2020-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題(二)及答案

單選題（共700題）1、投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因（）等而實(shí)現(xiàn)的損益。A.利息收入B.結(jié)算備付金C.銀行存款D.買賣股票【答案】D2、關(guān)于衍生品的交易場(chǎng)所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()A.期貨合約只在交易所交易B.互換合約常在場(chǎng)外交易C.期權(quán)合約只在交易所交易D.遠(yuǎn)期合約常在場(chǎng)外交易【答案】C3、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于（）。A.1955B.1965C.1978D.1985【答案】A4、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機(jī)構(gòu)【答案】C5、短期政府債券的特點(diǎn)不包括（）。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.違約風(fēng)險(xiǎn)小D.交易成本高【答案】D6、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.優(yōu)先股較低B.不能確定C.普通股較低D.兩者一致【答案】A7、某中國(guó)內(nèi)地個(gè)人投資者在中國(guó)內(nèi)地和香港市場(chǎng)進(jìn)行基金投資活動(dòng)，取得的以下收入中不征收個(gè)人所得稅的是（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】C8、己知甲公司年負(fù)債總額為200萬(wàn)元，資產(chǎn)總額為500萬(wàn)元，無(wú)形資產(chǎn)凈值為50萬(wàn)元，流動(dòng)資產(chǎn)為240萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為160萬(wàn)元，年利息費(fèi)用為20萬(wàn)元，凈利潤(rùn)為100萬(wàn)元，所得稅為30萬(wàn)元，則下列選項(xiàng)正確的是（）。A.年末資產(chǎn)負(fù)債率為40%B.年末負(fù)債權(quán)益比為1/3C.年利息倍數(shù)為6.5D.年末長(zhǎng)期資本負(fù)債率為10.76%【答案】A9、向原有股東配售股份，簡(jiǎn)稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購(gòu)【答案】A10、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。A.中國(guó)金融期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.上海期貨交易所【答案】A11、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)【答案】C12、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)【答案】C13、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】A14、關(guān)于我國(guó)證券投資基金場(chǎng)內(nèi)證券交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的是()A.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會(huì)員制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制C.上海證券交易所采用會(huì)員制，深圳證券交易所采用公司制D.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制【答案】D15、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實(shí)于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B16、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實(shí)物以備交割B.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實(shí)物交割的方式了結(jié)交易C.股票指數(shù)期貨通常采用實(shí)物交割D.交割是平倉(cāng)方式的一種，另一種方式是對(duì)沖平倉(cāng)【答案】D17、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括（）。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛法D.算術(shù)平均法【答案】D18、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.—般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)【答案】C19、關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)B.成熟市場(chǎng)的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場(chǎng)的股票買賣價(jià)差則較大C.買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的D.一般來(lái)講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大【答案】D20、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C21、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金組織形式的說(shuō)法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨(dú)立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位D.信托型基金具有法律實(shí)體地位【答案】B22、基金（）按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序?qū)鸸芾砣说挠?jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對(duì)外公布，并由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計(jì)算申購(gòu)、贖回?cái)?shù)額。A.管理人B.證監(jiān)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.托管人【答案】D23、下列關(guān)衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A24、下列關(guān)于晨星公司基金評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價(jià)值-成長(zhǎng)特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值-成長(zhǎng)風(fēng)格定義為價(jià)值型、平衡型和成長(zhǎng)型C.一般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予星級(jí)評(píng)定D.通過(guò)投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡(jiǎn)單清晰地表示出來(lái)【答案】D25、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。A.-4％B.4％C.-7％D.-3％【答案】B26、近年來(lái)我國(guó)互換合約市場(chǎng)高速増長(zhǎng)，互換合約也成為許多投資組合的重要組成部分。目前，中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.國(guó)債回購(gòu)利率C.1年期定期存款利率D.3年期定期存款利率【答案】D27、基金公司的投資管理部門設(shè)置中，不包括（）。A.合規(guī)部B.投資部C.研究部D.投資決策委員會(huì)【答案】A28、（）是通過(guò)發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B29、（）是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。A.股票的票面價(jià)值B.股票的清算價(jià)值C.股票的賬面價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】B30、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)D.周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差【答案】D31、在企業(yè)速動(dòng)比率是0.8的情況下，會(huì)引起該比率提高的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)是（）。A.銀行提取現(xiàn)金B(yǎng).賒購(gòu)商品C.收回應(yīng)收賬款D.申請(qǐng)到一筆短期借款【答案】D32、（）指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。A.即期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B33、關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易，以下表述正確的是（）。A.跟期貨交易不同，期權(quán)交易僅用于股票B.跟期貨交易不同，期權(quán)買賣雙方的盈利和虧損的機(jī)會(huì)相等C.跟期貨交易相比，期權(quán)交易近幾年才出現(xiàn)D.跟期貨交易不同，期權(quán)的買方獲得一種權(quán)利而沒(méi)有義務(wù)【答案】D34、有些機(jī)構(gòu)還將投資決策流程、投資策略與交易機(jī)制等內(nèi)容納入投資政策說(shuō)明書。以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.權(quán)證交易當(dāng)日不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易C.B股實(shí)行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競(jìng)價(jià)交易實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易【答案】A35、以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式基金應(yīng)該在基金合同中約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)B.基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降，但并不意味著投資者有投資損失C.