第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)考試通信及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）倍。

A.2

B.4

C.5

D.10

（）________

2.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示，說(shuō)法正確的是（）。

A.客戶只需承擔(dān)保證金比例不足的風(fēng)險(xiǎn)

B.證券公司只需承擔(dān)融券無(wú)法按時(shí)返券的風(fēng)險(xiǎn)

C.雙方需共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

D.風(fēng)險(xiǎn)揭示可以簡(jiǎn)化，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)收益

（）________

3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員中從事證券業(yè)務(wù)年限不滿（）年的，不得申請(qǐng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

（）________

4.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)（）的審查和批準(zhǔn)權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確，確保重大業(yè)務(wù)和決策經(jīng)過(guò)集體決策程序。

A.營(yíng)業(yè)部日常開(kāi)銷(xiāo)

B.大額自營(yíng)證券買(mǎi)賣(mài)指令

C.員工年度旅游安排

D.辦公設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)

（）________

5.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及證券投資建議的，應(yīng)當(dāng)以（）形式向客戶發(fā)布。

A.口頭溝通

B.桌面宣傳單

C.專門(mén)的投資建議報(bào)告

D.上市公司公告

（）________

6.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶協(xié)議，并簽訂（）。

A.證券交易委托代理協(xié)議

B.信用風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.資金存管協(xié)議

D.賬戶注銷(xiāo)申請(qǐng)書(shū)

（）________

7.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，承銷(xiāo)證券前，應(yīng)當(dāng)制作并披露（）。

A.公司年度報(bào)告

B.承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)

C.董事會(huì)決議

D.審計(jì)報(bào)告

（）________

8.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在（）及其他關(guān)聯(lián)方任職。

A.證券公司子公司

B.證券公司主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

C.證券公司合作的基金管理公司

D.證券公司關(guān)聯(lián)的期貨公司

（）________

9.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括（）。

A.上市交易的股票、債券

B.未上市企業(yè)股權(quán)

C.期貨、期權(quán)及其他衍生品種

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)類投資

（）________

10.證券公司發(fā)布信息公告，涉及可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)確保信息在（）內(nèi)公告。

A.當(dāng)日交易時(shí)間結(jié)束前

B.次日交易時(shí)間開(kāi)始前

C.信息披露后2小時(shí)內(nèi)

D.信息披露后24小時(shí)內(nèi)

（）________

11.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于（）。

A.從事融資融券交易

B.存放擔(dān)保物

C.申購(gòu)證券ETF

D.買(mǎi)賣(mài)證券

（）________

12.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)（）的職責(zé)分離應(yīng)當(dāng)明確，避免利益沖突。

A.業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理

B.營(yíng)銷(xiāo)人員與客戶服務(wù)人員

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與行政人事

D.交易員與客服代表

（）________

13.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的（）%。

A.20

B.30

C.40

D.50

（）________

14.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司并購(gòu)重組等重大信息的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即披露，無(wú)需特殊處理

B.僅向機(jī)構(gòu)客戶披露

C.事先征得上市公司同意

D.事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

（）________

15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人未按照規(guī)定向投資者披露信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括（）。

A.責(zé)令改正

B.罰款

C.暫停部分業(yè)務(wù)

D.直接吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格

（）________

16.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得買(mǎi)賣(mài)本公司發(fā)行的（）。

A.股票

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.以上均不可

（）________

17.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，承銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券的，承銷(xiāo)商可以（）。

A.要求發(fā)行人給予補(bǔ)償

B.免除部分承銷(xiāo)費(fèi)用

C.要求調(diào)整發(fā)行價(jià)格

D.不承擔(dān)任何責(zé)任

（）________

18.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)（）的審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，防止舞弊行為。

A.員工調(diào)崗申請(qǐng)

B.大額資金劃撥

C.客戶投訴處理

D.證券交易指令修改

（）________

19.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及未公開(kāi)重大信息的，其發(fā)布時(shí)間不得早于（）。

A.上市公司公告日

B.信息形成日

C.信息披露日

D.客戶要求之日

（）________

20.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.由個(gè)別交易員決定

B.經(jīng)過(guò)集體決策程序

C.僅由總經(jīng)理決定

D.由外聘專家決定

（）________

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選不得分）

21.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)（）的職責(zé)分離應(yīng)當(dāng)明確，防范利益沖突。

