2025年CCAA審核員考試試題12月認(rèn)證基礎(chǔ)考試試題及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共40分）1.依據(jù)《認(rèn)證認(rèn)可條例》，以下關(guān)于認(rèn)證的表述正確的是：A.認(rèn)證是由第三方對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)規(guī)范的強(qiáng)制性要求或者標(biāo)準(zhǔn)的合格評(píng)定活動(dòng)B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)可同時(shí)開(kāi)展同一產(chǎn)品的認(rèn)證和檢測(cè)服務(wù)C.認(rèn)證結(jié)論僅對(duì)認(rèn)證時(shí)的狀態(tài)負(fù)責(zé)，不保證長(zhǎng)期有效D.強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證（CCC）的目錄由市場(chǎng)監(jiān)管總局單獨(dú)制定答案：A2.審核原則中“基于證據(jù)的方法”要求審核證據(jù)應(yīng)具備：A.充分性、相關(guān)性、可追溯性B.客觀性、相關(guān)性、充分性C.完整性、有效性、合法性D.可驗(yàn)證性、獨(dú)立性、系統(tǒng)性答案：B3.ISO/IEC17021-1:2015《合格評(píng)定管理體系審核與認(rèn)證機(jī)構(gòu)要求》中，關(guān)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核方案的管理，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是：A.審核方案應(yīng)包括審核的頻次、方法和目標(biāo)B.審核方案的制定需考慮受審核方的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度C.初次認(rèn)證審核的第一階段和第二階段可合并進(jìn)行D.再認(rèn)證審核應(yīng)覆蓋管理體系的全部要求答案：C4.某企業(yè)申請(qǐng)質(zhì)量管理體系認(rèn)證（ISO9001:2015），審核員在生產(chǎn)車間發(fā)現(xiàn)某關(guān)鍵工序的作業(yè)指導(dǎo)書未明確溫度控制范圍（原文件規(guī)定“溫度適宜”），此問(wèn)題最可能不符合的條款是：A.7.5.3形成文件的信息的控制B.8.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制C.8.1運(yùn)行的策劃和控制D.10.2不合格輸出的控制答案：B5.環(huán)境管理體系（ISO14001:2015）中，“生命周期”的定義是：A.產(chǎn)品或服務(wù)從原材料獲取到最終處置的全部階段B.組織運(yùn)行中與環(huán)境因素相關(guān)的主要活動(dòng)階段C.從設(shè)計(jì)到報(bào)廢的制造過(guò)程D.從采購(gòu)到銷售的商業(yè)流程答案：A6.職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001:2018）的核心思想是：A.消除所有危險(xiǎn)源B.通過(guò)PDCA循環(huán)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)C.確保員工絕對(duì)安全D.僅關(guān)注工作場(chǎng)所內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)答案：B7.依據(jù)《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本不得少于：A.100萬(wàn)元B.300萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元答案：B8.審核員在審核某食品企業(yè)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其原料驗(yàn)收記錄中缺少供應(yīng)商提供的農(nóng)藥殘留檢測(cè)報(bào)告（該原料為農(nóng)產(chǎn)品），此問(wèn)題屬于：A.嚴(yán)重不符合B.一般不符合C.觀察項(xiàng)D.不適用答案：B（注：若企業(yè)未建立原料驗(yàn)收的必要準(zhǔn)則或長(zhǎng)期缺失關(guān)鍵證據(jù)，可能升級(jí)為嚴(yán)重不符合，但本題為單次記錄缺失，屬一般不符合）9.以下關(guān)于認(rèn)可的描述，正確的是：A.認(rèn)可是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等合格評(píng)定機(jī)構(gòu)能力的評(píng)價(jià)B.認(rèn)可的結(jié)果是頒發(fā)認(rèn)證證書C.認(rèn)可活動(dòng)由企業(yè)自主實(shí)施D.認(rèn)可的依據(jù)是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：A10.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)中，“組織環(huán)境”的理解不包括：A.內(nèi)部因素（如文化、資源）B.外部因素（如法律、市場(chǎng)）C.相關(guān)方的需求和期望D.產(chǎn)品的具體技術(shù)參數(shù)答案：D11.環(huán)境管理體系中，“重要環(huán)境因素”的判定需考慮：A.環(huán)境影響的規(guī)模、可能性、持續(xù)時(shí)間B.