投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額，不享有周六、周日的利潤(rùn)分配D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】C36、下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D37、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。A.參數(shù)法B.久期分析法C.蒙特卡羅模擬法D.歷史模擬法【答案】B38、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A39、申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于()億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C40、沒(méi)有到期期限，無(wú)需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權(quán)的證券是（）A.普通股B.存托憑證C.優(yōu)先股D.權(quán)證【答案】C41、以下關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析和財(cái)務(wù)比率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過(guò)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性D.流動(dòng)性比率是用來(lái)衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A42、股票投資過(guò)程中，以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的為()。A.匯率大幅波動(dòng)B.股票大盤指數(shù)的波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.上市公司財(cái)務(wù)投資失敗D.央行頒布新的貨幣政策【答案】C43、在我國(guó)，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）A.會(huì)員大會(huì)B.專門委員會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)【答案】D44、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。A.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為負(fù)B.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零C.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值D.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)與配股價(jià)的差額估值【答案】C45、其他條件不變，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就（）。A.越小B.不能確定C.越大D.無(wú)影響【答案】C46、衍生工具的()是未來(lái)買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。A.約定價(jià)格B.交割價(jià)格C.交易價(jià)格D.指數(shù)價(jià)格【答案】B47、與證券市場(chǎng)上其他投資工具一樣，債券投資正面臨一系列風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.再投資風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)【答案】A48、關(guān)于個(gè)人投資者的需求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.個(gè)人投資者的就業(yè)狀況可能會(huì)影響其投資需求B.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是通過(guò)投資為將來(lái)退休后的生活提供收入C.個(gè)人投資者的家庭狀況可能會(huì)影響其投資需求D.個(gè)人投資者的短期目標(biāo)可能是購(gòu)買汽車【答案】B49、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是（）。A.投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間關(guān)聯(lián)行具有完全相同的預(yù)期B.資本市場(chǎng)沒(méi)有摩擦C.投資者都依據(jù)期望收益評(píng)價(jià)證券組合的收益條件D.投資者是追求收益的，同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的?！敬鸢浮緿50、設(shè)立證券登記機(jī)構(gòu)必須經(jīng)（）同意。A.證監(jiān)會(huì)B.會(huì)員大會(huì)C.國(guó)務(wù)院D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D51、（）年，我國(guó)資產(chǎn)證券化開(kāi)始試點(diǎn)，（）年進(jìn)入擴(kuò)大試點(diǎn)階段。A.2003；2005B.2003；2007C.2005；2007D.2007；2009【答案】C52、某企業(yè)的年末財(cái)務(wù)報(bào)表中顯示，該年度的銷售收入為30萬(wàn)，凈利潤(rùn)為15萬(wàn)，企業(yè)年末總資產(chǎn)為120萬(wàn)，所有者權(quán)益為80萬(wàn)。則該企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率為（）。A.12.5%B.18.75%C.25%D.3.75%【答案】B53、“自上而下”的層析分析法的第三步是（）。A.行業(yè)分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.公司內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C54、跟蹤誤差是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)。該指標(biāo)被廣泛用于被動(dòng)投資及主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核，并且這里指的業(yè)績(jī)既可以是事前的，也可以是事后的。跟蹤誤差是證券組合相對(duì)基準(zhǔn)組合的跟蹤偏離度的（），其中跟蹤偏離度=證券組合的真實(shí)收益率一基準(zhǔn)組合的收益率。A.標(biāo)準(zhǔn)差B.方差C.凸性D.久期【答案】A55、目前我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。A.日B.時(shí)C.周D.月【答案】A56、()同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場(chǎng)波動(dòng)情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】C57、反轉(zhuǎn)收益曲線意味著（）。A.短期債券收益率較低，而長(zhǎng)期債券收益率較高B.長(zhǎng)短期債券收益率基本相等C.短期債券收益率和長(zhǎng)期債券收益率差距較大D.短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低【答案】D58、下列關(guān)于隨機(jī)變量的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為隨機(jī)變量B.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則為離散型隨機(jī)變量C.如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則為連續(xù)型隨機(jī)變量D.我們將一個(gè)能取得多個(gè)可能值的數(shù)值變量X稱為分散變量【答案】D59、某企業(yè)2015年凈利潤(rùn)10億元，銷售利潤(rùn)率20%，則該企業(yè)的銷售收入是（）億元。A.50B.10C.8D.2【答案】A60、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購(gòu)和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計(jì)份額凈值C.基金所有者權(quán)益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A61、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D62、股票拆分對(duì)（）沒(méi)有影響。A.每股盈余B.股票價(jià)格C.股東權(quán)益總額D.每股面值【答案】C63、以下關(guān)于股票的特征不正確的是（）。A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性。B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，但它是一種有期限的法律憑證C.收益性是指持有股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性，包括股息紅利及資本利得D.參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性【答案】B64、于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金評(píng)價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考B.基金評(píng)價(jià)最終需要回答的問(wèn)題是，基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性【答案】C65、上交所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)；深交所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。上述說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.部分錯(cuò)誤C.正確D.部分正確【答案】C66、任何一家市場(chǎng)參與者在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場(chǎng)參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營(yíng)債券總量的200％。A.5%B.10%C.20%D.15%【答案】C67、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，那么該投資者能享有的利潤(rùn)不包括以下哪天？（）A.周日B.下周一C.周六D.