等。第十條違約責任10.1任何一方違反本合同約定，應承擔相應的違約責任，賠償因此給對方造成的直接經(jīng)濟損失。10.2甲方未能按時支付管理費、托管費或業(yè)績報酬的，應按[具體利率或標準]向乙方支付逾期違約金。10.3甲方違反投資范圍或投資策略約定的，乙方有權要求甲方限期糾正，并可根據(jù)情況要求甲方承擔賠償責任。10.4乙方未能按時支付費用的，應按[具體利率或標準]向甲方支付逾期違約金，并應承擔甲方因此產(chǎn)生的追索費用。10.5任何一方違反保密義務的，應承擔相應的違約責任。第十一條不可抗力11.1因不可抗力導致本合同無法履行或不能完全履行的，受影響一方不應承擔違約責任，但應在不可抗力發(fā)生后[期限，例如：五日]內(nèi)通知對方，并采取措施減輕損失。11.2雙方應根據(jù)不可抗力的影響程度，協(xié)商決定是否變更、解除或終止本合同。第十二條爭議解決12.1因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。12.2協(xié)商不成的，任何一方均有權向[選擇一項：甲方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟/提交[具體仲裁委員會名稱]按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁]。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。第十三條法律適用和管轄13.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2本合同受[選擇一項：甲方所在地有管轄權的人民法院/[具體仲裁委員會名稱]]管轄。第十四條通知14.1雙方在本合同首部列明的地址、聯(lián)系電話、電子郵箱等為本合同項下的有效聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應提前[期限，例如：三日]書面通知對方。14.2通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件等方式發(fā)送的通知，在發(fā)出后[期限，例如：三個工作日]視為送達；通過公告方式發(fā)送的通知，在公告發(fā)布后[期限，例如：三十日]視為送達。14.3任何一方發(fā)出的通知，均視為已送達另一方，并產(chǎn)生相應法律效力。第十五條完整協(xié)議15.1本合同及其附件構成甲乙雙方就本合同主題達成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解。15.2對本合同的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意。第十六條附件16.1本合同附件是本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等法律效力