(2025年)證券從業(yè)資格考試練習(xí)題含答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）1.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司的凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。A.50%B.80%C.100%D.120%答案：C2.下列關(guān)于證券交易暫停的情形，符合《證券法》規(guī)定的是（）。A.公司股本總額由4億元減至3.8億元B.公司最近兩年連續(xù)虧損C.公司有重大違法行為但已整改完成D.公司未按照規(guī)定披露年度報(bào)告但已補(bǔ)充披露答案：B3.投資者適當(dāng)性管理中，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A.僅口頭告知風(fēng)險(xiǎn)B.要求投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)即可C.錄音或錄像留痕D.由投資者自行承擔(dān)全部責(zé)任答案：C4.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。A.社會(huì)保障基金B(yǎng).QFIIC.持有金融資產(chǎn)500萬(wàn)元的自然人D.經(jīng)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的財(cái)務(wù)公司答案：C5.關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券交易的清算與交收D.對(duì)證券交易進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控答案：D6.某上市公司擬非公開(kāi)發(fā)行股票，下列投資者中不符合條件的是（）。A.凈資產(chǎn)2000萬(wàn)元的合伙企業(yè)B.最近1年末金融資產(chǎn)800萬(wàn)元的自然人C.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金D.公司實(shí)際控制人控制的企業(yè)答案：B7.根據(jù)《公司法》，股份有限公司董事會(huì)決議的表決，實(shí)行（）。A.一人一票B.按出資比例表決C.董事長(zhǎng)一票否決制D.2/3以上董事同意制答案：A8.下列關(guān)于內(nèi)幕信息的認(rèn)定，錯(cuò)誤的是（）。A.公司分配股利的計(jì)劃B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更答案：B9.證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂（）。A.委托理財(cái)合同B.融資融券合同C.證券經(jīng)紀(jì)合同D.資產(chǎn)管理合同答案：B10.根據(jù)《證券投資基金法》，公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資（）。A.禁止B.需事先向基金管理人申報(bào)C.無(wú)需申報(bào)但不得與基金份額持有人利益沖突D.可以自由投資答案：B11.下列關(guān)于科創(chuàng)板股票交易機(jī)制的說(shuō)法，正確的是（）。A.上市后前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制B.引入“價(jià)格籠子”機(jī)制，買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格不得高于基準(zhǔn)價(jià)格的102%C.單筆申報(bào)數(shù)量最低為200股D.盤(pán)后固定價(jià)格交易時(shí)間為15:05-15:30答案：A12.下列不屬于證券市場(chǎng)法律層級(jí)的是（）。A.法律B.行政法規(guī)C.自律規(guī)則D.行業(yè)慣例答案：D13.某證券公司因違規(guī)操作被證監(jiān)會(huì)采取責(zé)令改正措施，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)（）。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.30個(gè)工作日D.60個(gè)工作日答案：C14.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙企業(yè)由（）個(gè)以上（）個(gè)以下合伙人設(shè)立。A.2；50B.1；50C.2；100D.1；100答案：A15.下列關(guān)于證券承銷(xiāo)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成B.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗D.證券公司可以為本公司預(yù)留所代銷(xiāo)的證券答案：D16.關(guān)于私募基金的合格投資者，下列說(shuō)法正確的是（）。A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的單位C.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元的個(gè)人D.社會(huì)保障基金視為合格投資者答案：A17.根據(jù)《證券法》，證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下D.100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下答案：B18.下列關(guān)于股票質(zhì)押回購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.融入方是指將持有的股票出質(zhì)融入資金的一方B.融出方包括證券公司、證券公司管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.標(biāo)的證券為上交所或深交所上市交易的A股股票、基金、債券D.回購(gòu)期限一般不超過(guò)3年答案：C19.某公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)（）萬(wàn)元。A.2000B.3000C.5000D.8000答案：B20.下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格B.證券投資顧問(wèn)不得代理客戶從事證券投資C.證券投資顧問(wèn)可以向客戶承諾投資收益D.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年答案：C二、多項(xiàng)選擇題（共30題，每題1分，共30分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）1.根據(jù)《證券法》，禁止的交易行為包括（）。A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.虛假陳述D.欺詐客戶答案：ABCD2.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的有（）。A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.證券交易的清算與交收D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益答案：ABCD3.關(guān)于公司債券的發(fā)行條件，下列說(shuō)法正確的有（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)元B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于6000萬(wàn)元C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息答案：ABD4.下列屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的有（）。A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益C.制定會(huì)員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會(huì)員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)D.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解答案：ABCD5.關(guān)于私募基金的備案，下列說(shuō)法正確的有（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案B.備案材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正C.私募基金備案材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重，對(duì)私募基金管理人采取警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)等措施D.私募基金備案后，私募基金管理人可以修改其備案材料答案：ABC6.下列關(guān)于證券市場(chǎng)禁入的說(shuō)法，正確的有（）。A.違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3-5年的證券市場(chǎng)禁入措施B.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5-10年的證券市場(chǎng)禁入措施C.有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的D.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)答案：ABCD7.下列關(guān)于科創(chuàng)板發(fā)行上市條件的說(shuō)法，正確的有（）。A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近兩年凈利潤(rùn)均為正且累計(jì)凈利潤(rùn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，或者預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元，最近一年凈利潤(rùn)為正且營(yíng)業(yè)收入不低于人民幣1億元B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元，且最近三年累計(jì)研發(fā)投入占最近三年累計(jì)營(yíng)業(yè)收入的比例不低于15%C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元，最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元，且最近三年經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)不低于人民幣1億元D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣40億元，主要業(yè)務(wù)或產(chǎn)品需經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，市場(chǎng)空間大，目前已取得階段性成果答案：ABCD8.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的有（）。A.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金B(yǎng).證券公司向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券C.客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金D.客戶融券賣(mài)出證券的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券答案：ABCD9.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）。A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)B.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)C.基金管理人、基金托管人可以將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)答案：ABD10.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說(shuō)法，正確的有（）。A.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私B.從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)C.從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾D.從業(yè)人員不得利用職務(wù)之便為任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人謀取不正當(dāng)利益答案：ABCD三、判斷題（共20題，每題1分，共20分。正確的用“A”表示，錯(cuò)誤的用“B”表示）1.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。（）答案：A2.證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）答案：B（需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)）3.股票發(fā)行采用溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷(xiāo)的證券公司協(xié)商確定。（）答案：A4.證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的罰款。（）答案：A5.私募基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)。（）答案：B（禁止混同）6.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資。（）答案：A7.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。（）答案：A8.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。（）答案：A9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。（）答案：A10.投資者通過(guò)證券交易所的證券交易，持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、證券交易場(chǎng)所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。（）答案：A11.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。（）答案：A12.證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定并經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）答案：A13.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。（）答案：A14.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。（）答案：A15.證券交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。（）答案：A16.證券公