法律法規(guī)的符合性C.相關(guān)方的關(guān)注程度D.以上都是答案：D12.審核方案的“范圍”通常包括：A.受審核方的名稱、地址B.審核的類型（初次、監(jiān)督、再認(rèn)證）C.審核覆蓋的管理體系過(guò)程和場(chǎng)所D.以上全部答案：D13.某企業(yè)在ISO14001認(rèn)證審核中，被發(fā)現(xiàn)污水處理設(shè)施故障已持續(xù)1個(gè)月，期間未采取任何臨時(shí)措施，導(dǎo)致污水超標(biāo)排放。此問(wèn)題最可能不符合的條款是：A.8.1運(yùn)行的策劃和控制B.9.1.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)C.10.2不符合和糾正措施D.7.5形成文件的信息答案：C（注：未對(duì)故障采取糾正措施，導(dǎo)致持續(xù)不符合）14.依據(jù)《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》，審核員不得同時(shí)在（）以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)：A.1家B.2家C.3家D.5家答案：A15.質(zhì)量管理體系中，“過(guò)程方法”的核心是：A.識(shí)別和管理相互關(guān)聯(lián)的過(guò)程B.僅關(guān)注關(guān)鍵過(guò)程C.減少過(guò)程數(shù)量D.忽略支持過(guò)程答案：A16.以下不屬于審核準(zhǔn)則的是：A.ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)B.企業(yè)的質(zhì)量手冊(cè)C.審核計(jì)劃D.行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)答案：C17.職業(yè)健康安全管理體系中，“危險(xiǎn)源”是指：A.可能導(dǎo)致傷害或疾病的根源或狀態(tài)B.已發(fā)生的事故C.員工的不安全行為D.設(shè)備的物理缺陷答案：A18.認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)獲證企業(yè)的監(jiān)督審核頻次通常為：A.每年至少1次B.每2年至少1次C.每3年至少2次D.無(wú)固定要求答案：A19.審核員在審核中發(fā)現(xiàn)受審核方提供虛假證據(jù)，應(yīng)：A.記錄為一般不符合B.終止審核并向認(rèn)證機(jī)構(gòu)報(bào)告C.要求受審核方解釋D.忽略該證據(jù)繼續(xù)審核答案：B20.ISO/IEC17025:2017《檢測(cè)和校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室能力的通用要求》適用于：A.所有實(shí)驗(yàn)室B.僅第三方實(shí)驗(yàn)室C.企業(yè)內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室D.以上都是答案：D二、判斷題（每題1分，共10分。正確劃“√”，錯(cuò)誤劃“×”）1.認(rèn)證是自我聲明，認(rèn)可是第三方評(píng)價(jià)。（×）2.審核員應(yīng)保持公正，避免受任何可能影響客觀判斷的因素干擾。（√）3.環(huán)境管理體系中的“合規(guī)性評(píng)價(jià)”只需每年進(jìn)行一次。（×）4.職業(yè)健康安全管理體系的目標(biāo)必須量化。（×）5.認(rèn)證機(jī)構(gòu)可將審核業(yè)務(wù)分包給其他機(jī)構(gòu)。（×）6.審核發(fā)現(xiàn)是指與審核準(zhǔn)則符合或不符合的事實(shí)描述。（√）7.ISO9001:2015允許組織根據(jù)自身情況刪減“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”條款。（√）8.嚴(yán)重不符合是指管理體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效或區(qū)域性失效。（√）9.認(rèn)可標(biāo)志可在獲認(rèn)可的檢測(cè)報(bào)告上使用，但不可用于宣傳。（×）10.審核結(jié)論應(yīng)明確受審核方的管理體系是否符合審核準(zhǔn)則并有效運(yùn)行。（√）三、簡(jiǎn)答題（每題6分，共30分）1.簡(jiǎn)述認(rèn)證與認(rèn)可的區(qū)別。答案：認(rèn)證是由第三方對(duì)產(chǎn)品、服務(wù)、管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范的合格評(píng)定活動(dòng)（如ISO9001認(rèn)證）；認(rèn)可則是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等合格評(píng)定機(jī)構(gòu)能力的評(píng)價(jià)（如CNAS認(rèn)可）。認(rèn)證的對(duì)象是“結(jié)果”（產(chǎn)品、體系等），認(rèn)可的對(duì)象是“機(jī)構(gòu)”；認(rèn)證的依據(jù)是標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，認(rèn)可的依據(jù)是能力要求（如ISO/IEC17021）。2.審核方案的構(gòu)成要素包括哪些？答案：審核方案的構(gòu)成要素通常包括：審核目的（如認(rèn)證、內(nèi)部改進(jìn)）、審核范圍（覆蓋的過(guò)程、場(chǎng)所、標(biāo)準(zhǔn)條款）、審核準(zhǔn)則（如ISO9001、企業(yè)文件）、審核頻次（初次、監(jiān)督、再認(rèn)證的時(shí)間間隔）、審核方法（現(xiàn)場(chǎng)審核、文件審核）、審核資源（審核員數(shù)量、能力要求）、審核計(jì)劃（具體時(shí)間安排）、審核報(bào)告要求等。