證券市場基本法律法規(guī)考前預(yù)測押題卷01

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.1.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列哪項(xiàng)不是證券公司設(shè)立的條件？()A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.主要股東具有持續(xù)盈利能力C.注冊(cè)資本最低限額為5000萬元人民幣D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施2.2.下列哪項(xiàng)不是證券交易所的職能？()A.提供證券交易的場所和設(shè)施B.制定證券交易規(guī)則C.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管D.發(fā)行新的證券3.3.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定我國證券市場的行政法規(guī)？()A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.全國人民代表大會(huì)D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)4.4.下列哪項(xiàng)行為構(gòu)成內(nèi)幕交易？()A.證券交易價(jià)格波動(dòng)較大B.上市公司發(fā)布重大信息前泄露給特定人C.證券交易賬戶異常操作D.證券交易市場異常波動(dòng)5.5.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為多少？()A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.2億元人民幣D.5億元人民幣6.6.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國證券市場實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管？()A.國家發(fā)展和改革委員會(huì)B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會(huì)D.國家市場監(jiān)督管理總局7.7.上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，以下哪項(xiàng)不屬于披露信息的要求？()A.不誤導(dǎo)投資者B.不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏C.不得隱瞞重要事實(shí)D.可以不公開8.8.證券投資者保護(hù)基金的主要用途是什么？()A.維護(hù)證券市場秩序B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置C.投資者教育D.證券交易監(jiān)管9.9.以下哪項(xiàng)屬于證券公司的證券自營業(yè)務(wù)？()A.為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)B.為客戶提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)C.自行買賣證券，以獲取盈利D.代為保管投資者證券賬戶10.10.以下哪個(gè)行為不屬于操縱證券市場？()A.編制并傳播虛假信息，擾亂證券交易市場B.通過大額交易影響證券交易價(jià)格C.上市公司發(fā)布虛假信息誤導(dǎo)投資者D.證券交易價(jià)格波動(dòng)二、多選題(共5題)11.1.以下哪些行為屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券違法行為？()A.內(nèi)幕交易B.操縱證券市場C.證券欺詐D.證券發(fā)行中的虛假陳述12.2.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的條件包括以下哪些？()A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.注冊(cè)資本最低限額為5000萬元人民幣C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D.有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度13.3.證券交易所的自律管理職能包括以下哪些？()A.制定證券交易規(guī)則B.監(jiān)督證券交易活動(dòng)C.上市公司信息披露的審核D.對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行查處14.4.證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括以下哪些？()A.證券交易監(jiān)管費(fèi)B.證券公司繳納的資金C.證券投資者保護(hù)基金理事會(huì)依法籌集的其他資金D.國務(wù)院財(cái)政撥款15.5.上市公司信息披露義務(wù)人包括以下哪些？()A.上市公司B.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.上市公司控股的子公司D.上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所三、填空題(共5題)16.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____萬元。17.證券交易所的職能之一是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行______，以維護(hù)證券市場的秩序。18.內(nèi)幕交易是指利用______信息進(jìn)行證券交易，損害公共利益或者他人合法權(quán)益的行為。19.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_____萬元。20.上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有______、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。四、判斷題(共5題)21.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。()A.正確B.錯(cuò)誤22.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間可以買賣本公司股票。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券投資者保護(hù)基金的資金來源于證券公司的利潤。()A.正確B.錯(cuò)誤25.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)26.問：什么是證券發(fā)行注冊(cè)制？27.問：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括哪些方面？28.問：什么是證券市場操縱行為？29.問：證券投資者保護(hù)基金的作用是什么？30.問：上市公司信息披露有哪些基本原則？

