貴州省證券從業(yè)考試證券交易真題及答案考試答題技巧

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.在證券交易中，下列哪項不是交易的基本要素？()A.證券品種B.交易價格C.交易時間D.交易對手2.證券交易所對證券交易實行什么制度？()A.許可制度B.登記制度C.市場調(diào)節(jié)制度D.監(jiān)督制度3.以下哪項不屬于證券交易的禁止行為？()A.操縱市場B.誤導(dǎo)性陳述C.證券自營D.短線交易4.證券交易中，T+0交易制度是指什么？()A.每日交易次數(shù)限制為0次B.當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以賣出C.交易時間限制為0點至24點D.交易價格波動限制為0%5.證券交易中的漲停板制度是什么意思？()A.限制交易價格不得高于上一交易日收盤價一定比例B.限制交易價格不得低于上一交易日收盤價一定比例C.限制交易價格波動范圍D.限制每日交易次數(shù)6.在證券交易中，委托指令的種類不包括以下哪項？()A.限價委托B.市價委托C.累計委托D.競價委托7.以下哪項不是證券交易所在交易過程中的職責(zé)？()A.保障交易安全B.維護市場秩序C.制定交易規(guī)則D.進行證券發(fā)行8.證券交易中的清算機構(gòu)是指什么？()A.證券交易所B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易商D.證券投資者9.以下哪項不是證券交易中的風(fēng)險？()A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.政策風(fēng)險10.在證券交易中，以下哪項不是交易費用？()A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.交易手續(xù)費二、多選題(共5題)11.以下哪些屬于證券交易中的風(fēng)險？（A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.法律風(fēng)險）()A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險E.法律風(fēng)險12.證券交易的基本流程包括哪些環(huán)節(jié)？（A.開戶B.委托C.清算D.結(jié)算E.掛牌）()A.開戶B.委托C.清算D.結(jié)算E.掛牌13.以下哪些是證券交易中的委托指令類型？（A.限價委托B.市價委托C.部分成交委托D.全部成交委托E.取消委托）()A.限價委托B.市價委托C.部分成交委托D.全部成交委托E.取消委托14.證券交易中的監(jiān)管措施包括哪些？（A.信息公開制度B.市場準(zhǔn)入制度C.交易行為監(jiān)管D.上市公司監(jiān)管E.證券公司監(jiān)管）()A.信息公開制度B.市場準(zhǔn)入制度C.交易行為監(jiān)管D.上市公司監(jiān)管E.證券公司監(jiān)管15.以下哪些是證券交易中的交易費用？（A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.交易手續(xù)費E.證券公司利潤）()A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.交易手續(xù)費E.證券公司利潤三、填空題(共5題)16.證券交易中，交易價格的形成機制主要是通過______。17.投資者在證券交易中，通過______向證券經(jīng)紀(jì)商下達交易指令。18.證券交易中的清算機構(gòu)是______。19.在證券交易中，______是指當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以賣出。20.證券交易中的漲停板制度是為了______。四、判斷題(共5題)21.證券交易中的委托指令一旦發(fā)出，就不能更改或撤銷。()A.正確B.錯誤22.證券交易中的T+0交易制度意味著投資者可以在同一交易日內(nèi)無限次買賣同一證券。()A.正確B.錯誤23.證券交易中的清算和結(jié)算是由證券交易所直接完成的。()A.正確B.錯誤24.證券交易中的漲跌停板制度可以完全防止價格波動。()A.正確B.錯誤25.證券交易中的交易傭金是投資者進行交易時必須支付的費用。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券交易中的T+0交易制度的含義及其對市場的影響。27.證券交易中的清算和結(jié)算過程是如何進行的？請詳細說明。28.證券交易中的漲跌停板制度是如何設(shè)定的？它對市場有哪些作用？29.請解釋什么是證券交易中的委托指令，并說明其主要類型。30.證券交易中的監(jiān)管機構(gòu)有哪些主要職責(zé)？

