企業(yè)合規(guī)風(fēng)險自查清單模板適用情形與觸發(fā)時機實施流程與操作步驟第一步：明確自查范圍與目標(biāo)由企業(yè)合規(guī)管理部門牽頭，聯(lián)合財務(wù)、人力資源、法務(wù)、業(yè)務(wù)等部門組建自查小組，明確組長（建議由合規(guī)總監(jiān)或分管高管擔(dān)任）及成員職責(zé)。根據(jù)企業(yè)所處行業(yè)（如金融、制造、互聯(lián)網(wǎng)等）及業(yè)務(wù)特點，確定自查范圍（涵蓋財務(wù)、人力資源、數(shù)據(jù)安全、合同管理、反商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)等核心領(lǐng)域）。設(shè)定自查目標(biāo)，例如“識別當(dāng)前合規(guī)管理漏洞”“評估新業(yè)務(wù)模式潛在風(fēng)險”“驗證現(xiàn)有制度執(zhí)行有效性”等。第二步：收集法規(guī)依據(jù)與內(nèi)部制度梳理自查所依據(jù)的法律法規(guī)（如《公司法》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》《反不正當(dāng)競爭法》等）、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如金融行業(yè)的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》）及企業(yè)內(nèi)部制度（如《財務(wù)報銷管理辦法》《員工行為準(zhǔn)則》《數(shù)據(jù)安全管理規(guī)范》等）。保證依據(jù)文件的最新有效性，避免引用已廢止或修訂的條款。第三步：制定自查清單與標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)收集的法規(guī)及制度，結(jié)合企業(yè)實際業(yè)務(wù)場景，細(xì)化各領(lǐng)域的檢查項目、檢查內(nèi)容及合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)（參考下文“自查清單表單結(jié)構(gòu)”）。示例：財務(wù)合規(guī)領(lǐng)域可設(shè)置“費用報銷審批流程”“發(fā)票管理”“資金支付授權(quán)”等檢查項目，明確“是否執(zhí)行三級審批”“發(fā)票信息與合同一致”“大額支付需雙人復(fù)核”等具體標(biāo)準(zhǔn)。第四步：開展現(xiàn)場檢查與信息收集自查小組通過文件審閱（查閱合同、憑證、制度文件、會議記錄等）、系統(tǒng)核查（調(diào)取財務(wù)系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)、數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)的操作日志及權(quán)限記錄）、訪談員工（隨機抽取不同崗位員工知曉制度執(zhí)行情況）、現(xiàn)場檢查（如辦公場所安全措施、生產(chǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)操作）等方式收集證據(jù)。對檢查中發(fā)覺的問題進行詳細(xì)記錄，包括問題描述、涉及部門/人員、發(fā)生時間、相關(guān)證據(jù)（如文件編號、截圖、訪談記錄等）。第五步：評估風(fēng)險等級與制定整改措施根據(jù)問題發(fā)生的可能性及影響程度，對識別的風(fēng)險進行分級（如“高風(fēng)險”“中風(fēng)險”“低風(fēng)險”）。針對高風(fēng)險問題，立即制定臨時控制措施（如暫停相關(guān)業(yè)務(wù)操作），并明確整改責(zé)任部門、責(zé)任人及完成時限；中低風(fēng)險問題可納入常規(guī)管理優(yōu)化計劃。整改措施需具體可行，例如“修訂《合同管理辦法》，增加法律部審核環(huán)節(jié)”“對銷售部全體員工開展反商業(yè)賄賂專項培訓(xùn)”。第六步：編制自查報告與跟蹤落實匯總自查過程、發(fā)覺問題、風(fēng)險評估結(jié)果及整改措施，編制《企業(yè)合規(guī)風(fēng)險自查報告》，報企業(yè)管理層審批。建立整改臺賬，定期跟蹤整改進度（如每周/每月更新），整改完成后由責(zé)任部門提交驗收申請，自查小組復(fù)核確認(rèn)是否閉環(huán)。