第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)今日證劵從業(yè)資格考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分（按題型排序）

一、單選題（共20分）

1.證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)時(shí)，以下哪種情況不屬于其合規(guī)操作范圍？

（）A.客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)保物

（）B.融資融券期限最長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月

（）C.客戶需以自有資金或證券作為擔(dān)保物

（）D.可根據(jù)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整保證金比例

2.以下哪種金融工具屬于結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品？

（）A.普通股票

（）B.貨幣市場(chǎng)基金

（）C.可轉(zhuǎn)換債券

（）D.國(guó)庫(kù)券

3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？

（）A.業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（）B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試

（）C.人員道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（）D.客戶信用評(píng)級(jí)評(píng)估

4.證券公司辦理客戶資產(chǎn)存管業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪項(xiàng)操作不符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》要求？

（）A.客戶資產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離

（）B.采取多重密碼或生物識(shí)別技術(shù)保障資金安全

（）C.允許將客戶資金用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)

（）D.定期向客戶披露資產(chǎn)存管報(bào)告

5.以下哪種行為屬于證券公司從業(yè)人員禁止的行為？

（）A.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保守客戶信息

（）B.收受客戶財(cái)物或利益

（）C.按照規(guī)定申報(bào)執(zhí)業(yè)信息

（）D.對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

6.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪種情況可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.報(bào)告內(nèi)容基于公開(kāi)數(shù)據(jù)和信息

（）B.報(bào)告中部分觀點(diǎn)與公司投資銀行部門(mén)意見(jiàn)一致

（）C.報(bào)告未及時(shí)標(biāo)注信息來(lái)源

（）D.報(bào)告在發(fā)布前經(jīng)過(guò)合規(guī)部門(mén)審核

7.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于：

（）A.30%

（）B.40%

（）C.50%

（）D.60%

8.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》？

（）A.向非合格投資者承諾保本保息

（）B.對(duì)單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資比例進(jìn)行限制

（）C.設(shè)置合理的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配機(jī)制

（）D.建立合格投資者適當(dāng)性管理流程

9.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，其應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間要求是：

（）A.30分鐘內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

（）B.1小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

（）C.2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

（）D.4小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

10.證券公司從業(yè)人員張某因個(gè)人債務(wù)問(wèn)題，私下向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品以獲取傭金，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的哪項(xiàng)原則？

（）A.專業(yè)勝任

（）B.公正誠(chéng)信

（）C.客戶至上

（）D.風(fēng)險(xiǎn)控制

11.證券公司開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.質(zhì)押率低于證券交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)

（）B.回購(gòu)期限不超過(guò)12個(gè)月

（）C.質(zhì)押券的流動(dòng)性符合要求

（）D.客戶以非法獲利為目的進(jìn)行質(zhì)押

12.證券公司發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪種情況可能違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

（）A.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好提供個(gè)性化建議

（）B.投資建議未明確告知相關(guān)信息來(lái)源

（）C.投資建議與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)

（）D.投資建議未進(jìn)行適當(dāng)性匹配

13.證券公司因內(nèi)部人員操作失誤導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，其應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括：

（）A.賠償客戶損失

（）B.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告事件

（）C.對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行處罰

（）D.取消公司業(yè)務(wù)許可

14.證券公司從業(yè)人員李某在社交媒體上公開(kāi)披露未公開(kāi)的重大信息，該行為違反了《證券法》的哪項(xiàng)規(guī)定？

（）A.禁止內(nèi)幕交易

（）B.禁止市場(chǎng)操縱

（）C.禁止信息披露不實(shí)

（）D.禁止泄露客戶信息

15.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪種情況違反《融資融券交易管理辦法》？

（）A.要求客戶提供不低于一定比例的自有保證金

（）B.對(duì)客戶信用額度進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理

（）C.融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的上限

（）D.客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)保物

16.證券公司從業(yè)人員張某利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并建議朋友買入該證券，該行為違反了《證券法》的哪項(xiàng)規(guī)定？

（）A.禁止內(nèi)幕交易

（）B.禁止市場(chǎng)操縱

（）C.禁止信息披露不實(shí)

（）D.禁止泄露客戶信息

17.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪種情況可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.報(bào)告內(nèi)容基于公開(kāi)數(shù)據(jù)和信息

（）B.報(bào)告中部分觀點(diǎn)與公司投資銀行部門(mén)意見(jiàn)一致

（）C.報(bào)告未及時(shí)標(biāo)注信息來(lái)源

（）D.報(bào)告在發(fā)布前經(jīng)過(guò)合規(guī)部門(mén)審核

18.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》，其應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間要求是：

（）A.30分鐘內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

（）B.1小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

（）C.2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

（）D.4小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能

19.證券公司從業(yè)人員李某因個(gè)人債務(wù)問(wèn)題，私下向客戶推薦高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品以獲取傭金，該行為違反了《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的哪項(xiàng)原則？

（）A.專業(yè)勝任

（）B.公正誠(chéng)信

（）C.客戶至上

（）D.風(fēng)險(xiǎn)控制

20.證券公司發(fā)布投資建議時(shí)，以下哪種情況可能違反《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》？

