投資銀行學(xué)題庫(kù)

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.投資銀行的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)不包括以下哪項(xiàng)？()A.資產(chǎn)管理B.股票承銷C.公司并購(gòu)顧問(wèn)D.風(fēng)險(xiǎn)投資2.以下哪個(gè)不是投資銀行的核心競(jìng)爭(zhēng)力？()A.專業(yè)知識(shí)B.豐富的客戶關(guān)系C.高風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.良好的聲譽(yù)3.在以下哪種情況下，投資銀行可能提供并購(gòu)融資？()A.被并購(gòu)公司現(xiàn)金流穩(wěn)定B.并購(gòu)公司財(cái)務(wù)狀況不佳C.被并購(gòu)公司有良好的市場(chǎng)前景D.并購(gòu)雙方均為國(guó)有企業(yè)4.下列哪項(xiàng)不是投資銀行承銷股票的主要目的？()A.提高公司知名度B.為公司籌集資金C.降低公司融資成本D.增加投資銀行收入5.以下哪種金融工具不屬于投資銀行的主要業(yè)務(wù)范疇？()A.公司債券B.政府債券C.投資級(jí)債券D.高收益?zhèn)?.在以下哪種情況下，投資銀行可能為上市公司提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)？()A.公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組B.公司進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.公司進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)D.公司進(jìn)行年度報(bào)告發(fā)布7.以下哪個(gè)不是投資銀行在股票承銷過(guò)程中承擔(dān)的角色？()A.主承銷商B.協(xié)承銷商C.路演團(tuán)隊(duì)D.股東大會(huì)8.投資銀行在以下哪種情況下可能面臨道德風(fēng)險(xiǎn)？()A.為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)B.承銷公司債券C.為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理方案D.以上都是9.以下哪個(gè)不是投資銀行在并購(gòu)過(guò)程中提供的服務(wù)？()A.估值分析B.融資安排C.法律意見(jiàn)D.產(chǎn)品研發(fā)二、多選題(共5題)10.投資銀行在以下哪些活動(dòng)中扮演關(guān)鍵角色？()A.股票市場(chǎng)交易B.公司并購(gòu)C.資產(chǎn)管理D.風(fēng)險(xiǎn)投資11.以下哪些因素會(huì)影響投資銀行在承銷過(guò)程中的定價(jià)策略？()A.市場(chǎng)流動(dòng)性B.公司基本面C.市場(chǎng)利率D.供需關(guān)系12.投資銀行在以下哪些方面為上市公司提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)？()A.重大資產(chǎn)重組B.股票增發(fā)C.財(cái)務(wù)重組D.公司治理13.以下哪些是投資銀行在并購(gòu)過(guò)程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)？()A.估值風(fēng)險(xiǎn)B.法律風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)14.以下哪些是投資銀行在股票承銷過(guò)程中可能采取的風(fēng)險(xiǎn)管理措施？()A.分層配售B.預(yù)先定價(jià)C.路演活動(dòng)D.設(shè)置鎖定期三、填空題(共5題)15.投資銀行在為企業(yè)提供融資服務(wù)時(shí)，通常會(huì)通過(guò)承銷股票或債券的方式，其中股票承銷分為首次公開(kāi)募股（IPO）和二次上市（SEO）。16.投資銀行在并購(gòu)重組中，對(duì)目標(biāo)公司的估值通常采用的方法包括市盈率法、市凈率法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)法。17.投資銀行在承銷過(guò)程中，為了分散風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采用包銷和代銷兩種方式，其中包銷是指投資銀行承諾全部購(gòu)買(mǎi)未售出的股票。18.投資銀行在為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，會(huì)根據(jù)客戶的具體需求，提供包括但不限于并購(gòu)顧問(wèn)、IPO顧問(wèn)和債務(wù)融資顧問(wèn)等服務(wù)。19.投資銀行在股票承銷中，為了保證承銷成功，會(huì)進(jìn)行路演活動(dòng)，通過(guò)向潛在投資者介紹公司情況和股票價(jià)值，以吸引投資者購(gòu)買(mǎi)。