根據(jù)自查結(jié)果，動態(tài)更新企業(yè)合規(guī)管理制度及自查清單，形成“自查-整改-優(yōu)化”的持續(xù)改進機制。自查清單表單結(jié)構(gòu)以下為通用模板企業(yè)可根據(jù)行業(yè)特性調(diào)整具體檢查項目：合規(guī)領(lǐng)域檢查項目檢查內(nèi)容合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)檢查方法是否符合問題描述整改措施責(zé)任部門完成時限財務(wù)合規(guī)費用報銷審批流程報銷單據(jù)是否齊全（發(fā)票、合同、審批單），審批權(quán)限是否符合制度，是否存在虛報冒領(lǐng)執(zhí)行三級審批（經(jīng)辦人-部門負(fù)責(zé)人-財務(wù)部），發(fā)票抬頭、金額與實際業(yè)務(wù)一致抽查近3個月報銷憑證□是□否補充缺失審批環(huán)節(jié)，加強發(fā)票審核財務(wù)部202X.X.X人力資源合規(guī)勞動合同管理勞動合同是否包含必備條款（工作內(nèi)容、期限、薪酬、社保等），是否及時續(xù)簽或終止所有在職員工均有書面合同，合同簽訂率100%，到期前30日完成續(xù)簽提醒查閱勞動合同臺賬□是□否5名員工合同到期未續(xù)簽立即聯(lián)系員工續(xù)簽，建立到期預(yù)警機制人力資源部202X.X.X數(shù)據(jù)安全合規(guī)個人信息收集與使用是否明確告知用戶信息收集目的、范圍，是否獲得單獨同意，是否存在超范圍收集遵循“最小必要”原則，用戶協(xié)議中包含隱私條款，敏感信息加密存儲審閱APP用戶協(xié)議、系統(tǒng)權(quán)限設(shè)置□是□否APP未明確告知收集目的修訂用戶協(xié)議，彈窗提示收集用途技術(shù)部202X.X.X合同管理合規(guī)合同審批與履行合同是否經(jīng)法務(wù)部審核，關(guān)鍵條款（金額、交付、違約責(zé)任）是否明確，履行過程是否留痕金額超10萬元合同需法務(wù)審核，履行中有書面記錄（如驗收單、溝通函）抽查近6份大額合同□是□否2份合同未法務(wù)審核補充法務(wù)審核流程，對未審核合同補充評估法務(wù)部202X.X.X反商業(yè)賄賂合規(guī)合作方管理合作方背景調(diào)查是否充分，是否存在利益輸送風(fēng)險，是否簽訂廉潔協(xié)議合作方需提供資質(zhì)證明及廉潔承諾書，每年開展一次背景調(diào)查審閱合作方檔案、廉潔協(xié)議□是□否3家合作方未更新背景調(diào)查1個月內(nèi)完成重新調(diào)查，建立年度更新機制采購部202X.X.X知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)商標(biāo)與著作權(quán)使用企業(yè)商標(biāo)、軟件著作權(quán)是否規(guī)范使用，是否存在侵權(quán)風(fēng)險商標(biāo)注冊證與實際使用一致，使用正版軟件，不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)檢查產(chǎn)品包裝、官網(wǎng)、辦公電腦軟件□是□否辦公室有2臺電腦安裝盜版軟件立即卸載盜版軟件，采購正版授權(quán)行政部202X.X.X關(guān)鍵要點與風(fēng)險提示保證團隊專業(yè)性：自查小組成員需熟悉相關(guān)法律法規(guī)及企業(yè)業(yè)務(wù)，必要時可邀請外部法律顧問或行業(yè)專家參與，避免因?qū)I(yè)能力不足導(dǎo)致風(fēng)險遺漏。避免形式主義：檢查過程需深入實際，不僅關(guān)注書面材料，更要驗證制度執(zhí)行落地情況，例如通過訪談核實員工是否知曉合規(guī)要求，通過系統(tǒng)操作日志核查權(quán)限是否濫用。強化問題整改閉環(huán)：對發(fā)覺的問題需明確“責(zé)任-措施-時限”，避免“只查不改”；整改完成后需復(fù)核效果，保證風(fēng)險真正消除，防止同類問題重復(fù)發(fā)生。動態(tài)更新清單：法律法規(guī)、監(jiān)管政策及企業(yè)業(yè)務(wù)變化，需定期（如每年）修訂自查清單，新增檢查項目或更新合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，保證自查內(nèi)容與時俱進。注重保密與合規(guī)邊界：