企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版）工具指南一、適用范圍與應(yīng)用場景本工具適用于各類企業(yè)開展安全管理制度執(zhí)行情況的系統(tǒng)性記錄與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要應(yīng)用場景包括：日常安全管理：定期對(duì)企業(yè)現(xiàn)有安全管理制度（如消防安全、用電安全、設(shè)備操作規(guī)程等）的執(zhí)行情況進(jìn)行全面檢查與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：針對(duì)新投產(chǎn)設(shè)備、新工藝應(yīng)用、重大節(jié)假日或特殊天氣（如暴雨、高溫）等特定場景，聚焦相關(guān)制度執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估；制度優(yōu)化迭代：通過記錄制度執(zhí)行中的偏差與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為制度修訂、流程完善提供數(shù)據(jù)支撐；合規(guī)性審查：配合外部監(jiān)管檢查或內(nèi)部審計(jì)，系統(tǒng)呈現(xiàn)安全管理制度執(zhí)行情況，保證符合國家及行業(yè)法規(guī)要求（如《_________安全生產(chǎn)法》《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》等）。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程使用本工具需遵循“準(zhǔn)備-執(zhí)行-評(píng)估-記錄-歸檔”的閉環(huán)流程，具體步驟（一）前置準(zhǔn)備：明確評(píng)估框架組建評(píng)估小組：由安全管理部門牽頭，聯(lián)合生產(chǎn)、設(shè)備、人力資源等相關(guān)部門人員組成小組，明確組長（建議由安全主管擔(dān)任）及組員職責(zé)；確定評(píng)估范圍：根據(jù)場景需求（如日常檢查或?qū)ｍ?xiàng)評(píng)估），明確本次評(píng)估涉及的安全管理制度類別（如“消防安全管理制度”“?；饭芾碇贫取钡龋┘熬唧w部門/區(qū)域；梳理評(píng)估依據(jù)：收集企業(yè)現(xiàn)行安全管理制度文本、國家/地方法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范（如GB/T33000-2016《企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》）及過往風(fēng)險(xiǎn)事件案例，作為評(píng)估基準(zhǔn)；準(zhǔn)備工具材料：攜帶本記錄表、檢查清單（可基于制度條款細(xì)化）、測量工具（如測電筆、溫濕度計(jì)等，根據(jù)評(píng)估類型配置）、攝影設(shè)備（用于記錄現(xiàn)場問題，需提前告知相關(guān)人員）。（二）現(xiàn)場執(zhí)行：全面檢查與記錄制度條款對(duì)照：逐項(xiàng)查閱評(píng)估范圍內(nèi)的安全管理制度，明確每項(xiàng)制度的核心要求（如“消防器材每月檢查一次”“動(dòng)火作業(yè)需辦理審批手續(xù)”）；現(xiàn)場執(zhí)行核查：通過“查、看、問、測”方式驗(yàn)證制度落地情況：查：查閱臺(tái)賬記錄（如培訓(xùn)簽到表、設(shè)備檢修記錄、應(yīng)急預(yù)案演練記錄）；看：現(xiàn)場觀察員工操作行為、安全設(shè)施配置（如滅火器壓力、應(yīng)急照明狀態(tài)）、作業(yè)環(huán)境合規(guī)性；問：隨機(jī)訪談員工（如“您知道本崗位的安全操作規(guī)程嗎？”“發(fā)覺隱患后應(yīng)如何上報(bào)？”），知曉制度知曉率與執(zhí)行意識(shí)；測：使用工具檢測關(guān)鍵參數(shù)（如接地電阻、安全聯(lián)鎖裝置靈敏度）；記錄執(zhí)行偏差：對(duì)未按制度執(zhí)行的環(huán)節(jié)，詳細(xì)記錄“問題描述”（如“3號(hào)車間滅火器壓力不足，未按時(shí)充裝”）、“涉及條款”（如《消防安全管理制度》第5.2條“滅火器每月檢查壓力值”）、“責(zé)任部門/人”（如“設(shè)備部-張*”）。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：量化風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：基于執(zhí)行偏差，分析可能導(dǎo)致的安全風(fēng)險(xiǎn)（如“滅火器失效可能引發(fā)火災(zāi)應(yīng)急處置延誤”“員工未按規(guī)程操作可能導(dǎo)致機(jī)械傷害”）；判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：采用“可能性-后果嚴(yán)重性”矩陣法（參考下表）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分級(jí)，明確“高、中、低”三個(gè)等級(jí)：可能性輕微（如一般隱患，可立即整改）較重（如需停工整改，可能造成小范圍損失）嚴(yán)重（如可能引發(fā)人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失）高（頻繁發(fā)生）中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中（偶爾發(fā)生）低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低（極少發(fā)生）低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)成因：從制度本身（如條款模糊、可操作性差）、執(zhí)行層面（如培訓(xùn)不到位、監(jiān)督缺失）、資源保障（如資金不足、設(shè)備老化）三方面，深入挖掘風(fēng)險(xiǎn)根源。