證券投資顧問個人理財服務崗位績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標名稱權(quán)重目標值評分標準得分投資組合管理能力客戶資產(chǎn)增長率35%年增長率不低于15%根據(jù)實際年增長率與目標的差值按比例評分，如達到目標得滿分，每低1個百分點扣5分，最低得0分投資組合年化收益率年化收益率不低于市場基準+2%與市場基準對比，每高1個百分點得2分，最高得20分，低于基準不得分風險控制率未發(fā)生重大投資失誤，風險事件率低于1%按風險事件率扣分，每發(fā)生1次重大失誤扣10分，最高扣30分資產(chǎn)配置合理性符合客戶風險偏好且偏離度低于10%偏離度每高1個百分點扣2分，最高扣20分客戶資產(chǎn)規(guī)模管理客戶資產(chǎn)規(guī)模年增長不低于10%按年增長率評分，每低1個百分點扣3分，最低得0分客戶服務與關系維護客戶滿意度30%客戶滿意度評分不低于4.5分（滿分5分）每低0.1分扣5分，最低得0分客戶留存率年度客戶留存率不低于85%每低1個百分點扣2分，最低得0分客戶投訴率客戶投訴率低于0.5%每高0.1個百分點扣5分，最高扣15分客戶活動參與度組織客戶活動參與率不低于60%每低5個百分點扣3分，最低得0分客戶推薦率年度客戶推薦率不低于20%每低1個百分點扣2分，最低得0分合規(guī)與風險管理合規(guī)操作達標率20%合規(guī)操作達標率100%每低1個百分點扣5分，最低得0分內(nèi)部審計通過率年度內(nèi)部審計通過率100%未通過一次扣10分，最低得0分反洗錢合規(guī)性無反洗錢違規(guī)事件發(fā)生一次違規(guī)扣15分，最低得0分監(jiān)管檢查通過率監(jiān)管檢查一次性通過率100%未通過一次扣10分，最低得0分培訓考核通過率合規(guī)培訓考核通過率100%每低1個百分點扣5分，最低得0分業(yè)務拓展與創(chuàng)新能力新產(chǎn)品/服務推廣量15%成功推廣新產(chǎn)品/服務5項以上每推廣1項得3分，最高得15分，少于3項不得分交叉銷售成功率交叉銷售成功率不低于25%每低5個百分點扣2分，最低得0分市場活動貢獻度參與市場活動且貢獻度達到70%貢獻度每低10個百分點扣2分，最低得0分創(chuàng)新方案采納率提交的創(chuàng)新方案采納率不低于50%每低5個百分點扣2分，最低得0分行業(yè)知識更新完成年度行業(yè)知識更新培訓不少于80%每少10%扣2分，最低得0分本考核表用于評定證券投資顧問個人理財服務崗位的績效表現(xiàn)。請根據(jù)各維度指標的實際完成情況，結(jié)合評分標準進行客觀評價。權(quán)重分配已綜合考慮崗位核心職責，各維度評分結(jié)果將按權(quán)重加權(quán)計算得出最終得分。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：