第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)專業(yè)機(jī)構(gòu)證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域，非關(guān)鍵領(lǐng)域無(wú)需嚴(yán)格管理

B.內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)由公司管理層單獨(dú)負(fù)責(zé)，無(wú)需員工參與

C.內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)定期進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，確保持續(xù)有效性

D.內(nèi)部控制制度的核心目標(biāo)是降低公司運(yùn)營(yíng)成本，提高利潤(rùn)率

3.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為（）萬(wàn)元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.1億元

4.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶中的證券擔(dān)保比例不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

5.下列關(guān)于證券公司債券募集說(shuō)明書(shū)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果

B.募集說(shuō)明書(shū)中的風(fēng)險(xiǎn)因素披露只需列舉主要風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需詳細(xì)分析

C.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)由具有證券從業(yè)資格的律師出具法律意見(jiàn)書(shū)

D.募集說(shuō)明書(shū)應(yīng)在債券發(fā)行前至少5個(gè)工作日披露

6.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得代理客戶買賣證券，這一原則體現(xiàn)了（）。

A.誠(chéng)信原則

B.公平原則

C.專業(yè)原則

D.責(zé)任原則

7.根據(jù)我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得在其他證券公司兼任職務(wù)，這一規(guī)定旨在（）。

A.提高公司管理效率

B.防止利益沖突

C.降低公司運(yùn)營(yíng)成本

D.增強(qiáng)公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力

8.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括（）。

A.證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.法律風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)與公司其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離，這一要求體現(xiàn)了（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則

B.專業(yè)化原則

C.公開(kāi)透明原則

D.客戶利益優(yōu)先原則

10.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，合同中應(yīng)明確（）。

A.資產(chǎn)管理范圍

B.收益分配方式

C.風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.以上都是

11.證券公司申請(qǐng)開(kāi)展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為（）萬(wàn)元。

A.5000

B.1億元

C.2億元

D.5億元

12.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度，包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B.內(nèi)部審批制度

C.信息披露制度

D.以上都是

13.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的信用風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)（）。

A.客戶信用評(píng)估

B.信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C.信用風(fēng)險(xiǎn)處置

D.以上都是

14.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司（）。

A.管理層意見(jiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理政策

C.財(cái)務(wù)狀況

D.市場(chǎng)預(yù)期

15.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的投資研究體系，包括（）。

A.研究方法

B.研究流程

C.研究成果評(píng)估

D.以上都是

16.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為（）萬(wàn)元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.1億元

17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資品種應(yīng)當(dāng)符合公司（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.投資策略

C.管理水平

D.以上都是

18.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，包括（）。

A.評(píng)估指標(biāo)

B.評(píng)估方法

C.評(píng)估周期

D.以上都是

19.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的盡職調(diào)查制度，包括（）。

A.盡職調(diào)查程序

B.盡職調(diào)查內(nèi)容

C.盡職調(diào)查報(bào)告

D.以上都是

20.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的爭(zhēng)議處理機(jī)制，包括（）。

A.爭(zhēng)議處理程序

B.爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)

C.爭(zhēng)議處理原則

D.以上都是

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括（）。

A.組織架構(gòu)

B.業(yè)務(wù)流程

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.信息披露

22.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資品種應(yīng)當(dāng)符合（）要求。

A.公司投資策略

B.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.市場(chǎng)趨勢(shì)

D.監(jiān)管規(guī)定

23.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的（）制度。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.內(nèi)部審批

C.信息披露

D.績(jī)效評(píng)估

24.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋（）風(fēng)險(xiǎn)。

A.證券價(jià)格波動(dòng)