周五【答案】B68、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤(rùn)B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D69、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B70、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價(jià)格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C71、關(guān)于信用利差，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ【答案】B72、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實(shí)際控股人【答案】C73、下列關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者的說(shuō)法中，正確的是（）。A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以參與新股發(fā)行B.單個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元，累計(jì)不高于等值10億美元，C.投資者在上次投資額度獲批后2年內(nèi)可以再次提出增加投資額度的申請(qǐng)D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者不可以投資于股指期貨【答案】B74、下列說(shuō)法正確的是（）A.道瓊斯股票價(jià)格指數(shù)最早是在l884年由道瓊斯公司的創(chuàng)始人查爾斯.亨利.道開(kāi)始編制的，是一種加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)。B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)是由標(biāo)準(zhǔn)普爾公司1976年開(kāi)始編制的。C.滬深300指數(shù)編制目標(biāo)是反映中國(guó)證券市場(chǎng)股票價(jià)格變動(dòng)的概貌和運(yùn)行狀況D.中證全債指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映證券公司間債券市場(chǎng)和滬深交易所債券市場(chǎng)的跨市場(chǎng)債券指數(shù)【答案】C75、沒(méi)有到期期限，無(wú)需歸還股本，可獲得固定股息，但一般情況不享有表決權(quán)的證券是（）A.普通股B.存托憑證C.優(yōu)先股D.權(quán)證【答案】C76、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B77、債券市場(chǎng)價(jià)格越（）債券面值，期限越（）則擋期收益率就越偏離到期收益率。A.偏離短B.偏離長(zhǎng)C.接近短D.接近長(zhǎng)【答案】A78、下列不屬于不動(dòng)產(chǎn)投資具有的特點(diǎn)的是（）。A.低流動(dòng)性B.異質(zhì)性C.可分性D.不可分性【答案】C79、債券投資面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。A.再投資風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.通脹風(fēng)險(xiǎn)D.管理風(fēng)險(xiǎn)【答案】D80、（）允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)【答案】A81、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國(guó)存托憑證C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】D82、以下關(guān)于方差和標(biāo)準(zhǔn)差的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.通過(guò)研究方差或標(biāo)準(zhǔn)差，可以預(yù)測(cè)隨機(jī)變量未來(lái)取值的離散程度B.一組數(shù)據(jù)的方差越大表明其離散程度越高C.樣本的方差值是標(biāo)準(zhǔn)差的平方D.方差可以用于衡量一組數(shù)據(jù)的離散程度【答案】A83、關(guān)于全球投資業(yè)繢標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)收益率的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.假如實(shí)際的世界買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則再計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用中包含買賣開(kāi)支的部分B.投資組合的收益率必須以期初資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算,或采用其他能夠反應(yīng)起初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C.假如實(shí)際的真實(shí)買賣開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則再計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買賣開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買賣開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買賣開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買賣開(kāi)支【答案】D84、關(guān)于基金份額的分拆的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額分拆是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式B.基金份額分拆可以提高投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷C.基金份額分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)D.基金進(jìn)行分拆也可以降低基金單位凈值，事實(shí)上基金的分拆類似于基金分紅中紅利再投資的模式【答案】B85、（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。A.證券市場(chǎng)線B.資本市場(chǎng)線C.投資組合D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】B86、關(guān)于銷售利潤(rùn)率的分析，以下表述錯(cuò)誤的是A.知道凈利潤(rùn)和銷售收入即可計(jì)算出銷售利潤(rùn)率B.稅費(fèi)總額越低，銷售利潤(rùn)率越高C.通常稅收變化會(huì)影響到銷售利潤(rùn)率D.銷售利潤(rùn)率可作為評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率【答案】B87、過(guò)濾法則是（）于1961年首次提出的。A.威廉姆斯和戈登B.亞歷山大C.葛蘭碧D.莫迪利亞尼和米勒【答案】B88、關(guān)于基金管理公司執(zhí)行交易指令的流程，以下選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.交易總監(jiān)負(fù)責(zé)審核投資指令的合法合規(guī)性B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過(guò)交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令C.交易員接收到投資指令后立即執(zhí)行，不應(yīng)根據(jù)自身主觀判斷選擇交易時(shí)機(jī)D.投資交易系統(tǒng)將自動(dòng)攔截違規(guī)指令，如發(fā)現(xiàn)異常指令時(shí)由交易總監(jiān)反饋信息給基金經(jīng)理并有權(quán)終止指令【答案】C89、關(guān)于證券交易所，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.證券交易所對(duì)從事證券交易各種活動(dòng)監(jiān)管嚴(yán)密，以保證場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)高效有序的運(yùn)行B.證券交易所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施C.證券交易所為證券市場(chǎng)提供安全高效的證券登記結(jié)算服務(wù)D.證券交易所本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣【答案】C90、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的清算價(jià)值D.股票的內(nèi)在價(jià)值【答案】D91、如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于（）基金。A.價(jià)值型B.成長(zhǎng)型C.投資型D.收入型【答案】A92、基金會(huì)計(jì)則以（）為會(huì)計(jì)核算主體。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A93、（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A.2004年B.2006年C.2007年D.2005年【答案】C94、將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證是按（）分類。A.持有人權(quán)利的性質(zhì)B.行權(quán)時(shí)間C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源D.標(biāo)的資產(chǎn)【答案】D95、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)：長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)及短期趨勢(shì)。其中，（）最為重要，也最容易被辨認(rèn)，是投資者主要的觀察對(duì)象。A.長(zhǎng)期趨勢(shì)B.中期趨勢(shì)C.短期趨勢(shì)D.中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)【答案】A96、（）是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】B97、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱程度較高【答案】D98、（）年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。A.2008年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】C99、一般而言，下列債券按其信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的是（）。A.政府債券、公司債券、金融債券B.金融債券、公司債券、政府債券C.政府債券、金融債券、公司債券D.金融債券、政府債券、公司債券【答案】C100、在給定收益率變化下，債券價(jià)格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價(jià)格變化（）。