A.業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理

B.營(yíng)銷(xiāo)人員與合規(guī)人員

C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與審計(jì)部門(mén)

D.交易員與客戶服務(wù)人員

（）________

22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露（）。

A.投資策略

B.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

C.管理人及從業(yè)人員信息

D.業(yè)績(jī)基準(zhǔn)

（）________

23.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.保證數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確

B.注明數(shù)據(jù)來(lái)源

C.避免使用預(yù)測(cè)性語(yǔ)言

D.獨(dú)立核實(shí)數(shù)據(jù)

（）________

24.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于（）。

A.從事融資融券交易

B.存放擔(dān)保物

C.申購(gòu)證券ETF

D.買(mǎi)賣(mài)證券

（）________

25.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)（）。

A.經(jīng)過(guò)集體決策程序

B.由個(gè)別交易員決定

C.符合公司投資管理制度

D.定期評(píng)估決策效果

（）________

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，可以買(mǎi)賣(mài)本公司發(fā)行的股票。（×）________

27.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及未公開(kāi)重大信息的，其發(fā)布時(shí)間可以早于信息披露日。（×）________

28.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍。（√）________

29.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于申購(gòu)證券ETF。（√）________

30.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)大額資金劃撥的審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，防止舞弊行為。（√）________

31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人未按照規(guī)定向投資者披露信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、罰款等措施。（√）________

32.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司并購(gòu)重組等重大信息的，應(yīng)當(dāng)事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（×）________

33.證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得在其他證券公司兼職。（√）________

34.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，承銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券的，承銷(xiāo)商可以免除部分承銷(xiāo)費(fèi)用。（×）________

35.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)員工調(diào)崗申請(qǐng)的審批權(quán)限可以簡(jiǎn)化，無(wú)需特別管理。（×）________

四、填空題（共10分，每空1分）

36.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的______倍。

________

37.證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)來(lái)源，數(shù)據(jù)來(lái)源包括______、______等。

________、______

38.證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于______，防止市場(chǎng)操縱行為。

________

39.證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)______的職責(zé)分離應(yīng)當(dāng)明確，防范利益沖突。

________

40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人未按照規(guī)定向投資者披露信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取______、______等措施。

________、______

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

41.簡(jiǎn)述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。（5分）

________

42.結(jié)合實(shí)際案例，分析證券公司融資融券業(yè)務(wù)中容易出現(xiàn)的問(wèn)題及解決措施。（10分）

________

43.簡(jiǎn)述證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告的合規(guī)要求。（10分）

________

六、案例分析題（共20分）

44.案例背景：某證券公司A的自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)在2023年10月發(fā)現(xiàn)，其部分交易員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行自營(yíng)證券買(mǎi)賣(mài)，獲利約5000萬(wàn)元。公司內(nèi)部調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，該交易員通過(guò)泄露公司投研部門(mén)信息獲取內(nèi)幕信息，且公司內(nèi)部控制制度存在漏洞，未對(duì)交易員行為進(jìn)行有效監(jiān)控。

問(wèn)題：

（1）分析該案例中A公司可能存在的內(nèi)部控制問(wèn)題。（5分）

________

（2）提出改進(jìn)A公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度的建議。（10分）

________

（3）總結(jié)該案例對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的啟示。（5分）

________

參考答案及解析部分

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第四條規(guī)定，證券公司與客戶從事融資融券業(yè)務(wù)，雙方需共同承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。A選項(xiàng)錯(cuò)誤，客戶還需承擔(dān)保證金比例不足的風(fēng)險(xiǎn)；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司還需承擔(dān)融券無(wú)法按時(shí)返券的風(fēng)險(xiǎn)；D選項(xiàng)錯(cuò)誤，風(fēng)險(xiǎn)揭示必須全面，不能簡(jiǎn)化。

3.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十一條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員中從事證券業(yè)務(wù)年限不滿3年的，不得申請(qǐng)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。

4.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十七條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)大額自營(yíng)證券買(mǎi)賣(mài)指令的審查和批準(zhǔn)權(quán)限應(yīng)當(dāng)明確，確保重大業(yè)務(wù)和決策經(jīng)過(guò)集體決策程序。

5.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十八條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及證券投資建議的，應(yīng)當(dāng)以專門(mén)的投資建議報(bào)告形式向客戶發(fā)布。

6.B

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第五條規(guī)定，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署信用證券賬戶協(xié)議，并簽訂信用風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

