財(cái)務(wù)咨詢師考試財(cái)務(wù)咨詢行業(yè)法律法規(guī)題目及答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2.財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？()A.公正、客觀、獨(dú)立B.實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致C.遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信D.以上都是3.在簽訂財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)合同時(shí)，以下哪項(xiàng)內(nèi)容不屬于合同必備條款？()A.服務(wù)內(nèi)容B.服務(wù)期限C.服務(wù)費(fèi)用D.服務(wù)地點(diǎn)4.以下哪項(xiàng)不屬于《公司法》規(guī)定的公司治理結(jié)構(gòu)內(nèi)容？()A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理5.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，下列哪項(xiàng)不屬于合同的基本要素？()A.當(dāng)事人B.標(biāo)的C.數(shù)量D.付款方式6.財(cái)務(wù)顧問在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶存在違法違規(guī)行為，應(yīng)如何處理？()A.私下提醒客戶改正B.向監(jiān)管部門報(bào)告C.繼續(xù)提供服務(wù)D.通知客戶自行處理7.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件？()A.具有持續(xù)盈利能力B.具有完善的治理結(jié)構(gòu)C.具有良好的財(cái)務(wù)狀況D.具有穩(wěn)定的投資者群體8.財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，如何確?？蛻衾娴玫匠浞直Ｗo(hù)？()A.明確告知客戶服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和期限B.保守客戶商業(yè)秘密C.定期向客戶匯報(bào)工作進(jìn)展D.以上都是9.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額是多少？()A.50萬元B.100萬元C.200萬元D.500萬元二、多選題(共5題)10.財(cái)務(wù)顧問在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？()A.公正、客觀、獨(dú)立B.誠(chéng)實(shí)守信C.遵紀(jì)守法D.專業(yè)勝任11.以下哪些行為屬于證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中可能出現(xiàn)的違規(guī)行為？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.非法集資D.提供虛假信息12.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，以下哪些機(jī)構(gòu)或者個(gè)人可以成為財(cái)務(wù)顧問？()A.證券公司B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所13.財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施以確保服務(wù)質(zhì)量？()A.制定詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃B.建立客戶信息保密制度C.定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)D.完善內(nèi)部質(zhì)量控制制度14.以下哪些內(nèi)容屬于財(cái)務(wù)顧問服務(wù)合同的必備條款？()A.服務(wù)內(nèi)容B.服務(wù)期限C.服務(wù)費(fèi)用D.違約責(zé)任三、填空題(共5題)15.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的最低注冊(cè)資本為人民幣_(tái)_元。16.財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守__原則，確保服務(wù)的客觀性和公正性。17.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中禁止__行為。18.財(cái)務(wù)顧問在簽訂服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確約定__，以保障雙方權(quán)益。19.根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同成立的基本條件包括__、__、__等。四、判斷題(共5題)20.財(cái)務(wù)顧問在提供服務(wù)過程中，可以接受客戶提供的任何形式的禮品。()A.正確B.錯(cuò)誤21.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司可以自營(yíng)證券業(yè)務(wù)，也可以代理客戶進(jìn)行證券交易。()A.正確B.錯(cuò)誤22.財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，可以不向客戶披露可能影響決策的重要信息。()A.正確B.錯(cuò)誤23.財(cái)務(wù)顧問在簽訂服務(wù)合同時(shí)，無需明確約定服務(wù)費(fèi)用。()A.正確B.錯(cuò)誤24.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄露公司秘密。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)25.請(qǐng)簡(jiǎn)述財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。26.解釋《中華人民共和國(guó)證券法》中關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定。27.說明財(cái)務(wù)顧問在簽訂服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意哪些事項(xiàng)。28.闡述財(cái)務(wù)顧問在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，如何確?？蛻衾娴玫匠浞直Ｗo(hù)。29.根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的設(shè)立需要滿足哪些條件？