A.相同；越大B.相反；越小C.相反；越大D.相同；越小【答案】C101、在質(zhì)押式回購(gòu)中，將回購(gòu)債券出質(zhì)出去，以獲取對(duì)方首期資金是（）A.受質(zhì)方B.逆回購(gòu)方C.反售方D.正回購(gòu)方【答案】D102、（）認(rèn)為，股票會(huì)隨市場(chǎng)的趨勢(shì)同向變化以反映市場(chǎng)趨勢(shì)和狀況，股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)，中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。A.過(guò)濾法則B.止損指令C.“量?jī)r(jià)”理論D.道氏理論【答案】D103、以下屬于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.某企業(yè)發(fā)行的債券在付息日無(wú)法及時(shí)支付利息B.某上市公司股票在資本市場(chǎng)不景氣時(shí)，價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)C.某公司由于某重大投資項(xiàng)目的虧損，使得公司息稅前利潤(rùn)大幅度減少D.某公司的海外資產(chǎn)由于匯率波動(dòng)遭受損失【答案】A104、關(guān)于債券結(jié)算業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)券交易的結(jié)算按單一券種辦理，結(jié)算日為T+1或T+2，可以擇任意一種結(jié)算方式B.分銷業(yè)務(wù)按單一券種進(jìn)行，通過(guò)分銷指令辦理C.質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為1年，在1年之內(nèi)由投資者雙方自行商定回購(gòu)期限D(zhuǎn).市場(chǎng)參與者進(jìn)行買斷式回購(gòu)前應(yīng)簽訂買斷式回購(gòu)主協(xié)議，進(jìn)行每筆交易時(shí)應(yīng)訂立書面形式的合同【答案】A105、（）沒(méi)有到期限，無(wú)須歸還股本，每年有一筆固定的股息，但一般情況下沒(méi)有表決權(quán)。A.債券B.存托憑證C.優(yōu)先股D.普通股【答案】C106、()，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】A107、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】D108、深訓(xùn)證券交易所的收盤價(jià)通過(guò)（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺(tái)競(jìng)價(jià)B.自由競(jìng)價(jià)C.連續(xù)競(jìng)價(jià)D.集合競(jìng)價(jià)【答案】D109、采用被動(dòng)投資策略的投資管理人()A.時(shí)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)證券,并根據(jù)時(shí)常走勢(shì)調(diào)整股票組合B.嘗試?yán)没久娣治稣页霰桓吖阑虻凸赖墓善盋.盡量減少不必要的交易成本D.相信系統(tǒng)性跑贏市場(chǎng)是可能的【答案】C110、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長(zhǎng)率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D111、下列屬于權(quán)益證券的是（）。A.企業(yè)債券B.金融債券C.股票D.國(guó)庫(kù)券【答案】C112、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。A.零增長(zhǎng)模型B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型C.多元增長(zhǎng)模型D.超額收益貼現(xiàn)模型【答案】D113、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B114、()即一切可公開(kāi)獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。A.歷史信息B.公開(kāi)可得信息C.內(nèi)部信息D.內(nèi)幕信息【答案】B115、由某公司2014年年末資產(chǎn)負(fù)債表中的數(shù)據(jù)得知，該公司2014年年末總資產(chǎn)價(jià)值2000萬(wàn)元，負(fù)債總額為500萬(wàn)元，所有者權(quán)益總額為1500萬(wàn)元。則該公司權(quán)益乘數(shù)為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A116、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。A.多因子策略B.量化紅利策略C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略D.量化阿爾法策略【答案】C117、對(duì)基金擁有的資產(chǎn)和負(fù)債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價(jià)值的過(guò)程稱之為（）。A.基金信息披露B.基金會(huì)計(jì)核算C.基金資產(chǎn)估值D.基金利潤(rùn)分配【答案】C118、關(guān)于衍生工具的定義和特點(diǎn)，以下表述正確的是()。A.因?yàn)椴僮魅藛T人為錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)被稱為結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)B.在未來(lái)買入合約標(biāo)的資產(chǎn)的一方成為空頭C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性和低風(fēng)險(xiǎn)性等四個(gè)顯著特點(diǎn)D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價(jià)值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)【答案】D119、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)處理交收D.批量處理交收【答案】A120、已知一年期國(guó)庫(kù)券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場(chǎng)對(duì)某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A121、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為()。A.FV=PVx(l+ixn)B.PV=FVx(l+ixn)C.PV=FVx(1+i)nD.FV=PVx(1+i)n【答案】D122、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)淮委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B123、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.匯率風(fēng)險(xiǎn)【答案】D124、某公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為8%,那么該債券的現(xiàn)值為（）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】A125、與普通公司債券相比，（）不是可轉(zhuǎn)換債券的特有要素。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格B.標(biāo)的股票C.票面利率D.轉(zhuǎn)換期限【答案】C126、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是（）。A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的B.無(wú)法通過(guò)分散化投資來(lái)回避C.可以通過(guò)分散化投資來(lái)回避D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)【答案】C127、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。A.信用評(píng)級(jí)B.信用利差C.債券評(píng)級(jí)D.債券利差【答案】B128、（）是指由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。A.最大撤回B.下行風(fēng)險(xiǎn)C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值D.事前事后指標(biāo)【答案】B129、可以回購(gòu)本公司股票的情形不包括（）。A.公司減少注冊(cè)資本B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模C.與持有本公司股份的其他公司合并D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工【答案】B130、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.期權(quán)的有效期C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平D.權(quán)利金的波動(dòng)率【答案】D131、（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買強(qiáng)勢(shì)股。A.相對(duì)強(qiáng)度B.道氏理論C.止損指令D.相對(duì)強(qiáng)弱【答案】A132、以下指標(biāo)中，可以反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ【答案】C133、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是()。A.交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值B.交易所上市交易的債券采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值C.對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值D.首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】B134、關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】C135、（）是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A136、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)B.方便交易C.增加交易量D.增加收益【答案】A137、()是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】A138、（）是國(guó)際債券結(jié)算行業(yè)提倡且較為安全高效的一種結(jié)算方式，也是發(fā)達(dá)債券市場(chǎng)最普遍使用的一種結(jié)算方式A.