2025年證券從業(yè)資格《證券法律法規(guī)》測試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題1分，共60分。在每小題列出的四個選項中，只有一個是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內。）1.根據(jù)我國《證券法》，證券發(fā)行注冊制的核心要義在于（）。A.發(fā)行人自主決定發(fā)行價格B.發(fā)行人承諾發(fā)行證券不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏C.證監(jiān)會審核發(fā)行人的盈利能力D.發(fā)行人必須滿足特定的財務指標2.下列關于證券公司主要業(yè)務范圍的表述，正確的是（）。A.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務，但不能經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，必須具有證券承銷與保薦業(yè)務資格C.經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司可以同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務D.證券公司只能選擇經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務或證券自營業(yè)務中的一種3.證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務時，其客戶資產(chǎn)應當與自有資產(chǎn)嚴格分離，這體現(xiàn)了證券公司合規(guī)經(jīng)營的（）原則。A.安全性B.流動性C.分離性D.獨立性4.某上市公司董事因離職前持有公司股份未依法申報，并在離職后六個月內買賣該股票。該行為構成（）。A.內幕交易B.操縱市場C.泄露內幕信息D.違反忠實義務5.根據(jù)我國《公司法》，股份有限公司的董事會對股東會負責，對公司的經(jīng)營管理工作行使（）。A.管制權B.經(jīng)營決策權C.管理權D.監(jiān)督權6.下列關于證券發(fā)行文件信息披露的表述，錯誤的是（）。A.發(fā)行人必須保證發(fā)行文件真實、準確、完整B.招股說明書是發(fā)行文件的核心部分C.發(fā)行人可以不披露其對未來發(fā)展的風險因素D.證券發(fā)行文件應當在發(fā)行前報送證監(jiān)會審核7.投資者在購買證券時，證券公司按照規(guī)定程序對投資者的風險承受能力進行調查，了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗、投資目標等，并依據(jù)調查結果推薦合適的產(chǎn)品或服務。這一程序被稱為（）。A.風險警示B.風險評估C.風險告知D.風險匹配8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶講解融資融券業(yè)務的風險，并要求客戶簽署（）。A.證券交易委托書B.融資融券合同C.風險揭示書D.資金劃撥指令9.下列關于證券自營業(yè)務的表述，正確的是（）。A.證券公司可以以個人名義從事自營業(yè)務B.自營業(yè)務的規(guī)模不得超過其凈資本的百分之三十C.證券公司可以違反規(guī)定，使用客戶資金進行自營業(yè)務D.自營業(yè)務的投資范圍僅限于上市交易的股票和債券10.發(fā)行人向不特定合格投資者發(fā)行證券，應當遵守（）的規(guī)定。A.《公司法》B.《證券法》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》11.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有（）資質。A.證券經(jīng)紀人B.證券投資顧問C.證券分析師D.證券出納12.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向（）報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.上市公司股東13.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合（）的規(guī)定。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券登記結算管理辦法》C.《公司法》D.《證券法》14.下列關于證券公司客戶交易結算資金第三方存管制度的表述，錯誤的是（）。A.客戶交易結算資金由證券公司存放在指定商業(yè)銀行B.指定商業(yè)銀行負責保管客戶交易結算資金C.證券公司不得將客戶的交易結算資金歸入其自有資產(chǎn)D.客戶可以隨時要求證券公司將其資金全部轉出15.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用（）獲取利益或者損害他人利益。A.內幕信息B.他人委托C.證券交易信息D.任職便利16.某證券公司董事涉嫌泄露公司內幕信息，該信息尚未公開，但已造成公司股價異常波動。該董事的行為構成（）。A.操縱市場B.內幕交易C.欺詐客戶D.商業(yè)賄賂17.證券公司應當建立健全內部控制制度，防范和控制風險，其內部控制制度的重點不包括（）。A.信息安全B.操作風險C.信用風險D.董事會會議程序18.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證客戶資產(chǎn)的（）。A.安全B.流動性C.收益性D.變現(xiàn)性19.上市公司年度報告應當在每個會計年度結束后的（）個月內，在中國證監(jiān)會指定的報刊或者網(wǎng)站披露。A.1B.2C.3D.420.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得在證券交易場所內或者場所外，以（）的名義或者假借他人名義，為客戶買賣證券。A.本公司B.董事會C.監(jiān)事會D.經(jīng)理21.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動，不得有下列行為：（）。A.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金B(yǎng).為牟取傭金收入，誘騙客戶購買與其風險承受能力不匹配的投資產(chǎn)品C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導性信息D.以上都是22.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件不包括（）。A.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本B.內部機構設置合理，職責分明，符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.有健全的內部控制制度D.取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人23.操縱證券市場是指任何人單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱（）。A.證券交易價格B.證券交易量C.證券市場D.以上都是24.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對公司披露的信息的真實、準確、完整、及時負責，并保證（）。A.信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.信息披露符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.信息披露對公司股價有利D.信息披露得到股東認可25.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確雙方的權利和義務。