貴州省證券從業(yè)考試證券交易真題及答案考試答題技巧一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】交易的基本要素包括證券品種、交易價格和交易時間等，交易對手不是交易的基本要素。2.【答案】C【解析】證券交易所對證券交易實行市場調(diào)節(jié)制度，以維護市場秩序和交易安全。3.【答案】C【解析】證券自營是合法的證券交易行為，而操縱市場、誤導(dǎo)性陳述和短線交易均屬于禁止行為。4.【答案】B【解析】T+0交易制度是指當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以賣出，提高了交易的靈活性。5.【答案】A【解析】漲停板制度是限制交易價格不得高于上一交易日收盤價一定比例，以防止價格異常波動。6.【答案】D【解析】委托指令的種類包括限價委托、市價委托和累計委托等，競價委托不是委托指令的一種。7.【答案】D【解析】證券交易所在交易過程中的職責(zé)包括保障交易安全、維護市場秩序和制定交易規(guī)則等，證券發(fā)行不屬于交易過程中的職責(zé)。8.【答案】B【解析】證券交易中的清算機構(gòu)是指證券登記結(jié)算公司，負責(zé)證券交易的清算和結(jié)算工作。9.【答案】D【解析】證券交易中的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險等，政策風(fēng)險不是交易中的風(fēng)險。10.【答案】C【解析】交易費用包括交易傭金、過戶費和交易手續(xù)費等，印花稅是稅收，不屬于交易費用。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險，這些風(fēng)險可能對投資者的投資收益造成影響。12.【答案】ABCD【解析】證券交易的基本流程包括開戶、委托、清算和結(jié)算等環(huán)節(jié)，這些環(huán)節(jié)構(gòu)成了證券交易的全過程。掛牌是證券上市前的環(huán)節(jié)，不屬于交易流程。13.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的委托指令類型包括限價委托、市價委托、部分成交委托、全部成交委托和取消委托等，這些指令幫助投資者實現(xiàn)交易需求。14.【答案】ABCDE【解析】證券交易中的監(jiān)管措施包括信息公開制度、市場準(zhǔn)入制度、交易行為監(jiān)管、上市公司監(jiān)管和證券公司監(jiān)管等，旨在維護市場秩序和投資者利益。15.【答案】ABCD【解析】證券交易中的交易費用包括交易傭金、過戶費、印花稅和交易手續(xù)費等，這些費用是投資者進行證券交易時需要支付的成本。證券公司利潤不屬于交易費用。三、填空題(共5題)16.【答案】競價機制【解析】證券交易中的交易價格主要是通過競價機制形成的，即買賣雙方通過公開競價來確定最終成交價格。17.【答案】委托【解析】投資者在證券交易中，需要通過委托的方式向證券經(jīng)紀(jì)商下達交易指令，包括買賣種類、數(shù)量、價格等。18.【答案】證券登記結(jié)算公司【解析】證券交易中的清算機構(gòu)是證券登記結(jié)算公司，它負責(zé)證券交易的清算和結(jié)算工作，確保交易的順利進行。19.【答案】T+0交易【解析】T+0交易是指當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以賣出，這種交易制度提高了交易的靈活性和效率。20.【答案】限制價格異常波動【解析】漲停板制度是為了限制證券交易價格的單日波動幅度，防止價格異常波動，保護投資者利益。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】委托指令發(fā)出后，投資者可以在規(guī)定的時間內(nèi)進行更改或撤銷，除非委托已經(jīng)成交。22.【答案】錯誤【解析】T+0交易制度允許投資者在當(dāng)日買入的證券當(dāng)日賣出，但并不是意味著可以無限次買賣，仍受市場規(guī)則和交易限制的約束。23.【答案】錯誤【解析】證券交易中的清算和結(jié)算是由專門的清算機構(gòu)，如證券登記結(jié)算公司完成的，而不是由證券交易所直接完成。24.【答案】錯誤【解析】漲跌停板制度可以限制價格波動，但不能完全防止價格波動，它只是對價格波動進行一定程度的控制。25.【答案】正確【解析】交易傭金是投資者在進行證券交易時支付給證券經(jīng)紀(jì)商的費用，是交易成本的一部分。五、簡答題(共5題)26.【答案】T+0交易制度是指投資者可以在同一交易日內(nèi)進行證券的買賣操作，即當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以賣出。這種制度增加了市場的流動性和交易頻率，但也可能引發(fā)過度投機和短期交易行為，對市場穩(wěn)定性和長期投資環(huán)境產(chǎn)生一定影響?！窘馕觥縏+0交易制度允許投資者進行日內(nèi)交易，增加了市場的活躍度，但也可能導(dǎo)致市場波動加劇，影響市場穩(wěn)定。27.【答案】證券交易的清算是指證券買賣雙方在交易完成后，通過清算機構(gòu)進行證券和資金的交收。結(jié)算則是清算后的最終交收過程，包括證券交割和資金交收。清算和結(jié)算過程通常包括以下步驟：交易確認(rèn)、清算、交收和過戶。【解析】清算和結(jié)算過程是證券交易的重要組成部分，確保交易的順利進行和資金安全。28.【答案】漲跌停板制度是根據(jù)證券前一交易日的收盤價設(shè)定的，規(guī)定了證券價格在一個交易日內(nèi)漲跌的最大幅度。這一制度旨在防止價格劇烈波動，保護投資者利益，維護市場秩序?！窘馕觥繚q跌停板制度是市場風(fēng)險控制的重要措施，有助于穩(wěn)定市場價格，防止投機行為，保護投資者利益。29.【答案】委托指令是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達的買賣證券的指示，包括買賣種類、數(shù)量、價格等。主要類型包括限價委托、市價委托、止損委