四、判斷題(共5題)20.投資銀行在股票承銷過(guò)程中，主承銷商負(fù)責(zé)全部的股票銷售。()A.正確B.錯(cuò)誤21.投資銀行在并購(gòu)重組中，估值分析是唯一需要考慮的因素。()A.正確B.錯(cuò)誤22.投資銀行在IPO過(guò)程中，所有投資者都可以參與股票的定價(jià)。()A.正確B.錯(cuò)誤23.投資銀行在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，必須遵守嚴(yán)格的職業(yè)道德規(guī)范。()A.正確B.錯(cuò)誤24.投資銀行在并購(gòu)重組中，并購(gòu)雙方可以不進(jìn)行盡職調(diào)查。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)25.什么是首次公開(kāi)募股（IPO），它對(duì)公司和投資者有哪些影響？26.在并購(gòu)重組中，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容和目的是什么？27.投資銀行在股票承銷過(guò)程中，如何進(jìn)行路演活動(dòng)？路演活動(dòng)對(duì)承銷成功有何影響？28.什么是杠桿收購(gòu)？杠桿收購(gòu)對(duì)收購(gòu)公司和目標(biāo)公司有哪些影響？29.投資銀行在并購(gòu)重組中，如何進(jìn)行估值分析？估值分析對(duì)并購(gòu)決策有何意義？

投資銀行學(xué)題庫(kù)一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】投資銀行的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)包括股票承銷、公司并購(gòu)顧問(wèn)和風(fēng)險(xiǎn)投資，資產(chǎn)管理不是其主要業(yè)務(wù)。2.【答案】C【解析】投資銀行的核心競(jìng)爭(zhēng)力包括專業(yè)知識(shí)、豐富的客戶關(guān)系和良好的聲譽(yù)，高風(fēng)險(xiǎn)承受能力不是核心競(jìng)爭(zhēng)力。3.【答案】C【解析】投資銀行通常在目標(biāo)公司具有良好市場(chǎng)前景時(shí)提供并購(gòu)融資，因?yàn)檫@有助于提高并購(gòu)的成功率。4.【答案】A【解析】投資銀行承銷股票的主要目的是為公司籌集資金、降低公司融資成本和增加投資銀行收入，提高公司知名度不是主要目的。5.【答案】B【解析】投資銀行主要業(yè)務(wù)涉及公司債券、投資級(jí)債券和高收益?zhèn)陌l(fā)行與承銷，政府債券通常由政府機(jī)構(gòu)發(fā)行。6.【答案】A【解析】投資銀行通常在上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組時(shí)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，以協(xié)助公司完成相關(guān)決策。7.【答案】D【解析】投資銀行在股票承銷過(guò)程中承擔(dān)主承銷商、協(xié)承銷商和路演團(tuán)隊(duì)的角色，股東大會(huì)是公司治理的機(jī)構(gòu)。8.【答案】D【解析】投資銀行在為客戶提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、承銷公司債券和提供風(fēng)險(xiǎn)管理方案時(shí)都可能面臨道德風(fēng)險(xiǎn)。9.【答案】D【解析】投資銀行在并購(gòu)過(guò)程中提供的服務(wù)包括估值分析、融資安排和法律意見(jiàn)，產(chǎn)品研發(fā)不是其服務(wù)內(nèi)容。二、多選題(共5題)10.【答案】BCD【解析】投資銀行在股票承銷、公司并購(gòu)、資產(chǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)投資等方面扮演著關(guān)鍵角色，而股票市場(chǎng)交易通常由證券交易商完成。11.【答案】ABCD【解析】投資銀行在承銷過(guò)程中會(huì)考慮市場(chǎng)流動(dòng)性、公司基本面、市場(chǎng)利率和供需關(guān)系等因素來(lái)制定定價(jià)策略。12.【答案】ABCD【解析】投資銀行在重大資產(chǎn)重組、股票增發(fā)、財(cái)務(wù)重組和公司治理等方面為上市公司提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。13.【答案】ABCD【解析】投資銀行在并購(gòu)過(guò)程中可能面臨估值風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)都可能影響并購(gòu)的成功。14.【答案】ABD【解析】投資銀行在股票承銷過(guò)程中可能采取分層配售、預(yù)先定價(jià)和設(shè)置鎖定期等風(fēng)險(xiǎn)管理措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)和確保承銷成功。