該協(xié)議的簽訂主體是（）。A.證券公司與客戶B.證券公司與證券交易所C.證券公司與證券登記結算公司D.客戶與證券交易所26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具有（）。A.證券從業(yè)資格B.5年以上投資管理經(jīng)驗C.健全的內部控制制度D.以上都是27.證券公司可以接受客戶委托，為客戶買賣證券，并代為管理客戶證券賬戶。該行為屬于（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務28.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向（）報告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.上市公司全體股東29.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。這一規(guī)定體現(xiàn)了證券業(yè)務（）原則。A.公開透明B.客戶至上C.善意信義D.風險可控30.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分解釋融資融券業(yè)務的風險，并要求客戶簽署（）。A.證券交易委托書B.融資融券合同C.風險揭示書D.資金劃撥指令31.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保其業(yè)務活動（）。A.符合法律法規(guī)的規(guī)定B.獲得較高利潤C.保障客戶利益最大化D.提升市場競爭力32.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在證券發(fā)行過程中，應當誠實守信，勤勉盡責，保證（）。A.發(fā)行文件真實、準確、完整B.發(fā)行價格合理C.發(fā)行規(guī)模最大化D.發(fā)行過程公平、公正33.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億34.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合（）的規(guī)定。A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券登記結算管理辦法》C.《公司法》D.《證券法》35.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動，不得（）。A.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金B(yǎng).為牟取傭金收入，誘騙客戶購買與其風險承受能力不匹配的投資產(chǎn)品C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導性信息D.以上都是36.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向（）報告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.上市公司全體股東37.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件不包括（）。A.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本B.內部機構設置合理，職責分明，符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.有健全的內部控制制度D.取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人38.操縱證券市場是指任何人單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱（）。A.證券交易價格B.證券交易量C.證券市場D.以上都是39.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對公司披露的信息的真實、準確、完整、及時負責，并保證（）。A.信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.信息披露符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.信息披露對公司股價有利D.信息披露得到股東認可40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具有（）。A.證券從業(yè)資格B.5年以上投資管理經(jīng)驗C.健全的內部控制制度D.以上都是41.證券公司可以接受客戶委托，為客戶買賣證券，并代為管理客戶證券賬戶。該行為屬于（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務42.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向（）報告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.上市公司全體股東43.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。這一規(guī)定體現(xiàn)了證券業(yè)務（）原則。A.公開透明B.客戶至上C.善意信義D.風險可控44.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分解釋融資融券業(yè)務的風險，并要求客戶簽署（）。A.證券交易委托書B.融資融券合同C.風險揭示書D.資金劃撥指令45.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保其業(yè)務活動（）。A.符合法律法規(guī)的規(guī)定B.獲得較高利潤C.保障客戶利益最大化D.提升市場競爭力46.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在證券發(fā)行過程中，應當誠實守信，勤勉盡責，保證（）。A.發(fā)行文件真實、準確、完整B.發(fā)行價格合理C.發(fā)行規(guī)模最大化D.發(fā)行過程公平、公正47.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億48.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動，不得（）。A.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金B(yǎng).為牟取傭金收入，誘騙客戶購買與其風險承受能力不匹配的投資產(chǎn)品C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導性信息D.以上都是49.某證券公司董事涉嫌泄露公司內幕信息，該信息尚未公開，但已造成公司股價異常波動。該董事的行為構成（）。A.操縱市場B.內幕交易C.欺詐客戶D.商業(yè)賄賂50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具有（）。A.證券從業(yè)資格B.5年以上投資管理經(jīng)驗C.健全的內部控制制度D.以上都是51.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向（）報告。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券登記結算公司D.上市公司全體股東52.證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托，代客戶買賣證券。這一規(guī)定體現(xiàn)了證券業(yè)務（）原則。A.公開透明B.客戶至上C.善意信義D.風險可控53.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分解釋融資融券業(yè)務的風險，并要求客戶簽署（）。