（四）記錄與整改：形成閉環(huán)管理填寫記錄表：將評(píng)估過程、執(zhí)行偏差、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、成因分析等信息錄入《企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版）》（見模板），保證描述客觀、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；制定整改措施：針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)及中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，明確“整改措施”（如“3日內(nèi)完成3號(hào)車間滅火器充裝，增加每月巡檢頻次”）、“責(zé)任部門”“責(zé)任人”“完成時(shí)限”；跟蹤驗(yàn)證：整改到期后，由評(píng)估小組復(fù)查整改效果，在記錄表中記錄“整改結(jié)果”（如“已充裝并張貼檢查標(biāo)簽，巡檢記錄更新至臺(tái)賬”），實(shí)現(xiàn)“發(fā)覺問題-整改-復(fù)查”閉環(huán)。（五）歸檔與復(fù)盤：持續(xù)優(yōu)化資料歸檔：將記錄表、整改前后對(duì)比照片、復(fù)查報(bào)告等資料整理存檔，保存期限不少于3年（涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的保存期限不少于5年）；定期復(fù)盤：每季度或半年召開評(píng)估復(fù)盤會(huì)，分析制度執(zhí)行中的共性問題（如“多部門均反映培訓(xùn)形式單一，導(dǎo)致員工記憶不深”），提出制度優(yōu)化建議（如“增加VR實(shí)操培訓(xùn)”“簡化審批流程”），推動(dòng)安全管理水平持續(xù)提升。三、執(zhí)行記錄與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模板企業(yè)安全管理制度執(zhí)行記錄表（風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估版）基本信息評(píng)估部門/區(qū)域評(píng)估日期年月日評(píng)估組長評(píng)估組員天氣/環(huán)境條件□晴□雨□高溫（℃）□低溫（℃）□其他：制度執(zhí)行情況核查序號(hào)制度名稱及條款編號(hào)1《消防安全管理制度》第5.2條“滅火器每月檢查壓力值并記錄”2《?；饭芾碇贫取返?.3條“?；反鎯?chǔ)庫房雙人雙鎖管理”……風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)描述（基于執(zhí)行偏差推導(dǎo)，如“滅火器失效可能導(dǎo)致火災(zāi)初期撲救延誤”）13號(hào)車間滅火器失效，火災(zāi)時(shí)無法及時(shí)撲救，可能造成火勢蔓延2?；反鎯?chǔ)管理缺失，可能導(dǎo)致?；繁槐I或泄漏，引發(fā)環(huán)境污染……整改措施與結(jié)果序號(hào)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的整改措施（具體可操作，如“3日內(nèi)完成3號(hào)車間所有滅火器充裝，由安全部監(jiān)督”）11.立即聯(lián)系消防維保單位，3日內(nèi)完成3號(hào)車間滅火器充裝；2.設(shè)備部修訂《消防器材管理臺(tái)賬》，明確每周抽查機(jī)制21.倉儲(chǔ)部即日起執(zhí)行雙人雙鎖，鑰匙由李、王分別保管；2.10月20日前完成《?；反鎯?chǔ)管理細(xì)則》修訂，明確交接流程……評(píng)估總結(jié)與建議總結(jié)：本次評(píng)估共檢查制度條款12項(xiàng)，發(fā)覺執(zhí)行偏差5項(xiàng)，其中高風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)、中風(fēng)險(xiǎn)2項(xiàng)、低風(fēng)險(xiǎn)1項(xiàng)，主要問題集中在設(shè)備維護(hù)（40%）、?；饭芾恚?0%）領(lǐng)域。建議：1.強(qiáng)化設(shè)備部月度巡檢考核；2.修訂危化品管理制度，細(xì)化操作流程；3.增加員工實(shí)操培訓(xùn)頻次。評(píng)估組長簽字：_____________日期：_____________四、使用關(guān)鍵要點(diǎn)提示評(píng)估客觀性：避免主觀臆斷，記錄問題描述需基于事實(shí)（如“現(xiàn)場測量滅火器壓力值為0.8MPa，低于標(biāo)準(zhǔn)1.2MPa”），而非模糊表述（如“滅火器好像沒壓力”）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)準(zhǔn)確性：嚴(yán)格對(duì)照“可能性-后果嚴(yán)重性”矩陣判定等級(jí)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)需優(yōu)先整改，必要時(shí)立即停產(chǎn)停業(yè)；整改可操作性：措施需明確“做什么、誰來做、何時(shí)完成”，避免“加強(qiáng)管理”“提高