三、填空題(共5題)15.【答案】首次公開(kāi)募股（IPO）和二次上市（SEO）【解析】首次公開(kāi)募股（IPO）是指公司首次向公眾發(fā)行股票，而二次上市（SEO）是指公司已經(jīng)在其他市場(chǎng)上市后，在另一個(gè)市場(chǎng)再次發(fā)行股票。16.【答案】市盈率法、市凈率法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)法【解析】市盈率法、市凈率法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)法是估值目標(biāo)公司時(shí)常用的三種方法，分別從盈利能力、凈資產(chǎn)價(jià)值和未來(lái)現(xiàn)金流的角度進(jìn)行評(píng)估。17.【答案】包銷【解析】包銷是指投資銀行承諾購(gòu)買(mǎi)所有未售出的股票，從而承擔(dān)全部銷售風(fēng)險(xiǎn)，而代銷則是指投資銀行僅作為銷售代理，不承擔(dān)銷售風(fēng)險(xiǎn)。18.【答案】并購(gòu)顧問(wèn)、IPO顧問(wèn)和債務(wù)融資顧問(wèn)【解析】投資銀行提供多種財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)，包括并購(gòu)顧問(wèn)服務(wù)幫助客戶進(jìn)行并購(gòu)交易，IPO顧問(wèn)服務(wù)協(xié)助客戶進(jìn)行首次公開(kāi)募股，債務(wù)融資顧問(wèn)服務(wù)則專注于債務(wù)融資相關(guān)事宜。19.【答案】路演活動(dòng)【解析】路演活動(dòng)是投資銀行在股票承銷過(guò)程中常用的營(yíng)銷手段，通過(guò)面對(duì)面或線上方式向投資者介紹公司情況和股票價(jià)值，以促進(jìn)股票的銷售。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯(cuò)誤【解析】主承銷商負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)股票銷售，但并不一定負(fù)責(zé)全部銷售，可能存在協(xié)承銷商共同參與銷售。21.【答案】錯(cuò)誤【解析】估值分析雖然是并購(gòu)重組中的重要因素，但還需要考慮市場(chǎng)條件、法律合規(guī)性、財(cái)務(wù)狀況等多方面因素。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】在IPO過(guò)程中，股票的定價(jià)通常由承銷商和發(fā)行公司協(xié)商確定，并非所有投資者都有權(quán)參與定價(jià)。23.【答案】正確【解析】投資銀行在提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，確實(shí)需要遵守嚴(yán)格的職業(yè)道德規(guī)范，以確?？蛻衾婧托袠I(yè)信譽(yù)。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】盡職調(diào)查是并購(gòu)重組過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，并購(gòu)雙方必須進(jìn)行盡職調(diào)查，以了解對(duì)方公司的真實(shí)情況。五、簡(jiǎn)答題(共5題)25.【答案】首次公開(kāi)募股（IPO）是指一家公司首次向公眾發(fā)行股票，使其股票在股票交易所上市交易。對(duì)公司的影響包括籌集資金、提高知名度和建立公開(kāi)市場(chǎng)估值；對(duì)投資者的影響包括投資機(jī)會(huì)、股票流動(dòng)性以及參與公司成長(zhǎng)?！窘馕觥渴状喂_(kāi)募股是公司發(fā)展的重要里程碑，對(duì)公司和投資者都有深遠(yuǎn)的影響。26.【答案】盡職調(diào)查主要內(nèi)容包括財(cái)務(wù)審計(jì)、法律審查、業(yè)務(wù)審查和人力資源審查等。其目的是為了全面了解目標(biāo)公司的真實(shí)情況，降低并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，并為并購(gòu)決策提供依據(jù)?！窘馕觥勘M職調(diào)查是并購(gòu)重組中不可或缺的一環(huán)，有助于確保并購(gòu)的順利進(jìn)行。27.【答案】投資銀行通過(guò)組織面對(duì)面或線上的路演活動(dòng)，向投資者介紹公司情況和股票價(jià)值。路演活動(dòng)有助于提高股票的知名度和投資者興趣，從而促進(jìn)股票的銷售，對(duì)承銷成功有積極影響?！窘馕觥柯费莼顒?dòng)是投資銀行重要的營(yíng)銷手段，對(duì)于吸引投資者和確保承銷成功至關(guān)重要。28.【答案】杠桿收購(gòu)是指通過(guò)大量債務(wù)融資進(jìn)行收購(gòu)的一種方式。對(duì)收購(gòu)公司的影響包括提高財(cái)務(wù)杠桿和增加風(fēng)險(xiǎn)