見(jiàn)款付券B.券款對(duì)付C.純?nèi)^(guò)戶D.見(jiàn)券付款【答案】B139、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來(lái)有義務(wù)被稱作單邊合約的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A140、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C141、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B142、債券市場(chǎng)所說(shuō)的年利率都是指（）A.通貨膨脹率B.保值貼補(bǔ)率C.名義利率D.實(shí)際利率【答案】C143、給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】C144、其他條件不變，債券的到期日越長(zhǎng)，債券價(jià)格受市場(chǎng)利率的影響就（）。A.越小B.不能確定C.越大D.無(wú)影響【答案】C145、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值【答案】C146、下列有關(guān)另類投資的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D147、下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說(shuō)法，不正確的是()。A.算術(shù)平均收益率即計(jì)算各期收益率的算術(shù)平均值B.幾何平均收益率運(yùn)用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時(shí)間價(jià)值C.一般來(lái)說(shuō)，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率D.由于幾何平均收益率是通過(guò)對(duì)時(shí)間進(jìn)行加權(quán)來(lái)衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會(huì)出現(xiàn)的上偏傾向【答案】C148、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.股利貼現(xiàn)模型C.市凈率模型D.市現(xiàn)率模型【答案】B149、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主（）于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。A.威廉夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A150、關(guān)于衍生工具的要素，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。A.所有的衍生工具都會(huì)規(guī)定一個(gè)合約到期日B.衍生工具在交易時(shí)，以交易單位的小數(shù)倍進(jìn)行買賣C.衍生工具的結(jié)算可以按合約規(guī)定在到期日或者在到期日之前結(jié)算D.衍生工具的交割價(jià)格通常取決于合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格和交易雙方的預(yù)期【答案】B151、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為14%,股票B的期望收益率為20%,股票C的期望收益率為8%,則該投資者持有的股票組合期望收益率為（）。A.14%B.15.20%C.20%D.17%【答案】B152、下列屬于基金會(huì)計(jì)核算中基金費(fèi)用核算范圍內(nèi)的是（）。A.紅利再投資核算B.基金申購(gòu)核算C.基金持有債券的利息核算D.托管費(fèi)核算【答案】D153、關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.最大回撤與考察期限長(zhǎng)短無(wú)關(guān)B.下行風(fēng)險(xiǎn)是由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失D.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資者可能要承擔(dān)的損失【答案】A154、下列關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表中的各個(gè)項(xiàng)目的關(guān)系，描述不正確的是（）。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益B.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.流動(dòng)資產(chǎn)=流動(dòng)負(fù)債D.凈利潤(rùn)=息稅前利潤(rùn)-利息費(fèi)用-稅費(fèi)【答案】C155、以下選項(xiàng)中，屬于不存在活躍市場(chǎng)投資品種估值原則的是（）。A.在估值日有報(bào)價(jià)的，除會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報(bào)價(jià)不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價(jià)值計(jì)量B.估值日無(wú)報(bào)價(jià)且最近交易后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值C.有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值D.應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價(jià)值【答案】D156、目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】C157、目前，我國(guó)債券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以銀行間債券市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)和（）三個(gè)基本子市場(chǎng)為主的統(tǒng)一分層的市場(chǎng)體系。A.民間市場(chǎng)B.行業(yè)間市場(chǎng)C.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)D.第三方市場(chǎng)【答案】C158、關(guān)于個(gè)人投資者買賣基金的印花稅，以下說(shuō)法正確的是（）。A.買入時(shí)暫不征收印花稅，賣出時(shí)才征收印花稅B.賣出時(shí)暫不征收印花稅，買入時(shí)才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D159、目前，銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主體不包括（）。A.財(cái)政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D160、如果按照個(gè)人投資所處生命周期的不同階段來(lái)選擇基金產(chǎn)品類型，一般來(lái)說(shuō)，適合老年人的投資原則是（）。A.首選高風(fēng)險(xiǎn)、投資周期長(zhǎng)的產(chǎn)品B.以保值增值為目標(biāo)，選擇中高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行組合投資C.以低風(fēng)險(xiǎn)為核心，不宜過(guò)多配置股票型基金D.堅(jiān)持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險(xiǎn)，選擇收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡化的產(chǎn)品【答案】C161、目前,我國(guó)對(duì)基金從證券市場(chǎng)取得的收入中,暫不征收企業(yè)所得稅的項(xiàng)目不包括（）。A.存款收入B.股票的股息、紅利收入C.債券的利息收入D.買賣股票、債券的差價(jià)收入【答案】A162、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】A163、基金會(huì)計(jì)的核算主體是（）。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.證券投資基金【答案】D164、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A165、李先生擬在5年后用200000元購(gòu)買一輛車，銀行年復(fù)利率為12%，李先生現(xiàn)在應(yīng)存入銀行（）元。A.120000B.134320C.113485D.150000【答案】C166、相比于股票投資組合，債券投資組合構(gòu)建時(shí)需考慮的因素包括()。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A167、相對(duì)期貨而言，遠(yuǎn)期合約（）A.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低B.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較高、市場(chǎng)效率偏低C.流動(dòng)性較高、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高D.流動(dòng)性較差、違約風(fēng)險(xiǎn)較低、市場(chǎng)效率偏高【答案】B168、按付息方式分類，可以將債券分為息票債券和（）。A.貼現(xiàn)債券B.零息債券C.金融債券D.可轉(zhuǎn)換債券【答案】A169、（）是用來(lái)衡量企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的指標(biāo)。A.流動(dòng)性比率B.財(cái)務(wù)杠桿比率C.營(yíng)運(yùn)效率比率D.盈利能力比率【答案】B170、債券的（）又叫違約風(fēng)險(xiǎn)，是指?jìng)l(fā)行人未按契約的規(guī)定支付債券的本金和利息,給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.通脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】A171、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-1＜PijB.0≦Pij≦lC.-1≦Pij≦lD.Pij＜1【答案】C172、當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。A.增加B.減少C.相同D.不變【答案】B173、下列不屬于基金利潤(rùn)來(lái)源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D174、基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.0.25B.0.5C.0.75D.1【答案】B175、關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.