3.簡(jiǎn)述ISO9001:2015中“基于風(fēng)險(xiǎn)的思維”的應(yīng)用要求。答案：組織應(yīng)識(shí)別質(zhì)量管理體系中的風(fēng)險(xiǎn)（如市場(chǎng)變化、資源不足）和機(jī)遇（如新技術(shù)、新市場(chǎng)）；在策劃過(guò)程（如產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、資源管理）中考慮這些風(fēng)險(xiǎn)；采取措施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)（如預(yù)防、降低、轉(zhuǎn)移）；通過(guò)監(jiān)視、評(píng)審確保風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性；最終實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。4.環(huán)境管理體系中，如何確定重要環(huán)境因素？答案：首先識(shí)別組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的環(huán)境因素（如廢水排放、能源消耗）；然后從環(huán)境影響的嚴(yán)重性（如污染程度）、發(fā)生的可能性（如頻率）、持續(xù)時(shí)間、法律法規(guī)符合性、相關(guān)方關(guān)注程度等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)；最終將評(píng)價(jià)結(jié)果較高的環(huán)境因素確定為重要環(huán)境因素，并針對(duì)其制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案。5.審核員在審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)后，應(yīng)完成哪些步驟？答案：（1）記錄不符合的事實(shí)（時(shí)間、地點(diǎn)、具體行為/文件）；（2）對(duì)照審核準(zhǔn)則確定不符合的條款（如ISO9001:2015的8.5.1）；（3）與受審核方確認(rèn)事實(shí)（避免誤解）；（4）判斷不符合的類型（嚴(yán)重/一般）；（5）在審核報(bào)告中明確描述不符合項(xiàng)；（6）跟蹤受審核方的糾正措施（如在監(jiān)督審核中驗(yàn)證）。四、案例分析題（每題10分，共20分）案例1：某機(jī)械制造企業(yè)申請(qǐng)ISO9001:2015認(rèn)證，審核員在第二階段審核中發(fā)現(xiàn)：（1）裝配車間一臺(tái)關(guān)鍵設(shè)備（編號(hào)M-007）的維護(hù)記錄顯示，最近一次維護(hù)時(shí)間為2024年3月，而設(shè)備維護(hù)規(guī)程規(guī)定“每季度維護(hù)一次”（當(dāng)前時(shí)間為2025年11月）；（2）查看該設(shè)備的運(yùn)行日志，發(fā)現(xiàn)2025年8月曾因故障停機(jī)3天，導(dǎo)致訂單延期，但企業(yè)未在《不合格輸出控制程序》中記錄此次故障，也未分析原因。問(wèn)題：指出上述問(wèn)題對(duì)應(yīng)的不符合條款，并說(shuō)明判定理由。答案：（1）設(shè)備維護(hù)記錄缺失符合ISO9001:2015的7.5.3“形成文件的信息的控制”（未按規(guī)定維護(hù)記錄）和8.5.1“生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”（未按規(guī)程進(jìn)行設(shè)備維護(hù)，影響過(guò)程控制）。理由：維護(hù)規(guī)程規(guī)定每季度維護(hù)，但近20個(gè)月未維護(hù)，屬于未有效實(shí)施生產(chǎn)過(guò)程控制，且未保留必要的維護(hù)記錄。（2）故障停機(jī)未記錄和分析符合10.2“不合格輸出的控制”。理由：設(shè)備故障導(dǎo)致訂單延期屬于不合格輸出，但企業(yè)未按程序記錄和分析原因，未采取糾正措施，違反了對(duì)不合格輸出的管理要求。案例2：某化工企業(yè)通過(guò)了ISO14001:2015認(rèn)證，在年度監(jiān)督審核中，審核員發(fā)現(xiàn)：（1）企業(yè)2025年10月的廢水監(jiān)測(cè)報(bào)告顯示，總磷濃度為1.5mg/L（當(dāng)?shù)嘏欧艠?biāo)準(zhǔn)為1.0mg/L）；（2）查閱《環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)管理方案》，發(fā)現(xiàn)2025年目標(biāo)為“廢水總磷濃度≤0.8mg/L”，但企業(yè)未對(duì)超標(biāo)情況進(jìn)行原因分析，也未調(diào)整管理方案；（3）詢問(wèn)環(huán)保主管，其表示“超標(biāo)是臨時(shí)現(xiàn)象，下季度會(huì)改善”，但無(wú)法提供任何臨時(shí)控制措施的記錄。問(wèn)題：分析上述問(wèn)題涉及的不符合條款及判定依據(jù)。答案：（1）廢水超標(biāo)排放符合9.1.1“監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)”。理由：企業(yè)雖進(jìn)行了監(jiān)測(cè)，但未對(duì)監(jiān)測(cè)結(jié)果（超標(biāo)）進(jìn)行有