B.信用

C.法律

D.操作

25.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的（）制度。

A.盡職調(diào)查

B.內(nèi)部審批

C.信息披露

D.績(jī)效評(píng)估

26.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的（）體系。

A.投資研究

B.咨詢服務(wù)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.信息披露

27.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)具備（）條件。

A.足夠的注冊(cè)資本

B.合格的從業(yè)人員

C.完善的內(nèi)部控制制度

D.合理的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合（）。

A.公司管理層意見(jiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理政策

C.投資策略

D.市場(chǎng)預(yù)期

29.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的（）制度。

A.客戶信用評(píng)估

B.信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

C.信用風(fēng)險(xiǎn)處置

D.爭(zhēng)議處理

30.證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的（）制度。

A.盡職調(diào)查

B.內(nèi)部審批

C.信息披露

D.績(jī)效評(píng)估

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的20%。（）

32.證券公司內(nèi)部控制制度只需覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域，非關(guān)鍵領(lǐng)域無(wú)需嚴(yán)格管理。（）

33.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得在其他證券公司兼任職務(wù)。（）

34.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)。（）

35.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)與公司其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離。（）

36.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同。（）

37.證券公司申請(qǐng)開(kāi)展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為1億元。（）

38.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度。（）

39.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的信用風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。（）

40.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策。（）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______%。

42.證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的______體系。

43.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為_(kāi)_____萬(wàn)元。

44.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋______風(fēng)險(xiǎn)。

45.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)與公司其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離，這一要求體現(xiàn)了______原則。

46.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面______。

47.證券公司申請(qǐng)開(kāi)展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為_(kāi)_____億元。

48.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的______制度。

49.證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的______部門(mén)。

50.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司______。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題）

51.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（10分）

52.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則。（10分）

53.簡(jiǎn)述證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)履行的主要職責(zé)。（10分）

六、案例分析題（共15分，共1題）

54.案例背景：某證券公司A為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其資產(chǎn)管理規(guī)模較大，但近期發(fā)生多起客戶投訴，主要原因是部分投資組合虧損嚴(yán)重，且公司未及時(shí)向客戶披露風(fēng)險(xiǎn)。公司管理層決定對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行整改。問(wèn)題：（10分）

（1）分析公司A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在的主要問(wèn)題。

（2）提出針對(duì)公司A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)整改的建議。

總結(jié)建議：（5分）

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%，因此正確答案為D。

2.C

解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，非關(guān)鍵領(lǐng)域同樣需要嚴(yán)格管理；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)廣泛征求員工意見(jiàn)，形成全員參與的良好氛圍；C選項(xiàng)正確，內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況應(yīng)定期進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，確保持續(xù)有效性；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)部控制制度的核心目標(biāo)是防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)，而非單純提高利潤(rùn)率。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十條，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為5000萬(wàn)元，因此正確答案為C。

4.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用證券賬戶中的證券擔(dān)保比例不得低于100%，因此正確答案為A。

5.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十三條，募集說(shuō)明書(shū)中的風(fēng)險(xiǎn)因素披露應(yīng)詳細(xì)列舉并分析主要風(fēng)險(xiǎn)，而非只需列舉，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

6.A

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十六條，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得代理客戶買賣證券，這一原則體現(xiàn)了誠(chéng)信原則，因此正確答案為A。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十五條，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間不得在其他證券公司兼任職務(wù)，這一規(guī)定旨在防止利益沖突，因此正確答案為B。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，因此正確答案為D。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)與公司其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離，這一要求體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)隔離原則，因此正確答案為A。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，合同中應(yīng)明確資產(chǎn)管理范圍、收益分配方式、風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，因此正確答案為D。

11.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司申請(qǐng)開(kāi)展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為1億元，因此正確答案為B。

12.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“合規(guī)管理”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部審批制度、信息披露制度等，因此正確答案為D。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的信用風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)客戶信用評(píng)估、信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、信用風(fēng)險(xiǎn)處置等工作，因此正確答案為D。

14.B

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策，因此正確答案為B。

15.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的投資研究體系，包括研究方法、研究流程、研究成果評(píng)估等，因此正確答案為D。

16.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為2000萬(wàn)元，因此正確答案為B。

17.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資品種應(yīng)當(dāng)符合公司風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資策略、管理水平等要求，因此正確答案為D。

18.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估制度，包括評(píng)估指標(biāo)、評(píng)估方法、評(píng)估周期等，因此正確答案為D。

19.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“承銷與保薦”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的盡職調(diào)查制度，包括盡職調(diào)查程序、盡職調(diào)查內(nèi)容、盡職調(diào)查報(bào)告等，因此正確答案為D。