最大回撤與考察期限長(zhǎng)短無(wú)關(guān)B.下行風(fēng)險(xiǎn)是由于市場(chǎng)環(huán)境變化，未來(lái)價(jià)格走勢(shì)有可能低于基金經(jīng)理所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位C.最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來(lái)最低價(jià)格的損失D.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資者可能要承擔(dān)的損失【答案】A176、關(guān)于基金份額分拆與合并，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆B(yǎng).基金份額的分拆可以降低投資者對(duì)價(jià)格的敏感性，有利于基金持續(xù)營(yíng)銷C.基金份額分拆通過(guò)直接調(diào)整基金份額數(shù)量達(dá)到降低基金份額凈值的目的，并不影響金已實(shí)現(xiàn)收益、未實(shí)現(xiàn)利得等D.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以降低其凈值【答案】D177、（）通常被用來(lái)研究隨機(jī)變量X以特定概率（或者一組數(shù)據(jù)以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某個(gè)值的情況。A.分位數(shù)B.方差C.協(xié)方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】A178、()是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。A.購(gòu)買資源B.購(gòu)買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B179、下列關(guān)于證券回購(gòu)協(xié)議的論述錯(cuò)誤的是（）。A.證券回購(gòu)協(xié)議的正回購(gòu)方為資金貸出方B.中國(guó)人民銀行可以此為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作C.為商業(yè)銀行的流動(dòng)性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具D.各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過(guò)證券回購(gòu)協(xié)議實(shí)現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的【答案】A180、（）是指?jìng)l(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A181、小明申購(gòu)某貨幣市場(chǎng)基金并持有三年，第一年年化收益是3%，第二年年化收益是4%，第三年年化收益是5%，則小明買入該貨幣市場(chǎng)基金總收益是（）。A.11.52%B.10%C.12%D.12.48%【答案】D182、（）是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】B183、（）是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。A.傭金B(yǎng).印花稅C.過(guò)戶費(fèi)D.交易經(jīng)手費(fèi)【答案】A184、為約束私募股權(quán)投資基金高管人員可能進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)行為，AIFMD規(guī)定（）的績(jī)效薪酬要延緩至少3～5年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B185、某上市公司普通股總股本8000萬(wàn)股，A股權(quán)基金有其股份1000萬(wàn)股。2016年，該上市公司發(fā)行優(yōu)先股2000萬(wàn)股，A基金認(rèn)購(gòu)了其中500萬(wàn)股，優(yōu)先股發(fā)行完成后，A基金在該上市公司股東大會(huì)上投票權(quán)的比例為（）。A.18.75%B.12.5%C.15%D.10%【答案】B186、上交所規(guī)定，符合條件的證券公司可以為A.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，執(zhí)行投資者的指令B.充當(dāng)做市商角色，執(zhí)行投資者的指令C.充當(dāng)做市商角色，為市場(chǎng)提供流動(dòng)D.充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人角色，為市場(chǎng)提供流動(dòng)【答案】C187、有關(guān)上海證券交易所固定收益平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.固定收益平臺(tái)的現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商通過(guò)固定收益平臺(tái)當(dāng)日買入的證券（當(dāng)日被待交收處理的除外），可以當(dāng)天賣出C.固定收益平臺(tái)交易價(jià)格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶【答案】C188、當(dāng)出現(xiàn)按照日常估值原則不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與（）進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。A.基金托管人B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金份額持有人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A189、會(huì)計(jì)師在審計(jì)某公司2016年的財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費(fèi)用計(jì)算錯(cuò)誤，多計(jì)提了所得稅費(fèi)用，會(huì)計(jì)師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會(huì)（）。A.變大B.不變C.無(wú)法判斷D.變小【答案】B190、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。A.52B.80C.79D.82【答案】B191、美式期權(quán)是指（）。A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)【答案】D192、QDII基金的下列行為符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的有()A.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭B.購(gòu)買實(shí)物商品C.借入臨時(shí)用途現(xiàn)金比列不超過(guò)基金凈值的5%D.購(gòu)買貴金屬或代表貴金屬的憑證【答案】C193、下列投資標(biāo)的不屬于貨幣基金投資范圍的是()A.現(xiàn)金B(yǎng).剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債【答案】D194、我國(guó)貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。A.360B.397C.270D.180【答案】B195、基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表不包括()。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.凈值變動(dòng)表D.股東權(quán)益變動(dòng)表【答案】D196、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。A.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為負(fù)B.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零C.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值D.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)與配股價(jià)的差額估值【答案】C197、復(fù)利終值的計(jì)算方法（）。A.FV=PV（1+i）^nB.PV=FV（1+i）^nC.FV=PV（1+i^n）D.PV=FV（1+i^n）【答案】A198、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計(jì)算，5年后李先生能取到的總額是（）元。A.1250B.1050C.1200D.1276【答案】A199、從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金的類型說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從投資風(fēng)格來(lái)看，我國(guó)QDII基金有增值型、積極成長(zhǎng)型、穩(wěn)健成長(zhǎng)型和指數(shù)型等各種投資風(fēng)格B.增值型基金投資著眼于資本快速增長(zhǎng)，由此帶來(lái)資本增值，風(fēng)險(xiǎn)高、收益也高C.積極成長(zhǎng)型基金的目標(biāo)是獲取最大資本利得，投資標(biāo)的以具有高度發(fā)展?jié)摿Φ壳肮衫欢嗷虿o(wú)股利分派之新興產(chǎn)業(yè)或剛設(shè)立公司的普通股為主D.指數(shù)型基金是投資于具有發(fā)展?jié)摿Φ墓善保禽^為保守【答案】D200、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時(shí)所實(shí)際執(zhí)行的價(jià)格。A.市場(chǎng)價(jià)格B.協(xié)議價(jià)格C.理論價(jià)格D.供求價(jià)格【答案】B201、()影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。A.投資期限的長(zhǎng)短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A202、（）是使用頻率最高的債務(wù)比率。A.資產(chǎn)收益率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D203、某股票的前收盤價(jià)為10元，每10股分紅0.5元的現(xiàn)金紅利后，該股票的除息參考價(jià)為（）。A.9.95元B.10.5元C.10.05元D.9.5元【答案】A204、股票的市場(chǎng)價(jià)格由（）決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過(guò)作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。A.市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)B.股票的價(jià)值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B205、以下選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。