證券市場基本法律法規(guī)考前預(yù)測押題卷01一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立需要具備符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施等條件，但并未規(guī)定主要股東必須具有持續(xù)盈利能力。2.【答案】D【解析】證券交易所的職能包括提供證券交易的場所和設(shè)施、制定證券交易規(guī)則、對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管等，但并不包括發(fā)行新的證券，發(fā)行證券一般由發(fā)行人或者其委托的證券公司負(fù)責(zé)。3.【答案】A【解析】中國證監(jiān)會(huì)（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)）是負(fù)責(zé)制定我國證券市場行政法規(guī)的機(jī)構(gòu)，它是由國務(wù)院授權(quán)的全國證券期貨市場的主管部門。4.【答案】B【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，損害公共利益或者他人合法權(quán)益的行為。上市公司發(fā)布重大信息前泄露給特定人，屬于利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易的行為。5.【答案】B【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。6.【答案】C【解析】中國證監(jiān)會(huì)（中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)）負(fù)責(zé)對(duì)全國證券市場實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場的秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。7.【答案】D【解析】上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，不得隱瞞重要事實(shí)，因此披露信息是必須公開的。8.【答案】B【解析】證券投資者保護(hù)基金主要用于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置，保障投資者利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。9.【答案】C【解析】證券公司的證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，使用自己的資金，為自己買賣證券，以獲取盈利的行為。10.【答案】D【解析】操縱證券市場是指通過不正當(dāng)手段影響證券價(jià)格，誘使他人買賣證券，以獲取不正當(dāng)利益的行為。證券交易價(jià)格的正常波動(dòng)不屬于操縱證券市場。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，內(nèi)幕交易、操縱證券市場、證券欺詐和證券發(fā)行中的虛假陳述均屬于證券違法行為。12.【答案】ABCD【解析】證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程、注冊(cè)資本最低限額、經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施以及健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度等條件。13.【答案】ABCD【解析】證券交易所的自律管理職能包括制定證券交易規(guī)則、監(jiān)督證券交易活動(dòng)、上市公司信息披露的審核以及對(duì)違反規(guī)定的行為進(jìn)行查處等。14.【答案】ABCD【解析】證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券交易監(jiān)管費(fèi)、證券公司繳納的資金、證券投資者保護(hù)基金理事會(huì)依法籌集的其他資金以及國務(wù)院財(cái)政撥款等。15.【答案】ABCD【解析】上市公司信息披露義務(wù)人包括上市公司本身、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、上市公司控股的子公司以及上市公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。三、填空題(共5題)16.【答案】5000【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。17.【答案】監(jiān)管【解析】證券交易所的職能之一是對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)證券市場的秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。18.【答案】內(nèi)幕【解析】內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，這些信息是未公開的、對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息，損害公共利益或者他人合法權(quán)益的行為。19.【答案】1億元【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。20.【答案】虛假記載【解析】上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，這是保護(hù)投資者利益的重要規(guī)定。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散確實(shí)由國務(wù)院決定。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間是受到限制的，不得買賣本公司股票，除非是法律、行政法規(guī)規(guī)定或者公司章程規(guī)定的事由，并且經(jīng)過股東大會(huì)的同意。23.【答案】正確【解析】證券公司根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和注冊(cè)資本等條件，可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券投資者保護(hù)基金的資金來源包括證券交易監(jiān)管費(fèi)、證券公司繳納的資金、證券投資者保護(hù)基金理事會(huì)依法籌集的其他資金以及國務(wù)院財(cái)政撥款，并不直接來源于證券公司的利潤。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券公司在接受客戶委托進(jìn)行證券交易時(shí)，必須遵守客戶指令，不得接受客戶的全權(quán)委托代理客戶進(jìn)行證券交易，以防止濫用客戶資金和操縱市場。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券發(fā)行注冊(cè)制是指證券發(fā)行人必須向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交發(fā)行注冊(cè)申請(qǐng)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，對(duì)符合條件的發(fā)行申請(qǐng)予以注冊(cè)，發(fā)行人可以公開或者非公開發(fā)行證券的制度?！窘馕觥孔C券發(fā)行注冊(cè)制是一種簡化證券發(fā)行程序、降低發(fā)行成本、提高市場效率的制度。在這種制度下，監(jiān)管機(jī)構(gòu)主要關(guān)注發(fā)行人是否符合法定條件，而不再對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況等進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。27.【答案】證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括法律法規(guī)遵守、內(nèi)部控制、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督等方面。【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。法律法規(guī)遵守確保公司經(jīng)營活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；內(nèi)部控制確保公司內(nèi)部管理規(guī)范；合規(guī)培訓(xùn)提高員工合規(guī)意識(shí)；合規(guī)監(jiān)督確保合規(guī)管理制度的有效實(shí)施。28.【答案】證券市場操縱行為是指通過不正當(dāng)手段影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，誤導(dǎo)投資者，擾亂證券市場秩序的行為?！窘馕觥孔C券市場操縱行為破壞了市場的公平性，損害了投資者的合法權(quán)益，因此《中華人民共和國證券法》對(duì)此類行為有嚴(yán)格的法律規(guī)定和處罰措施。29.【答案】證券投資者保護(hù)基