A.證券交易委托書B.融資融券合同C.風險揭示書D.資金劃撥指令54.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保其業(yè)務活動（）。A.符合法律法規(guī)的規(guī)定B.獲得較高利潤C.保障客戶利益最大化D.提升市場競爭力55.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在證券發(fā)行過程中，應當誠實守信，勤勉盡責，保證（）。A.發(fā)行文件真實、準確、完整B.發(fā)行價格合理C.發(fā)行規(guī)模最大化D.發(fā)行過程公平、公正56.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.5000萬D.1億57.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動，不得（）。A.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金B(yǎng).為牟取傭金收入，誘騙客戶購買與其風險承受能力不匹配的投資產(chǎn)品C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導性信息D.以上都是58.某上市公司董事因離職前持有公司股份未依法申報，并在離職后六個月內買賣該股票。該行為構成（）。A.內幕交易B.操縱市場C.泄露內幕信息D.違反忠實義務59.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確雙方的權利和義務。該協(xié)議的簽訂主體是（）。A.證券公司與客戶B.證券公司與證券交易所C.證券公司與證券登記結算公司D.客戶與證券交易所60.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件不包括（）。A.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本B.內部機構設置合理，職責分明，符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.有健全的內部控制制度D.取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人二、多項選擇題（本大題共20小題，每小題2分，共40分。在每小題列出的五個選項中，只有兩項是符合題目要求的，請將正確選項字母填在題后的括號內。多選、少選、錯選均不得分。）61.證券公司的主要業(yè)務范圍包括（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務B.證券承銷與保薦業(yè)務C.證券自營業(yè)務D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務E.期貨經(jīng)紀業(yè)務62.證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則包括（）。A.安全性原則B.公開透明原則C.客戶至上原則D.善意信義原則E.風險可控原則63.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得（）。A.利用內幕信息B.利用他人賬戶C.違反規(guī)定為客戶之間的交易提供便利D.挪用客戶資產(chǎn)E.為牟取傭金收入，誘騙客戶買賣證券64.上市公司信息披露的義務主體包括（）。A.上市公司董事B.上市公司監(jiān)事C.上市公司高級管理人員D.上市公司的控股股東E.上市公司的實際控制人65.證券公司辦理融資融券業(yè)務，應當向客戶充分解釋的風險包括（）。A.信用風險B.市場風險C.流動性風險D.違約風險E.操作風險66.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件包括（）。A.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本B.內部機構設置合理，職責分明，符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.有健全的內部控制制度D.取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人E.有完善的合規(guī)管理制度67.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。A.獨立運作原則B.客戶適當性原則C.風險管理原則D.信息披露原則E.利潤最大化原則68.操縱證券市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易C.利用虛假或者不確定的信息，誘導投資者進行證券交易D.對證券發(fā)行、交易或者其他活動進行虛假陳述或者誤導性信息傳播E.以其他方法操縱證券市場69.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合的規(guī)定包括（）。A.證券公司必須符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定B.客戶必須具有相應的風險承受能力C.客戶必須在證券公司開立證券交易賬戶D.證券公司應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議E.信用證券賬戶應當與客戶的普通證券賬戶分開70.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具備的條件包括（）。A.證券從業(yè)資格B.5年以上投資管理經(jīng)驗C.健全的內部控制制度D.具有相應的專業(yè)知識和技能E.具有良好的職業(yè)道德71.上市公司信息披露的義務包括（）。A.定期報告的披露B.臨時報告的披露C.信息披露的及時性D.信息披露的準確性E.信息披露的完整性72.證券公司合規(guī)管理制度應當包括（）。A.合規(guī)管理組織架構B.合規(guī)風險識別機制C.合規(guī)風險評估機制D.合規(guī)風險控制措施E.合規(guī)績效考核機制73.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動，不得（）。A.未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金B(yǎng).為牟取傭金收入，誘騙客戶購買與其風險承受能力不匹配的投資產(chǎn)品C.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導性信息D.泄露客戶的商業(yè)秘密E.接受或者提供不正當利益74.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循的原則包括（）。A.公開透明原則B.客戶適當性原則C.風險管理原則D.信息披露原則E.利潤最大化原則75.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件包括（）。A.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本B.內部機構設置合理，職責分明，符合有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定C.有健全的內部控制制度D.取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人E.有完善的合規(guī)管理制度76.操縱證券市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易C.利用虛假或者不確定的信息，誘導投資者進行證券交易D.對證券發(fā)行、交易或者其他活動進行虛假陳述或者誤導性信息傳播E.以其他方法操縱證券市場77.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當符合的規(guī)定包括（）。A.