7.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第二十四條規(guī)定，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，承銷(xiāo)證券前，應(yīng)當(dāng)制作并披露承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)。

8.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在證券公司主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手任職。

9.B

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十九條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資范圍不包括未上市企業(yè)股權(quán)。

10.B

解析：根據(jù)《證券法》第六十三條規(guī)定，證券公司發(fā)布信息公告，涉及可能對(duì)公司證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)確保信息在次日交易時(shí)間開(kāi)始前公告。

11.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，客戶信用證券賬戶不得用于申購(gòu)證券ETF。

12.A

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分離應(yīng)當(dāng)明確，避免利益沖突。

13.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%。

14.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司并購(gòu)重組等重大信息的，應(yīng)當(dāng)事先征得上市公司同意。

15.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第一百一十九條規(guī)定，證券公司管理人未按照規(guī)定向投資者披露信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、罰款、暫停部分業(yè)務(wù)等措施，但直接吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格需更高層級(jí)的處罰決定。

16.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得買(mǎi)賣(mài)本公司發(fā)行的股票。

17.A

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十四條規(guī)定，承銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券的，承銷(xiāo)商可以要求發(fā)行人給予補(bǔ)償。

18.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十七條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)大額資金劃撥的審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，防止舞弊行為。

19.C

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及未公開(kāi)重大信息的，其發(fā)布時(shí)間不得早于信息披露日。

20.B

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策程序。

二、多選題

21.ABC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理、營(yíng)銷(xiāo)人員與合規(guī)人員、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與審計(jì)部門(mén)的職責(zé)分離應(yīng)當(dāng)明確，防范利益沖突。D選項(xiàng)錯(cuò)誤，交易員與客服代表職責(zé)分離不屬于核心風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。

22.ABCD

解析：根據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十八條規(guī)定，證券公司管理人應(yīng)當(dāng)向投資者披露投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理人及從業(yè)人員信息、業(yè)績(jī)基準(zhǔn)等。

23.ABCD

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)保證數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確、注明數(shù)據(jù)來(lái)源、避免使用預(yù)測(cè)性語(yǔ)言、獨(dú)立核實(shí)數(shù)據(jù)。

24.CD

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于申購(gòu)證券ETF、買(mǎi)賣(mài)證券，防止市場(chǎng)操縱行為。A選項(xiàng)正確，客戶信用證券賬戶可用于從事融資融券交易；B選項(xiàng)正確，客戶信用證券賬戶可用于存放擔(dān)保物。

25.AC

解析：根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條規(guī)定，證券公司自營(yíng)投資決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策程序、符合公司投資管理制度、定期評(píng)估決策效果。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，決策不能由個(gè)別交易員決定；D選項(xiàng)不屬于決策程序要求。

三、判斷題

26.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得買(mǎi)賣(mài)本公司發(fā)行的股票。

27.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及未公開(kāi)重大信息的，其發(fā)布時(shí)間不得早于信息披露日。

28.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍。

29.√

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于申購(gòu)證券ETF。

30.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十七條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)大額資金劃撥的審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，防止舞弊行為。

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第一百一十九條規(guī)定，證券公司管理人未按照規(guī)定向投資者披露信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、罰款等措施。

32.×

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及未公開(kāi)重大信息的，其發(fā)布時(shí)間不得早于信息披露日，無(wú)需事先報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

33.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，不得在其他證券公司兼職。

34.×

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十四條規(guī)定，承銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)發(fā)行證券的，承銷(xiāo)商可以要求發(fā)行人給予補(bǔ)償。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十七條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)員工調(diào)崗申請(qǐng)的審批權(quán)限應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理，防止舞弊行為。

四、填空題

36.4

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)投資規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的4倍。

37.上市公司公告、證券交易所

解析：根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第十九條規(guī)定，證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告，涉及上市公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)注明數(shù)據(jù)來(lái)源，數(shù)據(jù)來(lái)源包括上市公司公告、證券交易所等。

38.申購(gòu)證券ETF

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第六條規(guī)定，證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，客戶信用證券賬戶不得用于申購(gòu)證券ETF，防止市場(chǎng)操縱行為。

39.業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》第十六條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度中，對(duì)業(yè)務(wù)操作與風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)分離應(yīng)當(dāng)明確，防范利益沖突。

40.責(zé)令改正、罰款

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第一百一十九條規(guī)定，證券公司管理人未按照規(guī)定向投資者披露信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令