（）A.基于客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好提供個(gè)性化建議

（）B.投資建議未明確告知相關(guān)信息來(lái)源

（）C.投資建議與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)

（）D.投資建議未進(jìn)行適當(dāng)性匹配

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制體系應(yīng)包括哪些要素？

（）A.組織架構(gòu)控制

（）B.業(yè)務(wù)流程控制

（）C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制

（）D.信息披露控制

（）E.人員行為控制

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守哪些職業(yè)道德規(guī)范？

（）A.不得利益沖突

（）B.不得泄露客戶信息

（）C.不得虛假宣傳

（）D.不得利用職務(wù)便利謀取私利

（）E.不得與中介機(jī)構(gòu)串通作弊

23.證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下哪些行為可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.未進(jìn)行適當(dāng)性匹配

（）B.超越授權(quán)范圍操作

（）C.未按規(guī)定進(jìn)行信息披露

（）D.收取不當(dāng)費(fèi)用

（）E.未建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

24.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，以下哪些內(nèi)容必須明確標(biāo)注？

（）A.信息來(lái)源

（）B.研究方法

（）C.投資建議的有效期

（）D.研究人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)編號(hào)

（）E.報(bào)告發(fā)布日期

25.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)如何防范利益沖突？

（）A.及時(shí)申報(bào)利益沖突事項(xiàng)

（）B.優(yōu)先考慮自身利益

（）C.避免參與利益沖突事項(xiàng)

（）D.向客戶披露利益沖突情況

（）E.建立利益沖突回避機(jī)制

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司可以將其客戶資產(chǎn)用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)。（×）

27.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以私下與客戶約定利益分成。（×）

28.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)可以不標(biāo)注信息來(lái)源。（×）

29.證券公司因內(nèi)部人員操作失誤導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，無(wú)需承擔(dān)賠償責(zé)任。（×）

30.證券公司從業(yè)人員在社交媒體上公開(kāi)披露未公開(kāi)的重大信息屬于合規(guī)行為。（×）

31.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)保物。（√）

32.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以收取客戶財(cái)物或利益。（×）

33.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告中的投資建議必須與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)。（×）

34.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間要求是2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能。（√）

35.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中可以未進(jìn)行適當(dāng)性匹配就向客戶推薦產(chǎn)品。（×）

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

36.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守《________》和《________》等職業(yè)道德規(guī)范。

37.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于________。

38.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告中的投資建議必須基于________和________。

39.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)防范________和________等利益沖突。

40.證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，應(yīng)急響應(yīng)時(shí)間要求是________內(nèi)恢復(fù)核心交易功能。

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

41.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素。

42.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

43.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)必須標(biāo)注的內(nèi)容。

44.簡(jiǎn)述證券公司因內(nèi)部人員操作失誤導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤時(shí)的合規(guī)處理流程。

六、案例分析題（共25分）

某證券公司客戶經(jīng)理張某在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，利用職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息，并建議朋友買入該證券，導(dǎo)致朋友在短期內(nèi)獲利豐厚。事后，張某被公司發(fā)現(xiàn)并處以罰款，同時(shí)被證監(jiān)會(huì)處以暫停執(zhí)業(yè)6個(gè)月的處罰。

問(wèn)題：

（1）張某的行為違反了《證券法》的哪項(xiàng)規(guī)定？請(qǐng)說(shuō)明理由。

（2）證券公司應(yīng)如何防范此類內(nèi)幕交易行為的發(fā)生？請(qǐng)結(jié)合案例進(jìn)行分析。

（3）如果張某的行為導(dǎo)致客戶利益受損，證券公司應(yīng)如何承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？

參考答案及解析

一、單選題

1.A

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第15條，客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)保物，不得出借、轉(zhuǎn)讓或用于其他用途。因此，A選項(xiàng)不屬于合規(guī)操作范圍。

2.C

解析：結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品是指將基礎(chǔ)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益進(jìn)行分離或重新組合的金融工具，可轉(zhuǎn)換債券屬于此類產(chǎn)品，因此C選項(xiàng)正確。

3.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司應(yīng)建立的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系包括業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，但不包括人員道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，因此D選項(xiàng)不屬于其內(nèi)容。

4.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司不得將客戶資產(chǎn)用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，因此C選項(xiàng)不符合要求。

5.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，證券公司從業(yè)人員不得收受客戶財(cái)物或利益，因此B選項(xiàng)屬于禁止行為。

6.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第12條，證券研究報(bào)告應(yīng)明確標(biāo)注信息來(lái)源，未及時(shí)標(biāo)注可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此C選項(xiàng)錯(cuò)誤。

7.B

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》第6條，證券公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%，因此B選項(xiàng)正確。

8.A

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第18條，證券公司不得向非合格投資者承諾保本保息，因此A選項(xiàng)違反規(guī)定。

9.A

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》第22條，證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，應(yīng)30分鐘內(nèi)恢復(fù)核心交易功能，因此A選項(xiàng)正確。

10.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)遵守公正誠(chéng)信原則，不得利用職務(wù)便利謀取私利，因此B選項(xiàng)正確。