財(cái)務(wù)咨詢師考試財(cái)務(wù)咨詢行業(yè)法律法規(guī)題目及答案一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于證券公司的業(yè)務(wù)范圍，而是屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。2.【答案】D【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、獨(dú)立、實(shí)事求是、嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信等原則。3.【答案】D【解析】服務(wù)地點(diǎn)不是合同必備條款，服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限和服務(wù)費(fèi)用是財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)合同必備條款。4.【答案】D【解析】總經(jīng)理屬于公司的高級(jí)管理人員，不屬于公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容。5.【答案】D【解析】付款方式不是合同的基本要素，當(dāng)事人、標(biāo)的和數(shù)量是合同的基本要素。6.【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，如發(fā)現(xiàn)客戶存在違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門報(bào)告。7.【答案】D【解析】穩(wěn)定的投資者群體不是《證券法》規(guī)定的證券發(fā)行條件，其他三項(xiàng)是。8.【答案】D【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)確?？蛻衾娴玫匠浞直Ｗo(hù)，包括明確告知服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用和期限，保守客戶商業(yè)秘密，定期向客戶匯報(bào)工作進(jìn)展等。9.【答案】B【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為100萬元。二、多選題(共5題)10.【答案】ABCD【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、獨(dú)立、誠(chéng)實(shí)守信、遵紀(jì)守法、專業(yè)勝任等原則。11.【答案】ABCD【解析】證券公司及其從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中可能出現(xiàn)的違規(guī)行為包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、非法集資、提供虛假信息等。12.【答案】ABCD【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等可以成為財(cái)務(wù)顧問。13.【答案】ABCD【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取制定詳細(xì)的服務(wù)計(jì)劃、建立客戶信息保密制度、定期對(duì)員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)、完善內(nèi)部質(zhì)量控制制度等措施以確保服務(wù)質(zhì)量。14.【答案】ABCD【解析】財(cái)務(wù)顧問服務(wù)合同的必備條款包括服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用和違約責(zé)任等。三、填空題(共5題)15.【答案】500萬元【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司的最低注冊(cè)資本為人民幣500萬元。16.【答案】獨(dú)立、客觀、公正【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則，確保服務(wù)的客觀性和公正性。17.【答案】?jī)?nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中禁止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為，以維護(hù)市場(chǎng)秩序。18.【答案】服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款【解析】財(cái)務(wù)顧問在簽訂服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用、保密條款等，以保障雙方權(quán)益。19.【答案】當(dāng)事人意思表示一致、標(biāo)的明確、內(nèi)容合法【解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》，合同成立的基本條件包括當(dāng)事人意思表示一致、標(biāo)的明確、內(nèi)容合法等。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯(cuò)誤【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，不得接受客戶提供的可能影響其獨(dú)立性和客觀性的禮品、禮金、回扣或者其他利益。21.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司可以自營(yíng)證券業(yè)務(wù)，也可以代理客戶進(jìn)行證券交易，這是證券公司的合法業(yè)務(wù)范圍。22.【答案】錯(cuò)誤【解析】財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露所有可能影響決策的重要信息，確?？蛻糇龀雒髦堑耐顿Y決策。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】財(cái)務(wù)顧問在簽訂服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確約定服務(wù)費(fèi)用，包括費(fèi)用金額、支付方式、支付時(shí)間等，以保障雙方權(quán)益。24.【答案】正確【解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司秘密負(fù)有保密義務(wù)，不得泄露公司秘密。五、簡(jiǎn)答題(共5題)25.【答案】財(cái)務(wù)顧問在提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：獨(dú)立、客觀、公正；誠(chéng)實(shí)守信；專業(yè)勝任；勤勉盡責(zé)；保密原則?！窘馕觥控?cái)務(wù)顧問的基本原則包括保持獨(dú)立性和客觀性，誠(chéng)實(shí)守信，具備專業(yè)知識(shí)和技能，勤勉盡責(zé)，以及保護(hù)客戶信息不被泄露。26.【答案】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問、證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等?！窘馕觥孔C券公司的業(yè)務(wù)范圍涵蓋了證券市場(chǎng)的多個(gè)方面，包括經(jīng)紀(jì)、咨詢、財(cái)務(wù)顧問、承銷保薦、自營(yíng)和資產(chǎn)管理等，旨在為客戶提供全面的證券服務(wù)。27.【答案】財(cái)務(wù)顧問在簽訂服務(wù)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意以下事項(xiàng)：明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、服務(wù)費(fèi)用；約定保密條款；明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；合同文本應(yīng)當(dāng)清晰、完整、準(zhǔn)確?！窘馕觥亢炗喎?wù)合同時(shí)，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)確保合同條款明確，避免歧義，并保護(hù)雙方權(quán)益，同時(shí)合同中應(yīng)包含保密條款，保護(hù)客戶信息。28.【答案】財(cái)務(wù)顧問在執(zhí)行業(yè)務(wù)過程中，確?？蛻衾娴玫匠浞直Ｗo(hù)的措施包括：嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德；提供專業(yè)、客觀、公正的服務(wù)；定期向客戶匯報(bào)工作進(jìn)展；妥善處理客戶信息；及時(shí)回應(yīng)客戶疑問。【解析】財(cái)務(wù)顧問通過遵守法律法規(guī)、提供專業(yè)服務(wù)、定期匯