A.基金管理規(guī)模B.成立時(shí)間C.時(shí)間區(qū)間D.風(fēng)險(xiǎn)和收益【答案】B206、()可以準(zhǔn)確地衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況，因此常用于對(duì)基金過(guò)去收益率的衡量上A.簡(jiǎn)單(凈值)收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D207、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀支付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A208、關(guān)于絕對(duì)收益，以下表述正確的是（）A.絕對(duì)收益是證券或投資組合在一段時(shí)間內(nèi)所獲得的正回報(bào)，測(cè)量的是增值的程度B.絕對(duì)收益大部分時(shí)間是正的，有時(shí)也為負(fù)C.絕對(duì)收益是投資組合或證券在一定時(shí)間段內(nèi)所獲回報(bào)，是基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的初始步驟D.絕對(duì)收益通常需要選取一個(gè)基準(zhǔn)進(jìn)行比較【答案】C209、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D210、（）認(rèn)為股票變化表現(xiàn)為三種趨勢(shì)，即長(zhǎng)期趨勢(shì)、中期趨勢(shì)和短期趨勢(shì)。A.過(guò)濾法則B.止損指令C.“量?jī)r(jià)”理論D.道氏理論【答案】D211、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡(jiǎn)稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.在中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員D.具備安全保管資產(chǎn)的條件【答案】B212、（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。A.投資期限的長(zhǎng)短B.收益要求的高低C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱【答案】A213、根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)大小的是()。A.貝塔系數(shù)B.期望值C.權(quán)重D.協(xié)方差【答案】A214、我國(guó)股票基金大部分按照（）的比例計(jì)提基金管理費(fèi)。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C215、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年f公司的總資產(chǎn)為（）億元A.35B.9C.22D.13【答案】A216、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)可以分成（）。A.事前和事后兩類B.事前、事中和事后三類C.事前和事中兩類D.事中和事后兩類【答案】A217、美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.單一市商【答案】A218、基金在場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括（）。A.過(guò)戶費(fèi)B.證管費(fèi)C.申購(gòu)贖回費(fèi)D.經(jīng)手費(fèi)【答案】C219、某基金近三年來(lái)累計(jì)收益率為26%，那么應(yīng)用幾何平均收益率計(jì)算的該基金的年平均收益率是（）。A.5.37%B.7.25%C.8.01%D.9.11%【答案】C220、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。A.利息免稅B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益率較高D.違約風(fēng)險(xiǎn)小【答案】C221、關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法，下列敘述不正確的是（）。A.中央銀行票據(jù)簡(jiǎn)稱央票，一般將央票列在金融債券之列B.由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證C.采用利率招標(biāo)和數(shù)量招標(biāo)的方式確定價(jià)格D.流通在市場(chǎng)上的中央銀行票據(jù)以1年期以下的央票為主【答案】A222、（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A.基金托管人B.基金投資人C.基金管理人D.信托機(jī)構(gòu)【答案】C223、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開(kāi)始的。A.美國(guó)商品交易所B.芝加哥期權(quán)交易所C.紐約期權(quán)交易所D.英國(guó)期權(quán)交易所【答案】B224、以下不能用來(lái)反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.平均市值B.投資組合平均剩余期限C.融資比例D.浮動(dòng)利率債券投資情況【答案】A225、基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容不包括以下（）業(yè)務(wù)。A.估值核算B.權(quán)益核算C.基金申購(gòu)與贖回核算D.投資績(jī)效評(píng)估【答案】D226、（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.存托憑證B.可轉(zhuǎn)換債券C.權(quán)證D.可轉(zhuǎn)讓存單【答案】A227、印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。A.1B.2C.4D.5【答案】A228、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C229、交易雙方根據(jù)對(duì)價(jià)格變化的預(yù)測(cè)，約定在未來(lái)某一確定的時(shí)間按照某一條件進(jìn)行交易或有選擇是否交易的權(quán)利，涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移，這體現(xiàn)了衍生工具的（）。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.投機(jī)性【答案】A230、以下不屬于分級(jí)基金典型風(fēng)險(xiǎn)類型的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)D.影子價(jià)格偏離度風(fēng)險(xiǎn)【答案】D231、目前我國(guó)上海、深圳證券交易所均采用會(huì)員制,其決策機(jī)構(gòu)是（）A.專門委員會(huì)B.總經(jīng)理為首的經(jīng)營(yíng)管理層C.理事會(huì)D.會(huì)員大會(huì)【答案】C232、為提高交易效率和有效控制基金管理中交易執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，基金采取()。A.競(jìng)價(jià)交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分級(jí)交易制度【答案】C233、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時(shí)間內(nèi)的下單成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】A234、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。A.減少1％；增加1％B.增加1％；減少1％C.減少5％；增加5％D.增加5％；減少5％【答案】D235、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主()于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的業(yè)績(jī)測(cè)度指標(biāo)。A.威廉夏普B.大衛(wèi)C.史蒂芬羅斯D.格雷厄姆【答案】A236、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)B.不同的投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷C.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整D.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意【答案】B237、()是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】A238、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.通常采用非公開(kāi)募集的形式籌集資金B(yǎng).流動(dòng)性好C.起源于美國(guó)D.是對(duì)未上市公司的投資【答案】B239、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人進(jìn)行基金估值時(shí)，可參考估值工作小組的意見(jiàn)，但不能免除其估值責(zé)任B.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定，對(duì)管理人計(jì)算的基金份額凈值進(jìn)行復(fù)核【答案】C240、藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以（）為主，其投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上A.市場(chǎng)售賣B.拍賣C.展覽D.匿名買賣【答案】B241、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D242、下列選項(xiàng)中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.初創(chuàng)型企業(yè)有大量員工，所以基本上不存在收益B.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略C.風(fēng)險(xiǎn)資本的主要目的并不是為了取得對(duì)企業(yè)的長(zhǎng)久控制權(quán)以及獲得企業(yè)的利潤(rùn)分配，而在于通過(guò)資本的退出，從股權(quán)增值當(dāng)中獲取高回報(bào)D.