金融公司投資經(jīng)理投資策略與收益效果績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略制定與執(zhí)行能力投資策略文檔完整性30%100%根據(jù)策略文檔是否包含市場分析、投資目標(biāo)、風(fēng)險控制、資金分配等關(guān)鍵要素進(jìn)行評分，每缺失一項扣10%，直至扣完為止策略執(zhí)行偏離度低于5%計算實際投資組合與策略文檔的偏離比例，偏離度每增加1%，扣2分，最高扣20分策略調(diào)整合理性100%根據(jù)市場環(huán)境變化及策略調(diào)整的依據(jù)進(jìn)行評分，每次調(diào)整有明確記錄和邏輯支撐得滿分，無記錄或邏輯不清扣10%投資組合多元化程度不低于80%計算投資組合中不同資產(chǎn)類別的占比，占比每低于2%，扣2分，直至扣完為止策略創(chuàng)新性至少提出2項創(chuàng)新策略根據(jù)策略的新穎性和可行性進(jìn)行評分，每提出并實施一項創(chuàng)新策略得20分，最高得40分投資收益表現(xiàn)超額收益率35%高于市場基準(zhǔn)10%計算投資組合收益率與市場基準(zhǔn)收益率的差值，每低于1%，扣5分，最高扣35分風(fēng)險調(diào)整后收益不低于市場基準(zhǔn)的1.2倍計算夏普比率，每低于0.1，扣5分，最高扣35分投資組合年化收益率20%根據(jù)年化收益率進(jìn)行評分，每低于2%，扣5分，最高扣35分最大回撤控制不超過15%根據(jù)最大回撤率進(jìn)行評分，每超過1%，扣5分，最高扣35分收益穩(wěn)定性標(biāo)準(zhǔn)差低于市場基準(zhǔn)的1.5倍根據(jù)收益標(biāo)準(zhǔn)差進(jìn)行評分，每超過0.1，扣5分，最高扣35分合規(guī)與風(fēng)控管理合規(guī)操作符合率20%100%根據(jù)操作是否嚴(yán)格遵守監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行評分，每出現(xiàn)一次違規(guī)扣15%，直至扣完為止風(fēng)險事件發(fā)生率低于1%統(tǒng)計一年內(nèi)發(fā)生的風(fēng)險事件次數(shù)，每增加1%，扣5分，最高扣20分壓力測試通過率100%根據(jù)壓力測試結(jié)果是否達(dá)標(biāo)進(jìn)行評分，每未通過一項測試扣10%，直至扣完為止內(nèi)部控制執(zhí)行率100%根據(jù)內(nèi)部控制流程的執(zhí)行情況評分，每缺失一項流程扣10%，直至扣完為止危機(jī)應(yīng)對能力及時有效處理根據(jù)危機(jī)事件的處理速度和效果進(jìn)行評分，每次危機(jī)處理得當(dāng)?shù)?0分，不當(dāng)扣10分，最高得40分團(tuán)隊協(xié)作與溝通效率跨部門溝通有效性15%100%根據(jù)與其他部門的協(xié)作記錄進(jìn)行評分，每次溝通不暢導(dǎo)致問題扣5%，直至扣完為止團(tuán)隊培訓(xùn)覆蓋率100%根據(jù)團(tuán)隊培訓(xùn)參與率進(jìn)行評分，每低于1%，扣5%，直至扣完為止項目按時完成率95%根據(jù)項目是否按時交付進(jìn)行評分，每延遲一天扣1%，最高扣15%客戶滿意度90分以上根據(jù)客戶滿意度調(diào)查結(jié)果進(jìn)行評分，每低于1分扣2分，最高扣15%知識分享貢獻(xiàn)度至少分享3次根據(jù)知識分享的次數(shù)和質(zhì)量進(jìn)行評分，每次高質(zhì)量分享得5分，最高得25分本考核表旨在全面評估金融公司投資經(jīng)理在投資策略制定與執(zhí)行、投資收益表現(xiàn)、合規(guī)與風(fēng)控管理、團(tuán)隊協(xié)作與溝通效率四個維度的綜合表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標(biāo)的實際完成情況，對照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行打分，最終得分=各維度得分*權(quán)重之和?？己私Y(jié)果將作為績效評估、晉升及薪酬調(diào)整的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：