20.D

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的爭(zhēng)議處理機(jī)制，包括爭(zhēng)議處理程序、爭(zhēng)議處理機(jī)構(gòu)、爭(zhēng)議處理原則等，因此正確答案為D。

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露等，因此正確答案為ABCD。

22.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資品種應(yīng)當(dāng)符合公司投資策略、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、市場(chǎng)趨勢(shì)、監(jiān)管規(guī)定等要求，因此正確答案為ABCD。

23.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、內(nèi)部審批制度、信息披露制度、績(jī)效評(píng)估制度等，因此正確答案為ABCD。

24.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋證券價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等，因此正確答案為ABCD。

25.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“承銷與保薦”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的盡職調(diào)查制度、內(nèi)部審批制度、信息披露制度、績(jī)效評(píng)估制度等，因此正確答案為ABCD。

26.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的投資研究體系、咨詢服務(wù)體系、風(fēng)險(xiǎn)控制體系、信息披露體系等，因此正確答案為ABCD。

27.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)具備足夠的注冊(cè)資本、合格的從業(yè)人員、完善的內(nèi)部控制制度、合理的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等條件，因此正確答案為ABCD。

28.BCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策、投資策略、市場(chǎng)預(yù)期等，因此正確答案為BCD。

29.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“融資融券”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的客戶信用評(píng)估制度、信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度、信用風(fēng)險(xiǎn)處置制度、爭(zhēng)議處理制度等，因此正確答案為ABCD。

30.ABCD

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“承銷與保薦”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券承銷與保薦業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的盡職調(diào)查制度、內(nèi)部審批制度、信息披露制度、績(jī)效評(píng)估制度等，因此正確答案為ABCD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.√

32.×

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“內(nèi)部控制制度”模塊內(nèi)容，內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域，非關(guān)鍵領(lǐng)域同樣需要嚴(yán)格管理。

33.√

34.√

35.√

36.√

37.√

38.√

39.√

40.√

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.50

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十八條，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。

42.投資研究

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“投資咨詢”模塊內(nèi)容，證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的投資研究體系。

43.2000

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十六條，證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為2000萬(wàn)元。

44.融資融券交易

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)向客戶充分解釋融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)。

45.風(fēng)險(xiǎn)隔離

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)資金應(yīng)與公司其他業(yè)務(wù)資金嚴(yán)格分離，這一要求體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)隔離原則。

46.資產(chǎn)管理合同

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十四條，證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同。

47.1

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十五條，證券公司申請(qǐng)開(kāi)展證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)為1億元。

48.合規(guī)管理

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“資產(chǎn)管理”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度。

49.信用風(fēng)險(xiǎn)

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十二條，證券公司為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的信用風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)。

50.風(fēng)險(xiǎn)管理政策

解析：根據(jù)培訓(xùn)中“自營(yíng)業(yè)務(wù)”模塊內(nèi)容，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)符合公司風(fēng)險(xiǎn)管理政策。

五、簡(jiǎn)答題（共30分，共3題）

51.答：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：

①組織架構(gòu)：建立健全的內(nèi)部控制組織架構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)，形成有效的內(nèi)部控制體系。

②業(yè)務(wù)流程：制定完善的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)操作規(guī)范，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

③風(fēng)險(xiǎn)管理：建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估、控制和管理各類風(fēng)險(xiǎn)。

④信息披露：建立健全的信息披露制度，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

⑤合規(guī)管理：建立健全的合規(guī)管理制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)要求。（10分）

52.答：證券公司為客戶提供投資咨詢服務(wù)時(shí)應(yīng)遵循的基本原則包括：

①誠(chéng)信原則：堅(jiān)持誠(chéng)信為本，忠實(shí)維護(hù)客戶利益。

②專業(yè)原則：具備專業(yè)的投資研究能力和咨詢服務(wù)能力。

③公平原則：公平對(duì)待所有客戶，不偏袒任何一方。

④責(zé)任原則：對(duì)客戶負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

⑤合規(guī)原則：遵守相關(guān)法律法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)。（10分）