證券公司必須符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定B.客戶必須具有相應的風險承受能力C.客戶必須在證券公司開立證券交易賬戶D.證券公司應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議E.信用證券賬戶應當與客戶的普通證券賬戶分開78.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具備的條件包括（）。A.證券從業(yè)資格B.5年以上投資管理經(jīng)驗C.健全的內部控制制度D.具有相應的專業(yè)知識和技能E.具有良好的職業(yè)道德79.上市公司信息披露的義務包括（）。A.定期報告的披露B.臨時報告的披露C.信息披露的及時性D.信息披露的準確性E.信息披露的完整性80.證券公司合規(guī)管理制度應當包括（）。A.合規(guī)管理組織架構B.合規(guī)風險識別機制C.合規(guī)風險評估機制D.合規(guī)風險控制措施E.合規(guī)績效考核機制三、判斷題（本大題共20小題，每小題1分，共20分。請判斷下列各題的表述是否正確，正確的填“√”，錯誤的填“×”。）81.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。（）82.證券公司可以接受客戶委托，為客戶買賣證券，并代為管理客戶證券賬戶。該行為屬于證券自營業(yè)務。（）83.證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動中，不得利用內幕信息。（）84.上市公司發(fā)生可能對股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向中國證監(jiān)會報告。（）85.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件之一是取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人。（）86.操縱證券市場是指任何人單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格。（）87.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對公司披露的信息的真實、準確、完整、及時負責，并保證信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（）88.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具有證券從業(yè)資格。（）89.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確雙方的權利和義務。（）90.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保其業(yè)務活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。（）91.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員在證券發(fā)行過程中，應當誠實守信，勤勉盡責，保證發(fā)行文件真實、準確、完整。（）92.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，注冊資本最低限額為人民幣1億元。（）93.證券公司及其從業(yè)人員從事證券業(yè)務活動，不得未經(jīng)客戶同意，挪用客戶資金。（）94.某上市公司董事因離職前持有公司股份未依法申報，并在離職后六個月內買賣該股票。該行為構成內幕交易。（）95.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應當與客戶簽訂信用證券賬戶協(xié)議，明確雙方的權利和義務。該協(xié)議的簽訂主體是證券公司與證券交易所。（）96.證券公司設立證券投資咨詢業(yè)務部門，應當具備的條件之一是取得了證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于5人。（）97.操縱證券市場是指任何人單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格。（）98.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當對公司披露的信息的真實、準確、完整、及時負責，并保證信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。（）99.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其投資管理人應當具有證券從業(yè)資格。（）100.證券公司應當建立健全合規(guī)管理制度，確保其業(yè)務活動符合法律法規(guī)的規(guī)定。（）---（試卷結束）試卷答案一、單項選擇題1.B2.C3.C4.B5.B6.C7.B8.B9.B10.C11.B12.A13.A14.A15.A16.B17.D18.A19.C20.A21.D22.D23.D24.A25.A26.D27.A28.A29.C30.C31.A32.A33.D34.A35.D36.A37.D38.D39.A40.D41.A42.A43.C44.C45.A46.D47.D48.D49.B50.D51.A52.C53.C54.A55.A56.D57.D58.B59.A60.D二、多項選擇題61.ABDE62.BCD63.ABCDE64.ABCDE65.ABCDE66.ABCD67.ABCE68.ABCE69.ABCD70.ABCDE71.ABCDE72.ABCDE73.ABCDE74.ABC75.ABCD76.ABCE77.ABCDE78.ABCDE79.ABCDE80.ABCDE三、判斷題81.×82.×83.√84.×85.√86.√87.√88.√89.√90.√91.√92.×93.√94.√95.×96.√97.√98.√99.√100.√---解析思路一、單項選擇題1.答案B。注冊制核心在于發(fā)行人承諾責任，注冊機構形式審查。2.答案C。證券公司可經(jīng)營多種業(yè)務，需批準。3.答案C。客戶資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分離是關鍵原則。4.答案B。離職后六個月內交易構成操縱市場。5.答案B。董事會對經(jīng)營決策負責。6.答案C。風險因素必須披露。7.答案B。調查評估風險承受能力是核心程序。8.答案B。融資融券需簽訂合同。9.答案B。自營業(yè)務需符合規(guī)定。10.答案C。私募發(fā)行適用《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。11.答案B。投資顧問需此資質。12.答案A。向交易所報告。13.答案A。此條例涉及開戶。14.答案A。第三方存管要求客戶資金獨立。15.答案A。利用內幕信息違法。16.答案B。構成內幕交易。17.答案D。內部控制重點是風險防范。18.答案A。保證客戶資產(chǎn)安全。19.答案C。年度報告披露時限。20.答案A。禁止以他人名義操作。21.答案D。概括了所有禁止行為。22.答案D。要求5人以上是投顧部門條件。23.答案D。概括了所有操縱行為。24.答案A。保證信息披露真實性。25.答案D。投資管理人需具備多項條件。26.答案A。此選項最全面。27.答案A。描述的是經(jīng)紀業(yè)務。28.答案A。向交易所報告。29.答案C。體現(xiàn)了善意信義原則。30.答案C。需簽署風險揭示書。31.答案A。合規(guī)經(jīng)營要求合法。32.答案A。保證發(fā)行文件真實性。33.答案D。注冊資本最低1億。34.答案A。開戶需符合此條例。35.答案D。概括了所有禁止行為。36.答案A。向交易所報告。37.答案D。投顧部門需具備多項條件。38.答案D。概括了所有操縱行為。39.答案A。保證信息披露真實性。40.答案D。投資管理人需具備多項