風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)【答案】A243、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對(duì)投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進(jìn)行調(diào)整B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對(duì)短期資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件的預(yù)測(cè)，積極、主動(dòng)地對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場(chǎng)的短期波動(dòng)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)市場(chǎng)的變化，運(yùn)用金融工具，通過(guò)擇時(shí)調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長(zhǎng)，一般在1年以上【答案】D244、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實(shí)際控股人【答案】C245、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先股的股息率是固定的B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性【答案】B246、從一般意義上講，（）是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比；是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出一種事前的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置【答案】C247、下列關(guān)于期權(quán)價(jià)格的影響因子，說(shuō)法正確的是（）。A.對(duì)看跌期權(quán)而言，標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格越高，執(zhí)行價(jià)格越低，其價(jià)格就越高B.對(duì)買方而言，當(dāng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率上升時(shí)，看漲期權(quán)的價(jià)格隨之降低C.波動(dòng)率越大，對(duì)期權(quán)多頭越不利，期權(quán)價(jià)格也應(yīng)越低D.在期權(quán)有效期內(nèi)，標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價(jià)格下降【答案】D248、下列選項(xiàng)中，不屬于另類投資局限性的是（）A.缺乏監(jiān)管和信息透明度B.流動(dòng)性較差，杠桿率偏高C.估值難度大，難以對(duì)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估D.另類投資產(chǎn)品能夠通過(guò)多元化達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的作用。【答案】D249、投資者的投資境況和需求會(huì)隨著時(shí)間而變化，因此有必要至少每（）對(duì)投資者的需求作一次重新的評(píng)估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B250、下列關(guān)于貨幣時(shí)間價(jià)值的表現(xiàn)形式，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.貨幣時(shí)間價(jià)值有相對(duì)數(shù)和絕對(duì)數(shù)兩種表現(xiàn)形式B.貨幣時(shí)間價(jià)值可以表現(xiàn)為時(shí)間價(jià)值額與時(shí)間價(jià)值率C.時(shí)間價(jià)值率是指扣除風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬和通貨膨脹貼水后的資金平均報(bào)酬率D.時(shí)間價(jià)值額是貨幣時(shí)間價(jià)值的相對(duì)數(shù)表現(xiàn)形式【答案】D251、下列選項(xiàng)中，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是()。A.彌補(bǔ)企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負(fù)債表C.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國(guó)家信用和財(cái)政收入作保證D.節(jié)約融資成本，提高融資效率【答案】C252、對(duì)證券投資基金從上市公司分配取得的股息紅利所得，且持股期限在一個(gè)月以上至一年的，扣繳義務(wù)人在代扣代繳個(gè)人所得稅時(shí)，暫減按（）計(jì)算應(yīng)納稅所得額。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D253、關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是()。A.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格不變B.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反方向變動(dòng)C.債券價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)方向一致D.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，債券價(jià)格上升【答案】B254、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B255、關(guān)于基金收益分配的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.封閉式基金當(dāng)年利潤(rùn)應(yīng)首先當(dāng)年的分配，然后彌補(bǔ)上一年的虧損B.開(kāi)放式基金需在合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例C.開(kāi)放式基金分紅主要有現(xiàn)金分紅和分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額兩種形式D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】A256、關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等B.多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣C.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平【答案】B257、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.當(dāng)兩個(gè)證券收益率的相關(guān)系數(shù)為-1時(shí)，我們稱這兩者不相關(guān)B.相關(guān)系數(shù)總處于0到+1之間C.相關(guān)系數(shù)是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性D.相關(guān)系數(shù)的大小體現(xiàn)兩個(gè)證券收益率之間相關(guān)性的強(qiáng)弱【答案】C258、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示B.—個(gè)公司的總資本是1000萬(wàn)元，其中有300萬(wàn)元的債權(quán)資本和700萬(wàn)元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪](méi)有債權(quán)資本D.債權(quán)資本是通過(guò)借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付【答案】C259、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證【答案】D260、已知一年期國(guó)庫(kù)券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場(chǎng)對(duì)某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A261、會(huì)導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時(shí)出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B262、目前，基金管理公司應(yīng)定期編制并對(duì)外提供的基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，不包括（）。A.季度報(bào)告B.年度報(bào)告C.日?qǐng)?bào)告D.半年度報(bào)告【答案】C263、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請(qǐng)問(wèn)該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D264、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)叫做（）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)沽期權(quán)D.歐式期權(quán)【答案】D265、于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金評(píng)價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考B.基金評(píng)價(jià)最終需要回答的問(wèn)題是，基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性【答案】C266、（）是指?jìng)鹘y(tǒng)公開(kāi)市場(chǎng)交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。A.固定投資B.傳統(tǒng)投資C.另類投資D.額外投資【答案】C267、股票基金面臨較其他類型基金更高的投資風(fēng)險(xiǎn)，主要是()。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.非系統(tǒng)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)【答案】C268、關(guān)于貨幣的時(shí)間價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.兩筆金額相等的資金，如果發(fā)生在不同的時(shí)期，其實(shí)際價(jià)值也是不同的B.終值的計(jì)算公式為FV=PVx（1+i）n,其中i表示市場(chǎng)的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率C.隨著時(shí)間的推移，貨幣發(fā)生的增值就是貨幣的時(shí)間價(jià)值D.一般情況下，貨幣的時(shí)間價(jià)值應(yīng)按“利滾利”的復(fù)利方式來(lái)計(jì)算【答案】B269、下列關(guān)于基金估值的表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行C.基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無(wú)誤后簽章返回給基金管理人【答案】B27