11.A

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第14條，證券公司應(yīng)確保質(zhì)押率不低于證券交易所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)，因此A選項(xiàng)可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

12.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第16條，證券投資顧問(wèn)應(yīng)明確告知相關(guān)信息來(lái)源，因此B選項(xiàng)違反規(guī)定。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司因內(nèi)部人員操作失誤導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，應(yīng)賠償客戶損失并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但取消公司業(yè)務(wù)許可不屬于其責(zé)任范圍。

14.A

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得泄露內(nèi)幕信息，因此A選項(xiàng)正確。

15.C

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第12條，融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的上限，因此C選項(xiàng)違反規(guī)定。

16.A

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得泄露內(nèi)幕信息，因此A選項(xiàng)正確。

17.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第12條，證券研究報(bào)告應(yīng)明確標(biāo)注信息來(lái)源，因此C選項(xiàng)可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

18.A

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》第22條，證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，應(yīng)30分鐘內(nèi)恢復(fù)核心交易功能，因此A選項(xiàng)正確。

19.B

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第9條，證券公司從業(yè)人員應(yīng)遵守公正誠(chéng)信原則，不得利用職務(wù)便利謀取私利，因此B選項(xiàng)正確。

20.B

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第16條，證券投資顧問(wèn)應(yīng)明確告知相關(guān)信息來(lái)源，因此B選項(xiàng)違反規(guī)定。

二、多選題

21.ABCDE

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，證券公司內(nèi)部控制體系應(yīng)包括組織架構(gòu)控制、業(yè)務(wù)流程控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制、信息披露控制、人員行為控制等要素，因此ABCDE均正確。

22.ABCDE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員應(yīng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，包括不得利益沖突、不得泄露客戶信息、不得虛假宣傳、不得利用職務(wù)便利謀取私利、不得與中介機(jī)構(gòu)串通作弊等，因此ABCDE均正確。

23.ABCDE

解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)性匹配、超越授權(quán)范圍操作、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露、收取不當(dāng)費(fèi)用、未建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制等，均可能觸發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，因此ABCDE均正確。

24.ABCDE

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券研究報(bào)告應(yīng)明確標(biāo)注信息來(lái)源、研究方法、投資建議的有效期、研究人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)編號(hào)、報(bào)告發(fā)布日期等，因此ABCDE均正確。

25.ACE

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)防范利益沖突，包括及時(shí)申報(bào)利益沖突事項(xiàng)、避免參與利益沖突事項(xiàng)、向客戶披露利益沖突情況、建立利益沖突回避機(jī)制等，因此ACE均正確。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第45條，證券公司不得將客戶資產(chǎn)用于公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

27.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，證券公司從業(yè)人員不得收受客戶財(cái)物或利益，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

28.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第12條，證券研究報(bào)告應(yīng)明確標(biāo)注信息來(lái)源，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

29.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第48條，證券公司因內(nèi)部人員操作失誤導(dǎo)致客戶交易數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，應(yīng)賠償客戶損失并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

30.×

解析：根據(jù)《證券法》第180條，證券公司從業(yè)人員不得泄露內(nèi)幕信息，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

31.√

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第15條，客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)保物，因此該說(shuō)法正確。

32.×

解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第10條，證券公司從業(yè)人員不得收受客戶財(cái)物或利益，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

33.×

解析：證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，報(bào)告中的投資建議可以與公司自營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)，但必須基于公開(kāi)數(shù)據(jù)和信息，并明確標(biāo)注，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

34.√

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》第22條，證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，應(yīng)2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能，因此該說(shuō)法正確。

35.×

解析：根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第14條，證券投資顧問(wèn)應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)性匹配，因此該說(shuō)法錯(cuò)誤。

四、填空題

36.證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等職業(yè)道德規(guī)范。

37.擔(dān)保物

解析：根據(jù)《融資融券交易管理辦法》第15條，客戶信用賬戶內(nèi)的證券僅能用于擔(dān)保物。

38.公開(kāi)數(shù)據(jù)信息來(lái)源

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券研究報(bào)告應(yīng)基于公開(kāi)數(shù)據(jù)和信息，并明確標(biāo)注信息來(lái)源。

39.利益沖突利益輸送

解析：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)防范利益沖突和利益輸送等行為。

40.2小時(shí)

解析：根據(jù)《證券公司信息技術(shù)管理辦法》第22條，證券公司因突發(fā)事件導(dǎo)致交易系統(tǒng)中斷，應(yīng)2小時(shí)內(nèi)恢復(fù)核心交易功能。

五、簡(jiǎn)答題

41.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素。

答：證券公司內(nèi)部控制體系的核心要素包括：

①組織架構(gòu)控制；

②業(yè)務(wù)流程控制；

③風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估控制；

④信息披露控制；

⑤人員行為控制。

42.簡(jiǎn)述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)遵守的職業(yè)道德規(guī)范包括：

①不得利益沖突；

②不得泄露客戶信息；

③不得虛假宣傳；

④不得利用職務(wù)便利謀取私利；

⑤不得與中介機(jī)構(gòu)串通作弊。

43.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)必須標(biāo)注的內(nèi)容。